深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市鸿富瀚科技股份有限 公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制报告评价基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基 准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业 内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内 部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告 基准日，公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价的范围 纳入评价范围的单位包括公司及下属控股子公司，具体为：深圳市鸿富瀚 科技股份有限公司、深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 ...

深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023年度，公司监事会本着对全体股东负责的态度，认真履行了监督义务和职责， 对公司的经营活动、财务状况、重大决策以及股东大会和董事会的召开程序、公司董 事及高级管理人员的履职情况等方面实施了有效监督，维护了全体股东及公司的整体 利益，促进了公司规范运作和持续、健康、稳定地发展。现将2023年度的工作情况汇 报如下： 一、监事会工作情况 报告期内，本公司监事会共召开 6 次会议，主要情况如下： | 序 | | 召开日期 | | 会议届次 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | | | | | | | | | 1、审议通过《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》； | | | | | | | 2、审议通过《关于<2022 年度财务决算报告>的议案》； | | | | | | | 3、审议通过《关于公司 2022 年度利润分配方案及资本公积 | | | | | | | 金转增股本预案的议案》； | | | | | | | 4、审议通过《关于<2022 年度内部控制自我评价 ...

证券代码：301086 证券简称：鸿富瀚 公告编号：2024-004 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月20日分 别召开了第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关 于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过 人民币70,000万元（含本数，含超募资金）的闲置募集资金进行现金管理，用于 购买安全性高、流动性好、有保本约定的低风险短期理财产品、结构性存款和大 额存单。使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月，在上述使用期限及额 度范围内，资金可循环滚动使用。在额度范围内授权董事长最终审定并签署相关 实施协议或合同等文件，公司财务负责人具体办理相关事宜，授权期限自董事会 审议通过之日起12个月内有效。 该事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意的独立意见， 保荐机构中信建投证券股份有限公司对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现 金管理出具了明确的核查意见。具体内容详见于巨潮资讯网 （www.c ...

证券代码：301086 证券简称：鸿富瀚 公告编号：2024-003 关于变更持续督导保荐代表人的公告 公司董事会对蔡诗文先生在公司IPO及持续督导期间所做的工作表示衷心的 感谢！ 特此公告。 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中信建投 证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）出具的《关于变更深圳市鸿富 瀚科技股份有限公司首次公开发行股票并上市持续督导保荐代表人的函》。现将 具体情况公告如下： 中信建投证券作为公司首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称"IPO"） 的保荐机构，指定陈龙飞先生和蔡诗文先生为公司持续督导保荐代表人，持续督 导期至2024年12月31日。 由于原保荐代表人蔡诗文先生因个人工作调动原因，无法继续从事对公司的 持续督导工作。为保证持续督导工作的有序进行，中信建投证券委派保荐代表人 吴嘉煦先生（简历见附件）接替蔡诗文先生，继续履行持续督导工作。 本次变更不影响中信建投证券对公司的持续督导工作。本次保荐代表人变更 后，公司持续督导的保 ...

证券代码：301086 证券简称：鸿富瀚 公告编号：2024-002 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金购买现金管理产品到期赎回并 继续购买现金管理产品的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月20日分 别召开了第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关 于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过 人民币70,000万元（含本数，含超募资金）的闲置募集资金进行现金管理，用于 购买安全性高、流动性好、有保本约定的低风险短期理财产品、结构性存款和大 额存单。使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月，在上述使用期限及额 度范围内，资金可循环滚动使用。在额度范围内授权董事长最终审定并签署相关 实施协议或合同等文件，公司财务负责人具体办理相关事宜，授权期限自董事会 审议通过之日起12个月内有效。 该事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意的独立意见， 保荐机构中信建投证券股份有限公司对公司使用部分暂时闲 ...

证券代码：301086 证券简称：鸿富瀚 公告编号：2024-001 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金继续购买现金管理产品的 进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月20日分 别召开了第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关 于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过 人民币70,000万元（含本数，含超募资金）的闲置募集资金进行现金管理，用于 购买安全性高、流动性好、有保本约定的低风险短期理财产品、结构性存款和大 额存单。使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月，在上述使用期限及额 度范围内，资金可循环滚动使用。在额度范围内授权董事长最终审定并签署相关 实施协议或合同等文件，公司财务负责人具体办理相关事宜，授权期限自董事会 审议通过之日起12个月内有效。 该事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意的独立意见， 保荐机构中信建投证券股份有限公司对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现 金管理出 ...

证券代码：301086 证券简称：鸿富瀚 公告编号：2023-063 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金继续购买现金管理产品的 进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月20日分 别召开了第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关 于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过 人民币70,000万元（含本数，含超募资金）的闲置募集资金进行现金管理，用于 购买安全性高、流动性好、有保本约定的低风险短期理财产品、结构性存款和大 额存单。使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月，在上述使用期限及额 度范围内，资金可循环滚动使用。在额度范围内授权董事长最终审定并签署相关 实施协议或合同等文件，公司财务负责人具体办理相关事宜，授权期限自董事会 审议通过之日起12个月内有效。 该事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意的独立意见， 保荐机构中信建投证券股份有限公司对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现 金 管 ...

二〇二三年十二月二十五日 广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所 关于深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 广东华商律师事务所 关于 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 2023年第三次临时股东大会的 法律意见书 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 致：深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市鸿富瀚科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司2023年第三次临时股东大 会（以下简称"本次会议"）。本所律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市 公司股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《深圳市鸿富瀚科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，出具本《法律意见书》。 本《法律意见书》仅对本次会议召集和召开的程序、出席本次会议的人员资 格及表决程序是否符合相关法律事项和公司章程的规定以及本次会议审议议案 的表决结果是否有效进行核查并发表意见，并不对本次会议所审议的议案内容以 及该等议案所涉及的事实或数据的真实性和准确性发表意见。 本所律师同意将本《法律 ...

中信建投证券股份有限公司 关于对深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 2023 年持续督导培训报告 深圳证券交易所： 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"保荐机构"）作为深 圳市鸿富瀚科技股份有限公司（简称"鸿富瀚"、"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法规和规则的相 关规定以及鸿富瀚的实际情况，认真履行保荐机构应尽的职责，对鸿富瀚的董事、 监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司控股股东和实际控制人等相关人 员进行了有计划、多层次的后续培训，所培训的内容严格按照中国证券监督管理 委员会及深圳证券交易所创业板有关持续督导的最新要求进行。 2023 年 12 月 22 日，中信建投相关人员按照《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对鸿富瀚相关人员的持续培训 工作，特向贵所报送培训工作报告。 一、培训的时间和地点及参会人员 时间：2023 年 12 月 22 日 地点： ...

2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301086 证券简称：鸿富瀚 公告编号：2023-062 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会已通过的决议。 3、本次股东大会采用现场投票及网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 1、股东大会届次：2023年第三次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司第二届董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）会议召开时间：2023年12月25日（星期一）下午14：30 （2）网络投票时间： 二、会议出席情况 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2023年12月25 日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2023年12月25日 上午9:15至下午15:00的任意时间。 5 ...