（一）企业管治常规 1、以陈述方式阐明公司如何应用《联交所上市规则》附录《企业管治守则》 （以下简称"《守则》"）列载的原则，让股东可衡量有关原则如何应用； 2、说明公司是否遵守守则条文。若公司已采纳本身比守则条文更为严格的 守则，可在年报中促使他人注意此一事实； 3、如偏离《守则》条文（包括采用《守则》条文以外的任何替代方式），须 说明在有关财政年度中任何偏离《守则》条文的详情（包括经过审慎考虑的理 由）。 （二） 董事的证券交易 无锡先导智能装备股份有限公司 企业管制报告制度 第一条 为增加公司透明度，明确企业管治报告编制流程，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《香港联合交易所有限公司证券联交所上 市规则》（以下简称《联交所上市规则》）等相关法律、法规、公司股票上市地证 券监管规则及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 《企业管治报告》由公司董事会负责编备，并在公司年度报告上列 载。公司证券部负责公司《企业管治报告》的编制工作。 第三条 公司《企业管治报告》应包括如下内容： 1、公司是否有采纳一套比《联交所上市规则》附录 C3《上市发行人董事进 行证券交易的标准守 ...

无锡先导智能装备股份有限公司 董事、监事和高级管理人员 持有及买卖本公司股票的管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票及其变动 的管理，进一步明确买卖公司股票的程序，根据《公司法》《证券法》《上市公 司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》（以下简称"《管理规则》"），以及《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 18 号—股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》等法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》的有关规定，特制定本管理 办法。 第二条 本管理办法适用于本公司的董事、监事和高级管理人员买卖本公司 股票及其所持本公司股份变动的管理。公司董事、监事和高级管理人员从事融资 融券交易时，也应遵守本管理办法并履行相关询问和报告义务。公司董事、监事 和高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本办法并履行 相关询问和报告义务。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》等 ...

无锡先导智能装备股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范无锡先导智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者的权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业 板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》等有关法律、法规、规范性文件、证券交易所业务规则和《无锡先导 智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，结合公司的实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指上市公司通过发行股票及其衍生品种，向 投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的 资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由注册会计师出具验 资报告，并按照招股说明书或募集说明书所承诺的募集资金使用计划，组织募集 资金的使用工作。 第四条 公司董事会应制定详细的资金使 ...

无锡先导智能装备股份有限公司 监事会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一条 为进一步规范无锡先导智能装备股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等相关法律、法 规及《无锡先导智能装备股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）和其他 有关规定，制订本规则。 第二条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要 求公司其他人员协助其处理监事会日常事务。 第三条 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当至少每 6 个月召开 1 次。出现下列情况之一的，监事会 应当在 10 日内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （二）股东会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种 规定和要求、公司章程、公司股东会决议和其他有关规定的决议时； （三）董事和 ...

无锡先导智能装备股份有限公司 无锡先导智能装备股份有限公司 章 程 （H 股发行并上市后适用） 2025 年 1 月 | 第一章 总 | 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东会的召集 12 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东会的召开 15 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 独立董事 27 | | 第三节 | 董事会 30 | | 第四节 | 董事会专门委员会 35 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 37 | | 第七章 | 监事会 39 | | 第一节 | 监事 39 | | 第二节 | 监事会 40 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 41 | ...

无锡先导智能装备股份有限公司 对外担保管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范无锡先导智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保行为，有效防范和控制对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上 市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》》（以下简称"《香港上 市规则》"）等有关法律、法规及《无锡先导智能装备股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司及控股子公司以第三人身份为他人提供的保 证、抵押或质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商 业汇票、保函等。公司及子公司担保总额，是指公司对他人担保总额与子公司对 他人担保额之和。 第三条 适用于公司及子公司（所称子公司是指全资子公司和控股子公司）。 第四条 公司及子公司的担保由公司统一管理，未经公司董事会或股东会批准， 下属子公司或分公司不得相互提供担 ...

无锡先导智能装备股份有限公司 关联（连）交易决策制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为完善无锡先导智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构、规范关联交易，充分保障关联交易的公允、合理，维护公司及股东利益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》（以下简称"《香港上市规则》"）以及其他中国法律、法规、规范性文件和《无锡 先导智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制订本制 度。 第二章 关联人和关联关系 第二条 公司的关联人包括符合《创业板上市规则》所定义的关联法人和关联自然 人以及符合《香港上市规则》第 14A 章所定义的关连人士。 第三条 根据《创业板上市规则》，具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公 司的关联法人： （一） 直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二） 由本条第一项法人或其他组织直接或者间接控制的除公司及公司控股子公 司以外的法人或其他组织； （三） 第四条所列公司关联自然人直接或间接控制的 ...

证券代码：300450 证券简称：先导智能 公告编号：2025-002 无锡先导智能装备股份有限公司 第五届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 无锡先导智能装备股份有限公司（以下简称"先导智能"或"公司"） 第五届董事会第九次会议通知于 2025 年 1 月 24 日以专人送达、电子邮件、 电话方式发出，通知了公司全体董事、监事和高级管理人员。公司本次董事 会会议于 2025 年 1 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，由公司 董事长王燕清先生召集和主持，本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。公司本次董事会会议的召集、 召开以及参与表决的董事人数符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政 法规、规范性文件和《无锡先导智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，通过了以下议案： （一）审议通过了《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公 司上市的议案》 为满足公司 ...

第五届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 无锡先导智能装备股份有限公司（以下简称"先导智能"或"公司"）第五 届监事会第八次会议通知于 2025 年 1 月 24 日以专人送达、电子邮件、电话方式 发出，通知了公司全体监事。公司本次监事会会议于 2025 年 1 月 27 日在公司会 议室以现场方式召开，由监事会主席卞粉香女士召集和主持，本次会议应出席监 事 3 人，实际出席监事 3 人，公司董事会秘书列席了本次会议。公司本次监事会 会议的召集、召开以及参与表决的监事人数符合《中华人民共和国公司法》等法 律、行政法规、规范性文件和《无锡先导智能装备股份有限公司章程》的相关规 定。 二、监事会会议审议情况 证券代码：300450 证券简称：先导智能 公告编号：2025-003 无锡先导智能装备股份有限公司 经与会监事认真审议，通过了以下议案： （一） 审议通过了《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司 上市的议案》 为满足公司在新能源智能装备领域的全球化发展需要，深入推进公司全球化 战略 ...

证券代码： 300450 证券简称： 先导智能 公告编号：2025-011 无锡先导智能装备股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规定，经无锡先导智能装 备股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第九次会议审议通过，决定于 2025 年 2 月 14 日 15:00 时召开公司 2025 年第一次临时股东大会，现将有关事项 通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2025 年第一次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的 规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2025 年 2 月 14 日（星期五）15:00 时 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为 2025 年 2 月 14 日的交易时间，即 9:15-9:25，9: ...