（周江昊） 作为国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理 办法》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，忠实、 审慎、公正、勤勉地履行独立董事职责，切实维护公司和全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度担 任独立董事的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人周江昊，1984 年出生，中国国籍，无境外永久居留 权，研究生学历，法学硕士，已取得独立董事资格证书。现 任公司独立董事，北京市中伦（深圳）律师事务所合伙人， 兼任深圳市科通技术股份有限公司独立董事、珠海精实测控 技术股份有限公司独立董事、湖南旗滨电子玻璃股份有限公 司独立董事等职务。 报告期内，本人未在公司担任除独立董事、董事会专门 委员会委员外的任何职务，直系亲属、主要社会关系人员不 在公司或公司的附属企业任职，符合《上市公司独立董事管 理办法》中关于独立董事的独立性要求，不存在任何影响独 立性的情形。 二、报告期内履职情况 1、出席董事会及股东大会的情况 1 国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本年度公司共召开 1 次薪酬与考核委员会会议、 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-013 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 2.审议通过《2023 年度总经理工作报告》。 国盛金融控股集团股份有限公司 第四届董事会第三十八次会议暨 2023 年度董事会会议 决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十八次 会议暨 2023 年度董事会会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式送达全体董 事，会议于 2024 年 3 月 28 日下午 2：30 在公司 16 楼会议室以现场结合通讯的表决 方式召开。本次会议由董事长刘朝东先生召集和主持，会议应出席董事 9 人，实际出 席 9 人（董事胡正、王志刚、郭亚雄以通讯方式参会），公司监事、高级管理人员列 席本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章及 《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成决议如下： 1.审议通过《2023 年度董事会工作报告》，本议 ...

2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告暨审计 委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号 -- 主板上市公司规范运作》和《公司章程》 等规定和要求,现将 2023年度会计师事务所的履职情况及 审计委员会履行监督职责情况汇报如下: 一、2023年年审会计师事务所基本情况 (一) 机构信息 1、资质条件 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大 华"),是国内最具规模的大型会计师事务所之一,是国内 首批获准从事 H 股上市审计资质的事务所,是财政部大型 会计师事务所集团化发展试点事务所,根据财政部、国家 工商总局关于印发《财政部、工商总局关于推动大中型会 计师事务所采用特殊普通合伙组织形式的暂行规定》的通 知(财会[2010]12 号) 文件精神,大华会计师事务所有限公 司按照文件的要求,转制为大华会计师事务所(特殊普通 合伙）。 2023年12月 31 日,大华有合伙人 270人,注册会计 师 1.471人,其中签署过证券服务业务审计报 ...

国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年度财务决算报告 公司 2023 年度（以下简称"本期"）财务报表已经大华会 计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意 见的审计报告。报告认为公司财务报表已经按照企业会计准 则的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的财务状况和 2023 年度的经营成果及现金流量。现 将 2023 年财务决算情况汇报如下： 一、主要经营指标 本期公司实现营业总收入 18.74 亿元，较上期 18.94 亿元 减少 0.20 亿元，降幅 1.08%。其中，手续费及佣金收入同比 增加 0.09 亿元，利息收入同比减少 0.30 亿元。2023 年市场 持续低迷，公司开展多策略营销、探索"投研+"业务、证券公 司 2023 年分类结果提升至 BB 级、重启股权质押业务等多措 并举，本期公司股基交易平均市场份额有所上升，由上期的 3.8796‰上升为 3.9382‰，顺利完成十二年来首单 IPO 保荐 承销业务，研究团队排名稳步提升。 （三）营业总成本 本期公司发生营业总成本 20.71 亿元，上期 21.42 亿元， 同比减少 0.71 亿元，降 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-014 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 2.审议通过《2023 年度内部控制评价报告》。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 国盛金融控股集团股份有限公司 第四届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十二次 会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式送达全体监事，会议于 2024 年 3 月 28 日下午 4：30 在公司 16 楼会议室以现场表决的方式召开。本次会议由监事会主席赵 翠英女士召集和主持，会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人，公司董事会秘书列席 本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章及《公 司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成决议如下： 1.审议通过《2023 年度监事会工作报告》，本议案尚需提交股东大会审议。 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计， ...

国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称 "公司"）监事会严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议 事规则》等有关法律法规要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的 工作态度，对公司经营情况、财务状况、内控管理、关联交 易、董事和高级管理人员履职情况等方面进行了监督，促进 了公司规范运营，维护了公司和全体股东的合法权益。现将 公司监事会 2023 年主要工作报告如下： 一、2023 年度监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开了 5 次会议，所有会议的 召开均符合有关法律法规及《公司章程》的规定，具体情况 如下： （一）2023 年 4 月 6 日，公司召开第四届监事会第十七 次会议，会议审议通过以下议案： 1.《2022 年度监事会工作报告》； 2.《2022 年度内部控制自我评价报告》； 3.《2022 年度财务决算报告》； 4.《2022 年度利润分配预案》； 5.《2022 年年度报告全文和摘要》； 6.《关于监事 2022 年度薪酬情况的议案》。 （二）2023 年 4 月 25 日，公司召开第四届监事会第十 1 八次会议，会议审议 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-017 国盛金融控股集团股份有限公司 会计政策变更公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次会计政策变更未对公司营业收入、净利润、净资产等财务指标产生重大 影响。 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日 召开了第四届董事会第三十八次会议暨 2023 年年度董事会会议，审议通过了《关 于会计政策变更的议案》。 本次会计政策变更是根据财政部发布的相关规定和要求进行变更，无需提交 股东大会审议。具体情况如下： 一、本次会计政策变更概述 （一）会计政策变更日期及变更原因 2023 年 10 月 25 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 17 号》（财会 〔2023〕21 号）（以下简称"17 号准则解释"），规定"关于流动负债与非流动负 债的划分"的内容自 2024 年 1 月 1 日起施行，且本解释内容允许企业自发布年度 提前执行。公司根据上述要求对会计政策相关内容进行相应变更。 1 公告以及其他相关规定执行。 二、本次会计政策变 ...

国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 报告期内，公司董事会严格遵守《公司法》《深圳证券 交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》等相关规 定的要求，认真履行董事会职责，执行股东大会的各项决议， 积极推进落实重点工作，坚守合规底线，切实维护公司利益， 保证了公司持续、稳定的发展。现将公司董事会 2023 年度主 要工作情况内容及 2024 年度主要工作计划安排报告如下： 2023 年度董事会主要工作开展情况 2023 年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，是 公司转为省属国资的启航之年。公司董事会以习近平新时代 中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大等会议 精神，加强董事会规范化建设，提升董事会行权履职能力， 巩固提升改革创新成果，以"完善治理体系，提升治理水平， 实现良好公司治理"为目标，在经营发展中坚持党对国有企业 的全面领导，坚持稳中求进总基调，完整、准确、全面贯彻 新发展理念，聚焦推进高质量发展，统筹发展与安全，坚持 "深耕江西、服务全国"，加快建设全国同行业一流企业的步 伐，推进实施相关重大决策部署，为公司高质量发展提供坚 强支撑，聚焦重点、主动作为，建立科学完备 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-012 国盛金融控股集团股份有限公司 关于诉讼事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2.上市公司所处的当事人地位：被申请人。 3.本次诉讼主要涉及南昌仲裁委员会（以下简称"南昌仲裁委"）于 2023 年 9 月 4 日作出的(2022)洪仲案裁字第 0594 号裁决书是否存在撤销的事由。 4.对上市公司损益产生的影响：本诉讼案件尚未审理，公司目前无法评估本 次诉讼对公司财务状况、本期利润或期后利润的影响。 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日 收到南昌中院送达的《受理通知书》（案号：（2024）赣 01 民特 32 号）文件， 申请人雪松信托向南昌中院提起撤销仲裁裁决诉讼，南昌中院于 2024 年 3 月 19 日受理此案。现将有关情况公告如下： 一、本次诉讼事项受理的基本情况 （一）诉讼当事人 申请人：雪松国际信托股份有限公司（原名中江国际信托股份有限公司） 被申请人：国盛金融控股集团股份有限公司（原名广东华声电器股份有限公 司 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-011 国盛金融控股集团股份有限公司 关于注销珠海横琴极盛科技有限公司等 7 家子公司（合伙企业）的 进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、注销事项的基本情况 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 9 日召 开第四届董事会第三十一次会议，审议通过《关于注销相关子公司的议案》，并 于 2023 年 7 月 18 日召开第四届董事会第三十三次会议，审议通过《关于注销相 关子公司（合伙企业）的议案》，同意对北京国盛互联信息咨询有限公司（以下 简称"国盛互联信息"）、上海多专科技有限公司（以下简称"上海多专"）、天津 国盛信安科技有限公司（以下简称"国盛信安"）、珠海横琴极盛科技有限公司（以 下简称"极盛科技"）、深圳前海国盛科技有限公司（以下简称"国盛科技"）、深 圳前海弘大嘉豪资本管理有限公司（以下简称"弘大嘉豪"）及深圳弘大智合投 资合伙企业（有限合伙）（以下简称"弘大智合"）7 家子公司（合伙企业）进行 清算并注销，并授权经理层办理相关清 ...