天赐材料（002709） | 证券代码：002709 | 证券简称：天赐材料 | | --- | --- | | 转债代码：127073 | 转债简称：天赐转债 | 广州天赐高新材料股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 （草案）摘要 广州天赐高新材料股份有限公司 二〇二四年十二月 天赐材料（002709） 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，未行使权益的，由公 司统一注销，已经行使权益的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公 司。 2 天赐材料（002709） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《广 州天赐高新材料股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为股票期权。股票来源为广州天 ...

天赐材料（002709） 天赐材料（002709） 上市公司股权激励计划自查表 公司简称：天赐材料 股票代码：002709 独立财务顾问：上海荣正投资咨询股份有限公司 | | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ | | --- | --- | --- | | 序号 | | 备注 | | | | 不适用） | | | 上市公司合规性要求 | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具 | 是 | | | 否定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师 | 是 | | | 出具否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章 | | | 3 | 程、公开承诺进行利润分配的情形 | 是 | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 是 | | | 激励对象合规性要求 | | | 7 | 是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以 ...

天赐材料（002709） | 证券代码：002709 | 证券简称：天赐材料 | | --- | --- | | 转债代码：127073 | 转债简称：天赐转债 | 广州天赐高新材料股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 （草案） 广州天赐高新材料股份有限公司 二〇二四年十二月 天赐材料（002709） 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，未行使权益的，由公 司统一注销，已经行使权益的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公 司。 2 天赐材料（002709） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《广 州天赐高新材料股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为股票期权。股票来源为广州天赐高 ...

证券代码：002709 证券简称：天赐材料 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 广州天赐高新材料股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 12 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 6 | | 四、本次股票期权激励计划的主要内容 | 7 | | 五、独立财务顾问意见 | 17 | | 六、备查文件及咨询方式 | 26 | 一、释义 | 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | | --- | 转债代码：127073 转债简称：天赐转债 | 天赐材料、本公司、公 司、上市公司 | 指 | 广州天赐高新材料股份有限公司 | | --- | --- | --- | | | | 广州天赐高新材料股份有限公司 2024 年股票期权激励计 | | 本激励计划、本计划 | 指 | 划 | | 公司股本总额、公司总 | 指 | 当前公司可转债处于转股期，所称公司股本总额为截至 | | 股本 | | 2024 年 12 月 10 日的公司股本总额 191,882.51 万股 | | 股票期权 | ...

| 释 义 4 | | --- | | 正 文 5 | | 一、公司实施本次股权激励计划的主体资格 5 | | （一）公司基本情况 5 | | （二）公司不存在不得实行股权激励计划的情形 6 | | 二、本激励计划的主要内容及合法合规性 6 | | （一）本激励计划的目的 6 | | （二）本激励计划激励对象的确定依据、范围和核实 7 | | （三）本激励计划股票期权的来源、数量和分配 8 | | （四）本激励计划的时间安排 10 | | （五）股票期权的行权价格及行权价格的确定方法 12 | | （六）股票期权的授予条件及行权条件 14 | | （七）股票期权激励计划的调整方法和程序 19 | | （八）实施股票期权激励计划的会计处理及对经营业绩的影响 21 | | （九）本激励计划的实施程序 22 | | （十）公司与激励对象各自的权利义务 23 | | （十一）公司、激励对象发生异动的处理 25 | | 三、本激励计划拟订、审议、公示程序 29 | | （一）股权激励计划已履行的程序 29 | | （二）股权激励计划仍需履行的程序 30 | | 四、本激励计划激励对象的确定 31 | | 五、本激励计划 ...

天赐材料（002709） 广州天赐高新材料股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 第一条 为规范广州天赐高新材料股份有限公司（以下简称"天赐材料"或 "公司"）2024 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指 导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》（以下简称"《监管指引第 1 号》"）等相关法律、行政法规、规章、规范 性文件和《公司章程》《广州天赐高新材料股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案）》之规定，特制定《广州天赐高新材料股份有限公司 2024 年员工持股计 划管理办法》（以下简称" ...

中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为广州 天赐高新材料股份有限公司（以下简称"天赐材料"或"公司"）的持续督导机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范 性文件的规定，就公司部分募投项目结项并将节余募集资金用于永久性补充流动 资金事项审慎核查，核查意见如下： 一、募集资金概况 （一）募集资金基本情况 关于广州天赐高新材料股份有限公司 部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金 的核查意见 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1883 号核准，并经深圳证券交 易所同意，公司获准向社会公开发行 A 股可转换公司债券 34,105,000 张，每张 面值 100 元，发行总额 341,050.00 万元，募集资金总额为 3,410,500,000.00 元， 扣除发行费用后，募集资金净 ...

广州天赐高新材料股份有限公司 公司公开发行可转换债券部分募投项目结项并使用节余募集资金永久补充流动 资金，可以最大限度发挥募集资金的使用效率，降低公司财务费用，提升公司经营 效益，符合股东利益最大化利益规则，因此我们同意公司使用公开发行可转换债券 部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金。 郭守彬 何桂兰 罗 文 （以下无正文，为监事会关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流 动资金事项的核查意见之签字页） 广州天赐高新材料股份有限公司监事会 2024 年 12 月 11 日 （此页无正文，为监事会关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动 资金事项的核查意见之签字页） 监事会关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事 项的核查意见 监事签字： 广州天赐高新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》等相关法律法规和规范性文件的要求，对 2022 年公开发行可转换债券部 分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流 ...

广州天赐高新材料股份有限公司董事会 关于公司 2024 年员工持股计划（草案）的合规性说明 广州天赐高新材料股份有限公司（下称"公司"）根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《关于上市 公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"指导意见"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称 "《自律监管指引第 1 号》"）等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等 有关规定，制定公司《2024 年员工持股计划（草案）》（下称"本次员工持股计 划"），现对本次员工持股计划是否符合《指导意见》等相关规定说明如下： 1、公司不存在《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等法律法规、规范性 文件的禁止实施员工持股计划的情形； 2、本次员工持股计划内容符合《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等有 关法律、法规及规范性文件的规定，程序合法、有效； 3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损 害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本 次员工持股计划的情形； 4、公司监事会对本次员工持股 ...

二、 中层管理人员及核心技术（业务）人员 广州天赐高新材料股份有限公司 2024 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单 | | | 获授的股票期权 | 占授予股票期权 | 占本激励计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 数量(万份) | 总量的比例 | 日公司股本总额的 | | | | | | 比例 | | 中层管理人员及核心技术（业 | | 1,364.85 | 89.80% | 0.71% | | 务）人员（901 | 人） | | | | | 预留 | | 155.00 | 10.20% | 0.08% | | 合计 | | 1,519.85 | 100.00% | 0.79% | 一、 股票期权激励计划分配情况 注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 5 | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 曹海兵 | 中层管理者 | 33 | 刘珊 | 中层管理者 | | 2 | 王新建 | 中层管理者 | ...