深圳市汇川技术股份有限公司 子公司管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 子公司管理制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强对深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"或"母 公司"）子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权 益，促进子公司规范运作和健康发展。根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件以及《公司章程》《内部控制制度》的有关规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司投资的全资子公司、控股子公司及其他受公司直 接或间接控制的附属公司或企业（以下合称"子公司"）。"控制"是指公司 直接或间接持有其50%以上的股权或权益，或拥有50%以上表决权，或者拥有表 决权不到50%但能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安 排能够实际控制公司的经营和管理。 第三条 公司与子公司之间是 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 独立董事年报工作规程 深圳市汇川技术股份有限公司 第三条 公司管理层应安排独立董事对有关重大问题进行实地考察。 第四条 公司财务部门和审计部门应在年审注册会计师进场审计前向独立董 事书面提交本年度审计工作安排及其他相关材料。 第五条 在年审会计师进场前，独立董事就审计计划、审计小组的人员构 成、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法以及本年度的审计重点与年审注 册会计师进行沟通。 第六条 独立董事应当履行全面监督职责。在年审注册会计师出具初步审计 意见后、召开董事会审议年报前，公司应当至少安排一次独立董事与年审注册 会计师的见面会，以便独立董事沟通审计过程中发现的问题，独立董事应当履 行全面监督职责与年审注册会计师进行沟通。沟通包括但不限于以下内容： 1.公司经营业绩情况，包括主营业务收入、主营业务利润、净利润的同比 变动情况及引起变动的原因、非经常性损益的构成情况； 1 独立董事年报工作规程 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一条 为了进一步完善深圳市汇川技术股份有限公司（下称"公司"）的 治理机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础，充分发挥 独立董事在年 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 关联交易决策制度 深圳市汇川技术股份有限公司 关联交易决策制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交 易决策行为的公允性，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等法律法规及规范性文件以及《深圳市汇川技术股份有限公 司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 在本制度中，关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人之 间发生的转移资源或义务的事项。 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第二章 关联人及关联交易范围 第三条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述主体直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人或者其他组织； （三）由本制度第四条所列的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事 （不含同为双方独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的 法人或者其他组织； （四）本条第(一)、(二) ...

深圳市汇川技术股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 深圳市汇川技术股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的 合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规，及《深圳市汇川技术股份有限 公司章程》（下称"《公司章程》"）、《信息披露事务管理制度》等规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司、分公司、控股子公司及公司能够对其实 施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事会应当对内幕信息知情 人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，及时登记和报送内幕信息知情人档案， 并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。董事长为主要责任人。董事会秘书 为公司内幕信息保密工作负责人，负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜，董事会秘书办 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 套期保值业务内部控制及风险管理制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）及子 公司的套期保值业务，防范投资风险，强化风险控制，保证公司资金、财产的 安全，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》及 《深圳市汇川技术股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称套期保值业务包括商品期货套期保值业务及衍生品套期 保值业务。 第三条 本制度适用于公司及下属的全资子公司、控股子公司（以下合称 "子公司"）开展的套期保值业务。子公司进行套期保值业务视同上市公司进 行套期保值业务，适用本制度。 第四条 公司套期保值行为除应遵守国家相关法律、法规及规范性文件的规 定外，还应遵守本制度的相关规定。 第二章 操作原则 第五条 公司的套期保值业务应当以正常 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 财务负责人管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 财务负责人管理制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司(以下简称"公司")财务负责 人的行为，提高公司财务工作质量，加强公司财务监督，健全公司内部监控机制， 保障公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国会计法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 及《深圳市汇川技术股份有限公司章程》等有关规定，特制定本制度。 第三条 财务负责人定期参加公司总经理会议，对公司所有财务数据信息、 财务报告的真实性、合法性、完整性、公允性、及时性负责；向总经理、董事会 及董事会审计委员会报告工作，接受审计委员会的监督。 第二条 财务负责人是公司财务、会计活动进行管理和监督的高级管理人员， 会计机构负责人是依法对公司经营活动进行会计核算和监督的负责人。 责人和会计机构负责人。 第九条 财务负责人任职资格和条件如下： 第四条 公司对财务会计人员实行统一管理，各子公司财务负责人由公司财 务负责人任免，并接受公司财务负责人的管理、考核。 第五条 财 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 突发事件处理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 突发事件处理制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强深圳市汇川技术股份有限公司 （以下简称"公司"）突发事 件应急管理，建立快速反应和应急处置机制，有效降低突发事件造成的影响和损 失，维护公司正常的生产经营秩序，保护投资者的合法利益，根据《中华人民共 和国突发事件应对法》及公司《信息披露事务管理制度》等有关法律、法规、业 务规则的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响，需要采 取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司及各子公司遭遇突发事件时的处理。 第二章 突发事件归类 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于： （一）治理类 1 1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 2、大股东之间存在重大纷争诉讼，或出现明显分歧； 3、公司与股东、员工之间存在重大纷 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 总经理工作细则 深圳市汇川技术股份有限公司 总经理工作细则 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步提高深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"） 总经理及其他高级管理人员的管理水平和管理效率，进一步规范公司总经理及其 他高级管理人员的议事方式和决策程序，保证总经理及其他高级管理人员能够合 法有效地履行其职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）等有关法律法规的相关规定， 以及《深圳市汇川技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制 定本细则（以下简称"本细则"）。 第二条 公司设总经理1名，由董事会聘任或者解聘。 第三条 总经理对董事会负责，组织实施董事会决议，主持公司的日常经营 管理工作，并接受董事会的监督和指导。 第四条 公司总经理任免均应履行法定程序并依法公告。公司应与总经理及 其他高级管理人员签订聘任合同，以明确彼此间的权利义务关系。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第五条 总经理应当具 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 深圳市汇川技术股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，并及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指所有对公司股票交易价格产生较大影 响的信息，具体包括但不限于重大交易信息、关联交易信息、重大经营管理信 息及其他重大事项信息等。 第三条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、分公司、控股子公 司发生或即将发生本制度第二章所述情形时，负有报告义务的人员应将有关信 息告知公司董事会秘书，确保及时、真实、准确、完整、没 ...

独立董事述职报告 张陶伟 深圳市汇川技术股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（张陶伟） 本人作为深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在 2024年度任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关 规定，忠实履行独立董事职责，充分发挥独立董事的独立性和专业性，全面关注 公司的发展状况，及时了解公司的生产经营信息，切实维护公司和全体股东尤其 是中小股东的合法权益。现就2024年度独立董事履职情况述职如下： 一、本人基本情况 本人张陶伟，男，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学博 士学历。曾任清华大学经济管理学院金融系副教授、广东世荣兆业股份有限公司 董事、北京瑞友科技股份有限公司独立董事、乐凯胶片股份有限公司独立董事、 湖南科力远新能源股份有限公司独立董事、四川和谐双马股份有限公司董事、北 京维冠机电股份有限公司独立董事、国家外汇管理局外汇政策顾问、郑州商品交 易所期权顾问、《中国外汇》杂志学术委员。现任公司独立董事、北京朗视仪器 股份有限公司独立董事。 本人对2024年独立性情况进行 ...