上海百润投资控股集团股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11454 号 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内控审计报告 第 1 页 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，百润股份于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制 基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 上海百润投资控股集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称 百润股份）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部 ...

CONTENTS 目录 | 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 确认及批准 | 02 | | 2023年可持续发展亮点 | 03 | | 走进百润股份 | 05 | | ESG管理 | 15 | 01 治理篇 | 规范治理 提高治理效率 | 21 | | --- | --- | | 优化治理体系 | 21 | | 投资者关系管理 | 24 | | 强化党建引领 | 26 | | 合规运营 助力稳健发展 | 27 | | 深化风险管理 | 27 | | 合规诚信运营 | 29 | 02 环境篇 | 环境管理 共建绿色家园 | 33 | | --- | --- | | 重视环境管理 | 33 | | 绿色环保行动 | 37 | | 绿色技改与循环利用 | 38 | | 节能减排 践行绿色生产 | 41 | | 能源管理 | 41 | | 物料管理 | 44 | | 水资源管理 | 46 | | 合规排放 守护绿色地球 | 48 | | 废水管理 | 48 | | 废气管理 | 49 | | 噪声管理 | 51 | | 废弃物管理 | 52 | 03 社会篇 | 专注品质 创造美味生活 | 5 ...

上海百润投资控股集团股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 上海百润投资控股集团股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-95 | 审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11451 号 上海百润投资控股集团股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称百润 股份）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面 ...

上海百润投资控股集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： （一）2023 年度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，依法审慎 行使表决权，认真履行作为独立董事的各项职责，为董事会的正确、科学决策发 挥积极的作用。2023 年度本人履职期间出席会议情况如下： | 董事会召开次数 | | | 5 | 股东大会召开次数 | 3 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 亲自出 | 委托出 | 缺席 | 是否连续两次未亲 | 亲自出席次数 | | | 席次数 | 席次数 | 次数 | 自出席会议 | | | | 5 | 0 | 0 | 否 | 3 | | 1．对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议； 2．对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 （二）出席董事会专门委员会的情况 1．本人作为董事会提名委员会主任委员，根据《公司法》《上市公司治理 准则》以及《公司章程》《公司董事会提名委员会议事规则》等有关法律法规和 规章制度的规定，积极行了职责。当前董事会的规模和构成是适当的，董事、高 级管理人员选择标准恰当，选任程序合法，符合规范治理 ...

上海百润投资控股集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 2023 年度 关于上海百润投资控股集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZA11453 号 上海百润投资控股集团股份有限公司全体股东： 我们审计了上海百润投资控股集团股份有限公司(以下简称"贵 公司")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公 司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 24 日出具了报告号为信会师报字(2024)第 ZA11451 号的无保留意见审计报告。 中国注册会计师： 中国·上海 二〇二四年四月二十四日 贵公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告 〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号 ——业务办理》的相关规定编制了后附的 2023 年度非经营性资金占 用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称 ...

债券代码：127046 债券简称：百润转债 证券代码：002568 证券简称：百润股份 公告编号：2024-023 上海百润投资控股集团股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分限制 性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期符合解 除限售条件的激励对象共计 158 人，可解除限售的限制性股票数量 705,600 股（对 应转增前 504,000 股），占公司目前总股本 1,049,690,955 股的 0.0672%； 2．本次解除限售事宜需在有关机构的手续办理结束后方可解除限售，届时 公司将另行公告，敬请投资者注意。 上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 4 月 24 日召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十三次会议，审议通过 了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个解除限售 期解除限售条件成就的议案》。根据公司《2021 年限制性股票激 ...

上海百润投资控股集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 2．对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议的情况 1．本人作为董事会薪酬与考核委员会的主任委员，依照法律、法规、《公司 章程》《公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》规定，对公司披露的董事和高 级管理人员的薪酬进行审核，公司董事和高级管理人员 2023 年度薪酬，严格按 照公司股东大会决议及公司薪酬制度和有关绩效考核制度确定并执行，薪酬数额 符合公司 2023 年度经营状况，薪酬的发放程序符合有关法律、法规及公司章程 等的规定。2023 年，本人审议了回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制 性股票相关事项，同意公司将不符合激励条件人员所持有的已获授但尚未解除限 售的限制性股票进行回购注销。 2．本人作为董事会提名委员会的委员，根据《公司法》《上市公司治理准 则》以及《公司章程》《公司董事会提名委员会议事规则》等有关法律法规和规 章制度的规定，积极履行了职责。当前董事会的规模和构成是适当的，董事、高 级管理人员选择标准恰当，选任程序合法，符合规范治理的相关要求。 3． ...

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 华创证券有限责任公司 关于上海百润投资控股集团股份有限公司 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为上海 百润投资控股集团股份有限公司（以下简称"百润股份"、"公司"）2020 年 非公开发行股票和 2021 年公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号— —保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等有关规定，对百润股份拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海百润投资控股集团股份有限公司 公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2021】2939 号）核准，百润股 份公开发行 112,800 万元可转换公司债券，期限 6 年，本次公开发行的可转换公 司债券实际发行 11,280,000 张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为 人民币 1,128,000,000 元，扣除不含税发行费用 15,185,066. ...

华创证券有限责任公司 关于上海百润投资控股集团股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"、"保荐机构"）作为上海百 润投资控股集团股份有限公司（以下简称"公司"、"百润股份"）2020年非公开 发行股票和2021年公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第13号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，对百润股份 2023年度募集资金使用情况进行了核查，并发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、2020 年非公开发行 A 股股票募集资金实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海百润投资控股集团股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可【2020】1861 号）核准，公司以非公开发行方 式向上海东方证券资产管理有限公司及易方达基金管理有限公司共 2 名特定对象发 行人民币普通股（A 股）16,049, ...

上海百润投资控股集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 | 董事会召开次数 | | | 5 | 股东大会召开次数 | 3 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 亲自出 | 委托出 | 缺席 | 是否连续两次未亲 | 亲自出席次数 | | | 席次数 | 席次数 | 次数 | 自出席会议 | | | | 5 | 0 | 0 | 否 | 3 | | 1．对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议； 2．对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 （二）出席董事会专门委员会的情况 1．本人作为董事会审计委员会的主任委员，根据《公司法》《上市公司治 理准则》以及《公司章程》《公司董事会审计委员会议事规则》等有关法律法规 和规章制度的规定，积极履行了职责。 本人对公司内部控制制度及执行情况、重要会计政策及财务状况和经营情况 进行了审查，督促和指导了公司内部审计部门对公司财务管理运行情况进行了定 期和不定期的检查和评估。公司已经建立起较为完整合理的内控制度体系，不存 各位股东及股东代表： 本人（张晓荣）作为上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立 ...