北 京 大 成 律 师 事 务 所 关 于 北 京 指 南 针 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 2023 年 股 票 期 权 激 励 计 划 授 予 相 关 事 项 的 法 律 意 见 书 | | | | 释 | 义 | 2 | | --- | --- | --- | | 第一节 | | 律师声明 5 | | 第二节 | | 正文 6 | | | | 一、关于本次授予的批准和授权 6 | | | | 二、本次授予的情况 7 | | | | 三、结论意见 9 | 释 义 除非文义另有所指，在本法律意见书中的以下用语具有如下含义： | 公司、指南针、本 | 指 | 北京指南针科技发展股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 本次激励计划、《激 | 指 | 《北京指南针科技发展股份有限公司 年股票期权激励计 2023 | | 励计划（草案）》 | | 划（草案）》 | | 本次授予 | 指 | 公司按照本次激励计划规定向激励对象授予股票期权 | | 本法律意见书 | 指 | 《北京大成律师事务所关于北京指南针科技发展股份有限公 | | | | 司 年股票期 ...

北京指南针科技发展股份有限公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单 （截至授予日） | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的股票期 权数量（万份） | 占授予股票期 权总数的比例 | 占本激励计划 公告时公司总 股本的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 冷晓翔 | 中国 | 副董事长、总经理 | 25.00 | 3.08% | 0.06% | | 孙鸣 | 中国 | 董事、副总经理 | 25.00 | 3.08% | 0.06% | | 郑勇 | 中国 | 董事、财务总监 | 20.00 | 2.46% | 0.05% | | 陈岗 | 中国 | 副总经理 | 20.00 | 2.46% | 0.05% | | 张黎红 | 中国 | 副总经理 | 20.00 | 2.46% | 0.05% | | 高海娜 | 中国 | 副总经理 | 20.00 | 2.46% | 0.05% | | 李静怡 | 中国 | 董事会秘书 | 8.00 | 0.98% | 0.02% | | LIM LI CHI | 马来西亚 | 核心技术（业务） 骨干 | 0.50 | ...

证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2023-068 北京指南针科技发展股份有限公司 关于向激励对象授予 2023 年股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1．授予日：2023 年 11 月 30 日 2．授予数量：812.93 万份 3．行权价格：59.20 元/份 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 30 日召开了第十三届董事会第十八次会议、第十四届监事会第十五次会议，审 议通过了《关于向激励对象授予 2023 年股票期权的议案》。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"管理办法"）《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）《公司 2023 年股票期 权激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"、"激励计划"）等相关规定 和公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会认为激励计划规定的股 票期权授予条件已经成就，同意以 2023 年 11 月 30 日为授予日，以 59.20 元/份 的价格向符合条件的 354 名激励对象 ...

北京指南针科技发展股份有限公司 监事会关于公司2023年股票期权激励计划激励对象名单的 核查意见 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 30 日召开了第十三届董事会第十八次会议，审议通过《关于向激励对象授予 2023 年股票期权的议案》。 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《北京指南针科技发 展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对公司 2023 年股 票期权激励计划（以下简称"激励计划"）激励对象名单进行审核，发表核查意 见如下： 1. 本次激励计划授予的激励对象为在公司（含控股子公司）任职的董事、高 级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干以及董事会认为需要激励的 其他人员，不包括独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的 股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 2. 本次激励计划授予的激励对象 ...

公司简称：指南针 证券代码：300803 一、释义 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京指南针科技发展股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二三年十一月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本激励计划的审批程序 6 | | （二）本次实施的股票期权激励计划与股东大会审议通过的股票期权激励计 | | 划差异情况 7 | | （三）本激励计划授予条件成就情况的说明 7 | | （四）本激励计划的授予情况 8 | | （五）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 9 | | （六）结论性意见 9 | | 五、备查文件及咨询方式 10 | | （一）备查文件 10 | | （二）咨询方式 10 | | 独立财务顾问报告 | 指 | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于北京指南针 | | --- | --- | --- | | 科技发展股份有限公司 | | 2023 年股票期权激励计划授予相关事项之 | | 独立财务顾问报告》 | | | | ...

本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项： 证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2023-066 北京指南针科技发展股份有限公司 第十三届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1. 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 30 日以邮件方式发出第十三届董事会第十八次会议通知。 2.本次董事会于 2023 年 11 月 30 日以现场结合视频方式召开。 3. 本次董事会由董事长顿衡先生主持，本次会议应出席会议的董事 7 人，实 际出席会议的董事 7 人。 4. 本次董事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于豁免董事会会议通知期限的议案》 全体董事一致同意豁免本次董事会会议提前 3 日通知的程序，一致同意于 2023 年 11 月 30 日召开本次董事会。 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 （二）审议通过《关于向激励对象授予 2023 ...

证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2023-065 北京指南针科技发展股份有限公司 关于 2023 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象 买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月14日 分别召开第十三届董事会第十七次会议、第十四届监事会第十四次会议，审议通 过了《关于公司2023年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案， 并于2023年11月15日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等相关法律法规、 规范性文件的规定，公司对2023年股票期权激励计划（以下简称"激励计划"） 采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要 登记。通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"登记结算 公司"）查询，公司对本次激励计划内幕信息知情人及激励对 ...

北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 30 日召开了第十三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2023 年股票期权的议案》，根据《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》及《公司章程》 等有关规定，我们作为公司独立董事，基于个人独立判断，认为本次会议的召集 召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定；未发现决策程序和 信息披露等方面存在违反诚信原则的情形。我们现就相关事项发表独立意见如下： 一、 关于向激励对象授予 2023 年股票期权的独立意见 北京指南针科技发展股份有限公司 独立董事关于相关事项的独立意见 5. 公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机 制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感， 有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。 综上，我们全体独立董事经认真审核后一致认为公司本次激励计划规定的授 予条件已经成就。我们同意以 2023 年 11 月 30 日为授予日，向符合条件的 354 名激励对象 ...

证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2023-063 北京指南针科技发展股份有限公司监事会 关于公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单的 审核意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 14 日分别召开了第十三届董事会第十七次会议、第十四届监事会第十四次会议，会 议审议通过《关于公司 2023 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》（以 下简称"激励计划"）。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 15 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自 律监管指南》"）等有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定， 公司对本次激励计划的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公司监事 会结合公示情况对激励对象进行了审核，现将相关情况公告如下 ...

证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2023-062 北京指南针科技发展股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 现场会议时间：2023 年 11 月 30 日（星期四）下午 2:30 开始 一、 召开会议的基本情况 1．股东大会的届次：2023 年第二次临时股东大会 2．股东大会的召集人：公司董事会。 3．会议召开的合法、合规性：经公司第十三届董事会第十七次会议审议通 过了《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召集 程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4．会议召开的日期、时间： 网络投票时间：2023 年 11 月 30 日（星期四） A. 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023 年 11 月 30 日上午 9:15—9:25，9:30—11:30，下午 1:00—3:00； B. 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为：2023 年 11 月 30 日上午 9:15 至下午 ...