鹏鹞环保股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范鹏鹞环保股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管 理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国民法典》、 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《鹏鹞环保股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司 应当在控股子公司履行审议程序后及时披露。 公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同公司提供 担保，应当遵守本制度相关规定。 第二章 风险控制 第四条 公司对外担保应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第五条 公司对外担保实行统一管理。未经公司董事会或股东会审议通过 的，公司不得对外提供担保。未经公司批准，控股子公司不得对外提供担保，不 得相互提供担保，也不得请外单位为其提供担保。 第六条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部 ...

鹏鹞环保股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为了进一步完善鹏鹞环保股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，规范总经理等高级管理人员的经营管理行为，保障公司、股东、债 权人及其他利益相关方的合法权益，促进公司生产经营和持续发展，根据《中华 人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法 规、规范性文件和《鹏鹞环保股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 有关规定，制定本细则。 公司根据经营管理需要，设副总经理若干名，由总经理提名，董事会聘任或 解聘。 公司设财务总监一名，由总经理提名，董事会聘任或解聘。 公司设董事会秘书一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。 公司董事可兼任总经理、副总经理及经营班子其他成员，但兼任其他高级管 理职务的董事以及职工代表董事（如有）的总数不得超公司董事会成员的二分之 一。 第六条 总经理及其他高级管理人员必须专职，不得在控股股东、实际控 1 第二条 本细则所称高级管理人员包括：总经理（总裁）、副总经理（副 总裁）、财务总监（财务负责人）、董事会秘书以及公司章 ...

鹏鹞环保股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高鹏鹞环保股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作水平， 增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量 和透明度，根据有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公 司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状 况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计 师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员、各子公司负责人以及与年报信息披露相关的 其他人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规 章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重大差错，公司应当 按照本制度的规定追究其责任。 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计差 错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差 异等情形。具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会 ...

独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深 圳证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权 益。 第四条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第五条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，并于会议召 开前三天通知全体独立董事，紧急情况可豁免上述时限要求。 鹏鹞环保股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步规范鹏鹞环保股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立 董事尽责履职，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》以及《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件的相关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公 ...

鹏鹞环保股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范鹏鹞环保股份有限公司（以下简称 "公司"）重大信息内部报 告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、 完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《鹏鹞环保股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和其他有关规定，制订 本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司 证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的情形或事件时，本制度规定的内部信息 报告义务人应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘书进行报告的制度。 第三条 重大信息内部报告需要遵照及时性、准确性和完整性的原则： （一）及时性是指发生本制度规定的交易内容和其他重大事项，需要按照本制 度规定的时间进行上报； （二）准确性是指上报到公司各相关部门、财务部门及董事会秘书的资料要准 确，不得有数据错误； （三）完整性是指需上报相关事项材料 ...

鹏鹞环保股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强鹏鹞环保股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平，有效防范内幕交易等证券违法违 规行为，维护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司 信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 5 号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规、规范性文件和《鹏鹞环保股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，公司董事会应当保证内幕信 息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责实施办理公司内幕信息知情人登记入档和报送等相关工作。 公司各部门、分公司、控股子公司等负责人为其管理范围内的保密工作责任， 负责其涉及的内幕信息的报告、传递。 公司董事会办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常管理部门，具体负责 ...

鹏鹞环保股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一条 为进一步规范鹏鹞环保股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）选聘（含续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护公司及股东利益， 提高公司审计工作和财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法 规、规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，指公司根据相关法律法规的要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制审计 报告等行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审 计业务的，可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘的会计师事务所应当至少同时具备下列条件： （一）依法设立，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构，完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （二 ...

鹏鹞环保股份有限公司 章 程 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 12 | | 第四节 | 股东会的召集 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 16 | | 第六节 | 股东会的召开 17 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事和董事会 23 | | 第一节 | 董事的一般规定 23 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第三节 | 独立董事和独立董事专门会议 30 | | 第四节 | 董事会专门委员会 33 | | 第六章 | 高级管理人员 34 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 | 财务会计制度 36 | | 第二节 | 内部审计 39 | | 第三节 | 会计师事务 ...

鹏鹞环保股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范鹏鹞环保股份有限公司（下称"公司"）投资者关系管理工作， 进一步保护投资者的合法权益，建立公司与投资者之间及时、互信的良好沟通关系， 完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（下称《证券法》）、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、行 政法规、规范性文件及《鹏鹞环保股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的相关 规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公 司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、 法规及深圳证券交易所有关规则的规定。 第四条 公司投资者关系管理工作应当公平、公正、公开，客观、真实、准确、 完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可 ...

鹏鹞环保股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范鹏鹞环保股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，提高内部审计工作质量，防范和控制公司经营风险，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国审计法》等法律法规及《鹏鹞环保股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本 制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的监督与评价活动。 第三条 内部审计应遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合 法、合理、有效，完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管 理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第五条 公司应当依照国家法律、行政法规、中国证监会及深圳证券交 易所的规定，结合公司所处行业和生产经营特点，建立健 ...