上海能辉科技股份有限公司 2023 年度审计报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A. UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 行证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具， 十师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）" 进行查验。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册 报告编码:浙242TMP3T2X r and 审计报告 中汇会审[2024]5176号 上海能辉科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了上海能辉科技股份有限公司(以下简称能辉科技公司)财务报表, 包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润 表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附 注。 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报 ...

上海能辉科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办 法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《上海能辉科技股份有限公司独立董事工作制度》等相关要求，并结合公司在任 独立董事提交的《独立董事独立性自查情况表》，上海能辉科技股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会就在任独立董事王芳女士、张美霞女士、彭玲女士的独立 性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事王芳女士、张美霞女士、彭玲女士的任职经历以及签署的相 关自查文件等内容，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，亦不存在其他影响独 立董事独立性的情况，因此，公司独立董事符合《独立董事管理办法》、《创业板 上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-038 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及相关公告格式指引的要求，上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公 司"）编制了 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海能辉科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2256 号）同意，并经深圳证券交易所同 意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3,737 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 8.34 元，本次发行募集资金总额为人民币 31,166.58 万元，扣除发行费用（不 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-043 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第 三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公 司 2023 年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会 审议。现将相关事项公告如下： 一、利润分配预案的基本情况 经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司 2023 年度实现净利润 19,090,663.32 元，提取法定盈余公积 1,909,066.33 元，根据"股权激励计划"撤 销第二期、第三期限制性股票的现金股利 86,800.00 元，加上年初未分配利润 201,319,940.34 元，截至 2023 年 12 月 31 日，母公司累计可供分配利润为 218,5 ...

上海能辉科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 独立董事 刘敦楠 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度内，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制 度》和《董事会提名委员会工作细则》等规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履职， 及时了解公司的生产经营情况，全面关注公司的发展状况，积极出席公司相关会 议，认真审阅董事会各项议案和相关会议文件，并对董事会相关审议事项发表独 立意见，有效保证了董事会决策的科学性和公司运作的规范性，充分发挥独立董 事职责，切实维护了公司和全体股东的合法权益。 现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 （一）出席会议情况 2023 年度，公司共召开了 18 次董事会和 4 次股东大会，本人均按时出席了 所有董事会和列席了所有股东大会，无委托出席或缺席的情形。本人对董事会会 议的全部议案和相 ...

上海能辉科技股份有限公司 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City. Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 目 景 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 二、上海能辉科技股份有限公司关于 2023年度募集资金 | | | 存放与使用情况的专项报告 | 4-17 | 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 12 and 23. Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City. Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zh ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第 三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同 意公司聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2024 年度财务报告审 计机构及内部控制审计机构，聘期一年，自股东大会审议通过之日起生效。本议 案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于 杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服 务业务。 事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-046 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2023 年年度股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 经公司第三届董事会第二十六次会议审议通过《关于召开 2023 年年度股东 大会的议案》，决定召开本次股东大会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 15 日（星期三）14:30。 （2）网络投票时间：2024 年 5 月 15 日（星期三） 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 15 日 9:15－9:25，9:3 ...

1 上海能辉科技股份有限公司 2023 年年度报告全文 上海能辉科技股份有限公司 2023 年年度报告全文 上海能辉科技股份有限公司 2023 年年度报告 2024-036 2024 年 4 月 2 上海能辉科技股份有限公司 2023 年年度报告全文 2023 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 公司负责人罗传奎、主管会计工作负责人宋月月及会计机构负责人(会计 主管人员)宋月月声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告所涉及的发展战略及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资 者的实质承诺。投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应 当理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司面对的主要风险因素为光伏行业竞争加剧风险、主营业务毛利率降 低的风险、业务相对集中的风险、应收账款回收风险、经营性现金流为负的 风险、光伏组件等原材料价格波动的风险、新兴业务开发风险等。公司在本 报告第三节"管理层讨 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 reached ¥245,217,320.26, a significant increase of 246.69% compared to ¥70,730,649.37 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders was ¥9,956,886.42, reflecting a growth of 135.39% from ¥4,229,904.54 year-on-year[5] - Basic and diluted earnings per share increased by 108.33% to ¥0.0625 from ¥0.03 in the same period last year[5] - Net profit for Q1 2024 was ¥9,957,834.08, up 150.5% from ¥3,983,365.72 in Q1 2023[23] - Operating profit for the quarter was ¥11,060,892.93, representing a 146.5% increase from ¥4,490,921.80 in the previous year[23] - The company reported a tax expense of ¥1,103,250.03 for the quarter, compared to ¥427,556.08 in the previous year, indicating increased profitability[23] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was negative at -¥216,840,117.38, a decline of 437.09% compared to -¥40,372,921.66 in the previous year[12] - The company reported a net cash outflow from operating activities of ¥216,840,117.38, compared to a net outflow of ¥40,372,921.66 in the same quarter last year[25] - Investment activities generated a net cash inflow of ¥68,643,071.38, a substantial increase from ¥2,350,365.22 in Q1 2023[25] - The net cash flow from financing activities was 38,969,187.50 CNY, compared to a negative cash flow of -1,374,832.53 CNY in the previous period[26] - The total cash and cash equivalents at the end of the period amounted to 287,815,785.84 CNY, down from 397,043,644.34 CNY at the beginning of the period[26] - The net increase in cash and cash equivalents was -109,227,858.50 CNY, compared to -39,397,388.97 CNY in the previous period[26] Assets and Liabilities - Total assets as of March 31, 2024, amounted to ¥1,780,583,340.22, up 2.22% from ¥1,741,995,191.91 at the end of the previous year[5] - The total liabilities of the company were ¥930,504,501.35, compared to ¥901,878,957.11 at the beginning of the period, reflecting an increase of approximately 3.8%[21] - The company's equity increased slightly, with total equity standing at ¥850,078,838.87, up from ¥840,116,234.80[21] - The company's cash and cash equivalents decreased to ¥345,804,074.12 from ¥455,281,863.55, representing a decline of approximately 24.1%[20] - Accounts receivable increased to ¥412,472,501.06, up from ¥334,191,504.62, indicating a growth of about 23.4%[20] - The company’s long-term investments rose to ¥14,935,374.51 from ¥12,513,737.20, marking an increase of approximately 19.3%[20] - The company’s inventory increased to ¥175,414,358.65 from ¥151,836,727.33, representing a growth of about 15.5%[20] - The company’s short-term borrowings increased to ¥110,170,801.37 from ¥100,592,890.41, reflecting a rise of approximately 1.6%[21] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 16,467[14] - The largest shareholder, Shanghai Nenghui Investment Holding Co., Ltd., holds 21.38% of the shares[14] - The second-largest shareholder, Zhejiang Haining Tonghui Investment Co., Ltd., holds 6.75% of the shares[14] - The combined direct shareholding of the three major shareholders is 32.07%[14] - The total indirect shareholding of Shanghai Nenghui Technology Co., Ltd. is 28.13%[15] - The company has a total of 35,424,000 shares held by the top 10 shareholders[14] - The top 10 unrestricted shareholders include Jinan Shengxing Equity Investment Partnership, holding 1,099,382 shares[14] - The company has not reported any changes in the shareholding structure due to margin trading activities[15] - The report indicates that there are no known relationships or concerted actions among other shareholders[15] - The company has a total of 2,695,270 shares held by Zhejiang Haining Zhonghui Investment Management Partnership[14] Research and Development - Research and development expenses increased by 33.77% to ¥5,914,869.43, indicating a focus on innovation and product development[11] - Research and development expenses for the quarter were ¥5,914,869.43, up from ¥4,421,707.59 in the previous year, indicating a focus on innovation[22] Operating Costs - The company experienced a 304.35% rise in operating costs, totaling ¥203,267,232.15, primarily due to increased project costs[11] - The company’s total operating costs increased to ¥228,654,706.41, up from ¥65,986,844.33 in Q1 2023, reflecting higher operational expenses[22] Governance - The company has revised its governance policies, including the independent director work system and external guarantee management system, which were approved on March 25, 2024[17] Stock Incentive Plan - The company plans to terminate the 2021 restricted stock incentive plan and repurchase 210,000 restricted shares, which will reduce registered capital by ¥209,363[18]