上海泰胜风能装备股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 1、首次公开发行募集资金到位情况 （1）首次公开发行募集资金到位情况 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）经中国证券监督管理委员会证监许可 〔2010〕1291 号文核准，于 2010 年10 月8 日在深圳证券交易所发行人民币普通股股票 3,000 万股， 每股面值 1.00 元，每股发行价为 31.00 元，募集资金总额为人民币 93,000 万元，扣除发行费用人 民币 3,404.21 万元，实际募集资金净额为人民币 89,595.79 万元。 截至 2010 年 10 月 31 日止，募集资金 89,595.79 万元已全部存入公司在中国建设银行上海金山 石化支行开立的人民币账户（账号：31001912800050006959）。 募集资金到位情况业经立信中联闽都会计师事务所出具的中联闽都验字[2010] 019 号验资报告 予以验证。 （2）首次公开发行募集资金使用金额及余额 截至 2023 年 12 月 31 日止，公司首次公开发行募集资金使用情况如下： | 项目 | 金额（元） | | ...

> 泰胜风能 证券代码 STOCK CODE:300129 精 工 制 造 Manufacturing With r 证券代码 STOCK CODE:300129 2023年度环境、社会和公司治理（ ESG ）报告 2023 Environmental, Social and Governance (ESG) Report 上海泰胜风能装备股份有限公司 Shanghai Taisheng Wind Power Equipment Co., Ltd. 上海市徐汇区龙耀路175号星扬西岸中心40楼 电话：021-57243692 传真: 021-57243692 邮编： 200232 75户泰胜风能 . 2023年度环境、社会和公司治理（ESG）报告 2023年度环境、社会和公司治理(ESG)报告 ry 125 2017-111 and of the 7 5 P 泰胜风能 2023年度环境、社会和公司治理（ ESG ）报告 | 报告编制说明 | 01 | (01) | 1.1 公司概况 | 07 | (04) | 4.1 坚持科研创新 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会会议及股东大会的情况 2023 年公司共召开了 4 次董事会会议，我应出席会议 2 次，亲自出席 2 次，不存 在连续两次未亲自出席会议的情况。 上海泰胜风能装备股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人李海锋，于 2023 年 9 月起至今任上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称 "公司"）独立董事。本人在 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《公司章程》《公司独立董事制度》等相关法 律、法规、规章的规定和要求履行独立董事的职务，认真行使公司所赋予的权利，及时 了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2023 年召开的相 关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发 挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法 权益。 现将 2023 年度任职期间履行独立董事职责的情况向各位股东述职如下： 一、独立董事的基本情况 ...

证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2024-034 上海泰胜风能装备股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开股东大会的基本情况 1．本次股东大会是上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年 度股东大会。 2．本次股东大会由公司董事会召集。2024 年 4 月 26 日，公司第五届董事会第十 五次会议审议通过了《关于召开 2023 年年度股东大会的议案》，决议召开本次股东大 会。 3．公司董事会认为本次股东大会的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件、深交所创业板相关业务规则和公司章程等的规定，具有合法、合规性。 4．本次股东大会召开的时间如下： (1) 现场会议召开时间：2024 年 5 月 20 日（星期一）14:00 (2) 网络投票时间： 6．会议的股权登记日：2024 年 5 月 13 日（星期一） 7．出席对象： (1) 在股权登记日持有公司股份的普通股东或其代理人； 1 于股权登记日（2024 年 5 月 13 日）下午收市时 ...

审 计 报 告 华兴审字[2024]23011500013号 上海泰胜风能装备股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称泰胜风能）财务 报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合 并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了泰胜风能 2023 年 12 月 31 日的财务状况以及 2023 年度的经 营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的 "注册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下 的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于泰胜风能，并履行 了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当 的，为发表审计意见提供了基础。 1 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要 的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景， 我 ...

| （三）由公司有关部门或公司下 | （四）由战略投资部进行评审，签发书面意见，并向 | | --- | --- | | 属的控股（参股）企业负责对外就 | 战略委员会提交正式提案。 | | 协议、合同、章程等进行洽谈并负 | | | 责编制可行性研究报告及其它法 | | | 定文件，上报战略与投资评审工 | | | 作组； | | | （四）由战略与投资评审工作组 | | | 进行评审，签发书面意见，并向战 | | | 略委员会提交正式提案。 | | | 第十一条 战略委员会根据战 | 第十一条 战略委员会根据战略投资部的提案召 | | 略与投资评审工作组的提案召集 | 集相应评审会议进行讨论，将讨论结果提交董事会， | | 相应评审会议进行讨论，将讨论 | 同时反馈给战略投资部。 | | 结果提交董事会，同时反馈给战 | | | 略与投资评审工作组。 | | | 第十二条 战略委员会会议分 | 第十二条 战略委员会经半数以上委员提议，或者 | | 为例会和临时会议。例会每年至 | 召集人认为有必要时，可以召开临时会议，临时会议 | | 少召开一次，并于会议召开前七 | 应于会议召开前 5 日发出会议通知。 ...

上海泰胜风能装备股份有限公司 关于会计政策变更的公告 证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2024-029 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开了 第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于会计政策 变更的议案》。根据有关规定，本次会计政策变更事项无需提交股东大会审议。相关会 计政策变更的具体情况如下： 一、本次会计政策变更的概况 （一） 会计政策变更的原因及日期 本次会计政策变更是公司根据法律、行政法规或者国家统一的会计制度的要求变更 会计政策。 2023 年 10 月 25 日，财政部发布了《关于印发〈企业会计准则解释第 17 号〉的通 知》（财会〔2023〕21 号）（以下简称"解释第 17 号"），规定"关于流动负债与非流动 负债的划分""关于供应商融资安排的披露""关于售后租回交易的会计处理"的内容， 自 2024 年 1 月 1 日起施行。 由于上述会计准则解释的发布，公司需对会计政策进行相应变更，并按以上文 ...

证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2024-022 上海泰胜风能装备股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十二次会议 由监事会主席杨兴龙先生提议召开，于 2024 年 4 月 15 日以专人送达、电子邮件等形式 发出会议通知，并于 2024 年 4 月 26 日以现场的方式召开。应出席本次监事会会议的监 事 3 人，实际参会 3 人。会议由监事会主席杨兴龙先生主持。本次监事会会议的召开符 合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司 章程》的规定。会议以现场记名投票的方式进行逐项表决，审议通过了如下决议： 一、审议通过《关于公司〈2023 年度监事会工作报告〉的议案》 监事会审议通过了公司《2023 年度监事会工作报告》。报告还需提交公司 2023 年 年度股东大会审议批准。 此项议案以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权获得通过。 本议案所涉及的相关报告于同日披露在中国证监会指定创业板信息 ...

证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2024-021 上海泰胜风能装备股份有限公司 第五届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十五次会议 由公司董事长郭川舟先生召集，于 2024 年 4 月 15 日以专人送达、电子邮件等形式发出 会议通知，并于 2024 年 4 月 26 日以现场和通讯结合的方式召开。应出席本次董事会会 议的董事 13 人，亲自出席的董事 13 人，其中独立董事 5 人；董事柳志成先生、张福林 先生、黄京明先生以及独立董事魏占志先生、杨林武先生、李诗鸿先生、陈辉先生以通 讯的方式参加了会议。会议由公司董事长郭川舟先生主持，公司全体监事、高级管理人 员列席了会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》《公司董事会议事规则》的规定。会议以现场记名投 票和通讯投票结合的方式表决，审议通过了如下决议： 一、审议通过《关于公司〈2023 年度董事会工作报告〉的议案》 董事会审议 ...

现将 2023 年度履行独立董事职责的情况向各位股东述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人杨林武，男，1965 年出生，中国国籍，无境外长期居留权，硕士研究生学历， 中国注册会计师非执业会员、资产评估师、房地产估价师、土地估价师、企业会计师、 金融经济师。曾任安徽省桐城县范坪中学教师，建设银行广州市分行科员，广东证监局 主任科员，万联证券财务部经理，广东诚丰信会计师事务所副总经理。2007 年 9 月至 今任广州和顺资产评估与房地产土地估价有限公司执行董事，2010 年 7 月至今任广州 和顺资产评估与房地产土地估价有限公司总经理；2022 年 6 月至今任泰胜风能独立董 事。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会会议及股东大会的情况 2023 年公司共召开了 4 次董事会会议，我应出席会议 4 次，亲自出席 4 次，不存 在连续两次未亲自出席会议的情况。 上海泰胜风能装备股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人杨林武，于 2022 年 6 月起至今任上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称 "公司"）独立董事。本人在 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中 ...