独立董事述职报告 赵晋琳 深圳市汇川技术股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（赵晋琳） 本人作为深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在 2024年度任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关 规定，忠实履行独立董事职责，充分发挥独立董事的独立性和专业性，全面关注 公司的发展状况，及时了解公司的生产经营信息，切实维护公司和全体股东尤其 是中小股东的合法权益。现就2024年度独立董事履职情况述职如下： 一、本人基本情况 本人赵晋琳，女，1968年出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学博士， 教授，注册税务师和会计师，美国密苏里大学访问学者。曾在深圳大学经济学院 从事教学及研究工作并任深圳大学会计系教授及研究生导师。现任公司独立董事、 沙河实业股份有限公司独立董事、深圳市振业（集团）股份有限公司独立董事。 本人对2024年独立性情况进行了自查，确认已满足各项监管规定中对于出任 公司独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人 的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 内部审计工作制度 深圳市汇川技术股份有限公司 内部审计工作制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范并保障公司内部审计监督工作，提高审计工作质量，实现内 部审计经常化、制度化，发挥内部审计工作在加强内部控制管理、促进企业经济 管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内 部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《中国内部审计准则》等法律、法规及《公司章程》的有关 规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"内部审计"，是指一种独立、客观的确认和咨询活动， 它通过运用系统、规范的方法，审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险管 理的适当性和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 第三条 本制度适用于公司各部门及所有分公司、子公司的审计监督工作。 第二章 内部审计组织机构及人员 第四条 公司内部下设审计部作为公司的内部审计机构，对公司的业务活 动、风险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 审计部应当保持独立性，配备专职审计人员，不得置于财 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 投资者关系管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 （三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资 者意见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚 守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第四条 投资者关系管理的目的： 第 1 页 共 11 页 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强公司与投资者和潜在投资者（下称"投资者"）之 间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司治理结构，实现公司价值 最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（下称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（下称"《创业板规范运作》"）、 《深圳市汇川技术股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者之间的沟通， ...

深圳市汇川技术股份有限公司 内部控制制度 深圳市汇川技术股份有限公司 内部控制制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强深圳市汇川技术股份有限公司(简称"公司")的内部控制, 促进公司规范运作和健康发展,保护投资者合法权益,依照《公司法》《证券法》 第四条 公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、 电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（简称"《创业板上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《创业板规范运作》"）及《深圳市汇川技术股份有限公司章程》（简 称"《公司章程》"）等规定,特制定本制度。 第二条 公司内部控制的目标： （一）合理保证公司经营管理遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）合理保证公司资产的安全、完整； （四）合理保证公司财务报告及相关信息的真实完整，信息披露的真实、准 确、完整和公平； （五）促进公司实现发展战略。 第三条 公司董事会对公司内部控制的 ...

反舞弊及投诉举报工作制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"汇川技术"或"公 司"）治理和内部控制，维护公司和股东合法权益，防范舞弊，根据《企业内部 控制基本规范》，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 反舞弊工作的宗旨是规范公司高、中级管理层及所有员工的职业行 为，严格遵守相关法律法规、职业道德及公司的规章制度、防范损害公司及股东 利益的行为发生。 深圳市汇川技术股份有限公司 反舞弊及投诉举报工作制度 第二章 舞弊的定义及反舞弊职责归属 第三条 本制度所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法、违规手段， 谋取个人不正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或不当谋取公司经济利益， 同时可能为个人带来不正当利益的行为。有下列情形之一者属于舞弊行为： 1. 收受贿赂或回扣； 2. 非法使用公司资产，贪污、挪用、盗窃公司资产； 5. 伪造、变造会计记录或凭证，提供虚假财务报告； 6. 泄露公司的商业或技术秘密； 7．公司董事、高级管理人员玩忽职守、滥用职权； 8. 其他损害公司经济利益或不当谋取组织经济利益的舞弊行为。 上述第 2、3、4 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 董事、高级管理人员内部问责制度 深圳市汇川技术股份有限公司 董事、高级管理人员内部问责制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市汇川技术股份有限公司(以下简称"公司") 治理结构,健全内部约束和责任追究机制,促进公司董事、高级管理人员恪尽职 守、勤勉尽责、提高公司决策与经营管理水平, 建设廉洁、务实、高效的管理 团队。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《公司章程》以及公司内部控制制度的相关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员须按《公司法》《证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 等有关规定完善公司内控体系的建设，规范运作。 第三条 问责制是指对公司董事、高级管理人员在其所管辖的部门及工作职 责范围内，因其故意或过失，不履行或者不正确履行职责，造成影响公司发 展，贻误工作，给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究的制度。 第四条 问责的对象为公司董事和高级管理人员( ...

深圳市汇川技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 深圳市汇川技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘及确定会计师事务所报酬，下同）执行会计报表审计业务（含 净资产验证及其他相关的咨询服务，下同）的会计师事务所相关行为，保证财 务信息的真实性和连续性，支持会计师事务所依法公正执业，根据中国证监会 的相关规定，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会审议同意后，提交 董事会、股东会审议。 在董事会、股东会审议前，公司不得聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公 司指定会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行相关职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良 好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的主体资格； ...

深圳市汇川技术股份有限公司 2 | | 监事可以列席董事会会议；总裁和董事会秘书未兼任董事的，应当 | | | --- | --- | --- | | | 列席董事会会议。会议主持人认为有必要的，可以通知其他有关人员列席 | | | | 董事会会议。 | | | | 第十四条 董事原则上应当亲自出席董事会会议。因故不能出席会议的， | 第十四条 董事原则上应当亲自出席董事会会议。因故不能出席会议的，应 | | | 应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其他董事代为出席。 | 当事先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其他董事代为出席。 | | | 委托书应当载明： | 委托书应当载明： | | | （一）委托人和受托人的姓名； | （一）委托人和代理人的姓名； | | 9 | …… | …… | | | 受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说明受 | 代理董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说明代理 | | | 托出席的情况，在授权范围内行使董事的权利。 | 出席的情况，在授权范围内行使董事的权利。 | | | 董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 深圳市汇川技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策能力，实现事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（下称 "《公司法》"）以及《深圳市汇川技术股份有限公司章程》（下称"《公司章 程》"）及其他有关法律法规及规范性文件的规定，公司特设立董事会审计委员 会，并制订本工作细则（下称"本细则"）。 第二条 董事会审计委员会是董事会的专门工作机构。审计委员会对董事会 负责，委员会的提案提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由3名董事组成，应当为不在公司担任高级管理人 员的董事，其中独立董事至少2名，委员中至少有1名独立董事为专业会计人员。 审计委员会的召集人应当为会计专业人员。 第四条 审计委员会委员(以下简称"委员")由董事会选举产生。 第五条 审计委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满，可以 连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并根据本 细则的规定补足委员人数。 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 子公司管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 子公司管理制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强对深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"或"母 公司"）子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权 益，促进子公司规范运作和健康发展。根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件以及《公司章程》《内部控制制度》的有关规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司投资的全资子公司、控股子公司及其他受公司直 接或间接控制的附属公司或企业（以下合称"子公司"）。"控制"是指公司 直接或间接持有其50%以上的股权或权益，或拥有50%以上表决权，或者拥有表 决权不到50%但能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安 排能够实际控制公司的经营和管理。 第三条 公司与子公司之间是 ...