国信证券股份有限公司 关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律 法规和规范性文件的要求，国信证券股份有限公司（简称"国信证券"或"保荐 机构"）作为西安蓝晓科技新材料股份有限公司（简称"蓝晓科技"或"公司"） 的持续督导保荐机构，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、 审慎的核查，具体核查情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、注册会计师等 人员交谈，查阅了年度募集资金存放与使用的专项说明、会计师募集资金年度使 用情况鉴证报告以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资 金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性 及有效性进行了核查。 二、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕62 ...

西安蓝晓科技新材料股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人徐友龙，作为西安蓝晓科技新材料股份有限公司第五届董事会独立董 事候选人，已充分了解并同意由提名人西安蓝晓科技新材料股份有限公司董事会 提名为西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立 董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性 的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下： 一、本人已经通过西安蓝晓科技新材料股份有限公司第四届董事会提名委员 会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密 切关系。 ☑是 □否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑是 □否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 ☑是 □否 七、人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或 者退（离）休后担任上市公 ...

证券代码：300487 证券简称：蓝晓科技 公告编号：2024-021 债券代码：123195 债券简称：蓝晓转 02 西安蓝晓科技新材料股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等有关法规 及规范性文件的规定，西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会 第二十三次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议 案》，同意公司拟使用不超过 60000 万元的闲置自有资金进行现金管理，单个 现金管理类产品的投资期限不超过 12 个月，该额度自董事会审议通过之日 12 个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。现将具体情况公告如 下： 一、使用闲置资金进行现金管理的情况 1.额度及期限 3. 资金来源 公司暂时闲置自有资金。 4.实施程序及方式 本次购买额度须经公司董事会、监事 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 reached ¥630,918,111.12, representing a 25.99% increase compared to ¥500,784,017.65 in the same period last year[3] - Net profit attributable to shareholders was ¥169,143,949.73, up 26.35% from ¥133,874,457.07 year-on-year[3] - Basic earnings per share increased to ¥0.34, a rise of 25.93% compared to ¥0.27 in the same period last year[3] - Net profit for Q1 2024 was CNY 171,070,494.43, representing a 26.3% increase from CNY 135,479,267.39 in Q1 2023[18] - The company reported a gross profit of CNY 199,940,553.66, with a gross margin of approximately 31.7%[17] - The total comprehensive income attributable to the parent company was CNY 167,873,811.12, an increase from CNY 134,099,174.33 in the previous period, representing a growth of approximately 25.2%[19] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥5,830,032,385.05, reflecting a 2.37% increase from ¥5,695,042,410.99 at the end of the previous year[3] - The total liabilities decreased to CNY 2,205,765,644.14 from CNY 2,239,213,321.12 year-over-year[16] - The total equity attributable to shareholders increased by 4.84% to ¥3,603,617,244.28 from ¥3,437,103,511.00 at the end of the previous year[3] - The total current assets increased to RMB 4,418,002,575.93 from RMB 4,231,325,792.28, showing an increase of approximately 4.4%[14] Cash Flow - The net cash flow from operating activities decreased by 43.86% to ¥72,599,287.10, down from ¥129,317,646.12 in the previous year[3] - Cash inflow from operating activities totaled CNY 477,849,001.70, compared to CNY 501,664,216.10 in the previous period, a decline of about 4.7%[20] - Cash outflow from operating activities was CNY 405,249,714.60, an increase from CNY 372,346,569.98, representing a rise of approximately 8.8%[21] - The net cash flow from investing activities was -CNY 432,049,642.51, worsening from -CNY 10,833,171.80 in the previous period[21] - Cash and cash equivalents at the end of the period were CNY 1,756,901,062.14, compared to CNY 1,327,720,347.80 at the end of the previous period, an increase of approximately 32.3%[22] Research and Development - The company's R&D expenses rose by 31.33% to ¥39,146,377.46, compared to ¥29,808,280.53 in the previous year, indicating increased investment in innovation[7] - Research and development expenses rose to CNY 39,146,377.46, a 31.2% increase from CNY 29,808,280.53 in the previous year[17] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 15,312, with the top ten shareholders holding significant stakes[9] - The largest shareholder, Kou Xiaokang, holds 24.50% of the shares, amounting to 123,743,485 shares, with 19,226,200 shares pledged[9] - The total number of shares held by the top ten unrestricted shareholders is 41,626,778, representing 8.24% of the total shares[9] Market Strategy - The company plans to expand its market presence and invest in new technologies to drive future growth[18]

| 证券代码：300487 | 证券简称：蓝晓科技 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123195 | 债券简称：蓝晓转02 | | 西安蓝晓科技新材料股份有限公司 注：高月静女士本次在中原信托有限公司初始质押股份为 62 万股，权益分派后调整至 93 万股；寇晓 康先生本次在中原信托有限公司初始质押股份为 115 万股，权益分派后调整至 172.5 万股；田晓军先生本 次在中原信托有限公司初始质押股份为 70 万股，权益分派后调整至 105 万股。 二、股东股份累计被质押情况 注：高月静女士、寇晓康先生、田晓军先生累计质押限售股份性质为高管锁定股。 备查文件 中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券质押及司法冻结明细表》。 关于股东部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称"公司"）接到公司控股股东高 月静女士、寇晓康先生，持股股东田晓军先生的通知，高月静女士、寇晓康先生、 田晓军先生于近日办理了其持有的部分股份解除质押业务，现将有 ...

| 证券代码：300487 | 证券简称：蓝晓科技 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123195 | 债券简称：蓝晓转 02 | | 西安蓝晓科技新材料股份有限公司 关于"蓝晓转 02"2024 年付息公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 蓝晓转 02（债券代码：123195）将于 2024 年 4 月 17 日按面值支付第一 年利息，每 10 张蓝晓转 02（面值 1,000 元）利息为 4.00 元（含税）。 2. 债权登记日：2024 年 4 月 16 日。 3. 本次付息期间及票面利率：计息期间为 2023 年 4 月 17 日至 2024 年 4 月 16 日，票面利率为 0.40%。 4. 付息日：2024 年 4 月 17 日。 5. 除息日：2024 年 4 月 17 日。 6. "蓝晓转 02"本次付息的债权登记日为 2024 年 4 月 16 日，截至 2024 年 4 月 16 日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司 ...

| 证券代码：300487 | 证券简称：蓝晓科技 公告编号：2024-010 | | --- | --- | | 债券代码：123195 | 债券简称：蓝晓转02 | 西安蓝晓科技新材料股份有限公司 关于股东部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、股东股份累计被质押情况 西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称"公司"）接到公司控股股东高 月静女士、寇晓康先生，持股股东田晓军先生的通知，高月静女士、寇晓康先生、 田晓军先生于近日办理了其持有的部分股份质押业务，现将有关情况公告如下： 注 1：股东高月静女士、寇晓康先生、田晓军先生本次股份质押不存在负担重大资产重组等业绩补偿义 务。 注 2：高月静女士、寇晓康先生、田晓军先生本次质押限售股份性质为高管锁定股。 备查文件 中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券质押及司法冻结明细表》。 特此公告。 西安蓝晓科技新材料股份有限公司董事会 2024 年 4 月 1 日 截止公告披露日，上述股东所持质押股份情况如下： 股东 名称 是否为 第一大 股东及 一致行 动人 本次质 押股份 数 ...

| 证券代码：300487 | 证券简称：蓝晓科技 | | --- | --- | | 债券代码：123195 | 债券简称：蓝晓转 02 | | | 公告编号：2024-011 | 一、"蓝晓转 02"的基本情况 西安蓝晓科技新材料股份有限公司 关于 2024 年第一季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.蓝晓转 02（债券代码：123195）转股期限为 2023 年 10 月 23 日至 2029 年 4 月 16 日，最新转股价格为人民币 61.19 元/股。 （一）发行上市的基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意西安蓝晓科 技新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可 〔2023〕628 号）同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可 2.2024 年第一季度，共有 145 张"蓝晓转 02"完成转股（票面金额共计 14,500 元人民币），合计转为 235 股"蓝晓科技"股票（股票代码：300487）。 3.截至 202 ...

| 证券代码：300487 | 证券简称：蓝晓科技 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123195 | 债券简称：蓝晓转 02 | | 西安蓝晓科技新材料股份有限公司 关于向特定对象发行股票解除限售并上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称"公司"）本次申请解除限售 的股份为公司向特定对象发行的股份，解除限售股份数量为 11,687,422 股，占公 司总股本的 2.31%。 2. 本次限售股份可上市流通日为 2024 年 3 月 25 日。 一、本次解除限售股份的基本情况 （一）本次解除限售股份的发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意西安蓝晓科技新材料股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]186 号）同意，公司向特定对 象发行人民币普通股（A 股）5,194,410 股，每股发行价为 24.69 元，募集资金总 额为 128,249,982.90，扣除各项发行费用 3,457,7 ...

国信证券股份有限公司 （一）本次解除限售股份的发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意西安蓝晓科技新材料股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]186 号）同意，公司向特定对象 发行人民币普通股（A 股）5,194,410 股，每股发行价为 24.69 元，募集资金总额 为 128,249,982.90，扣除各项发行费用 3,457,730.18 元后，募集资金净额为 124,792,252.72 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对向特定对象发行股 票的资金到位情况进行了审验，并出具了天健验〔2021〕103 号《验资报告》。 本次向特定对象发行股票新增股份于 2021 年 3 月 24 日在深圳证券交易所 上市，限售期为上市之日起 36 个月。本次发行后，公司总股本由 214,574,377 股 变更为 219,768,787 股。 （二）本次解除限售股份发行上市后公司股本变动情况 2022 年 5 月 25 日，公司披露了《2021 年年度权益分派实施公告》（公告编 号：2022-056），以实施2021年年度权益分配方案时股权登记日的总股本为基数， 每 10 股派 ...