卧龙电气驱动集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善卧龙电气驱动集团股份有限公司（以下简称"公司"）的公司治 理机制，加强内部控制建设，夯实年度报告编制工作的基础，提高年度报告信息披 露质量，充分发挥独立董事在年度报告编制、披露工作中的作用，保护全体股东特 别是中小股东的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、法规、规章和规范性文件，以及《卧龙电气驱动集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和 义务，勤勉尽责地开展工作。 第三条 每会计年度结束后，公司管理层应向独立董事全面汇报公司本年度的经 营情况和重大事项的进展情况。同时，公司安排独立董事进行实地考察。 上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第四条 独立董事应对公司拟聘的会计事务所是否具备《证券法》规定的资格条件， 以及为公司提供年报审计的注册会计师的从业资格进行核查。 第五条 公司财务负责人应在年审注册会 ...

卧龙电气驱动集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化卧龙电气驱动集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，持续完 善公司内部控制体系，完善公司治理结构，公司董事会特决定设立董事会审计委 员会（以下简称"审计委员会")。 第二条 为保证审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《卧龙电气驱 动集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定,特制订《卧龙 电气驱动集团股份有限公司审计委员会工作细则》（以下简称"本细则"）。 第三条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司与外部审 计的沟通、监督和核查，对内部审计的监管，对公司内部控制体系的评价与完 善，以及对公司正在运作的重大投资项目等进行风险分析。审计委员会向董事会 报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第四条 ...

卧龙电气驱动集团股份有限公司 第二章 董事会秘书的任职资格及聘任、解聘 第五条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一） 具有良好的职业道德和个人品质； （二） 具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为提高卧龙电气驱动集团股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规章和其 他规范性文件，以及《卧龙电气驱动集团股份有限公司公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）有关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠 实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与证券监管部门和上海证券交易所（以下简 称"上交所"）之间的指定联络人，履行法定报告义务，配合证券监管部门对 公司的检查和调查，协调落实各项监管要求。董事会秘书或代 ...

卧龙电气驱动集团股份有限公司 董事、高级管理人员持股及变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对卧龙电气驱动集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第8号——股份变动管理》等法律、法规、规章和规范性文件，以及《卧龙 电气驱动集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守法律法规、《公司章程》以及 本制度关于股份变动的限制性规定。 公司董事和高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动 数量、变动价格等作出承诺的，应当严格遵守履行所作的承诺。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和 利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所 ...

卧龙电气驱动集团股份有限公司 章 程 第二节 公告 第 3页 共 39 页 第 九 章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 卧龙电气驱动集团股份有限公司 章程 第一章 总 则 二○二五年七月 第 1页 共 39 页 目 录 第 2页 共 39 页 第 一 章 总则 第 二 章 经营宗旨和范围 第 三 章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第 四 章 股东和股东会 第一节 股东 第二节 股东会的一般规定 第三节 股东会的召集 第四节 股东会的通知 第五节 股东会的召开 第六节 股东会的提案 第七节 股东会的表决和决议 第 五 章 董事会 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会专门委员会 第五节 董事会秘书 第 六 章 总裁及其他高级管理人员 第 七 章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第 八 章 通知和公告 第一节 通知 第五条 公司住所：浙江省绍兴市上虞区曹娥街道复兴西路 580 号一楼，邮编：31230 ...

卧龙电气驱动集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应卧龙电气驱动集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全决策程序，加强决策科 学性，提高决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《卧龙电气驱动集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会（以下简 称"战略委员会"），并制定《卧龙电气驱动集团股份有限公司战略委员会工作细 则》（以下简称"本细则"）。 第二条 战略委员会是董事会的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战 略和重大投资决策进行研究并提出建议和方案。项目投资决策是指公司对具体项 目是否进行资本投资做出的抉择，是从项目筛选、立项、可行性研究到批准投资 合同签订的全过程决策。 第三章 职责权限 第九条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划、经营指标和业务计划进行研究并提出建 议； 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 ...

卧龙电气驱动集团股份有限公司 股 东 会 议 事 规 则 第一章 总则 第一条 为规范卧龙电气驱动集团股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 股东会规则》及《卧龙电气驱动集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，制定《卧龙电气驱动集团股份有限公司股东会议事规则》 （以下简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 本规则自生效之日起，即成为对公司股东、董事、高级管理人员等 均具有法律约束力的规范性文件。 （一） 选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （九） 审议批准本规则第六条规定的担保事项； 第 1 页 共 12 页 （二） 审议批准董事会的报告； ...

卧龙电气驱动集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范卧龙电气驱动集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强信息披露事务管理，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相 关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法 律、法规、规章和其他规范性文件，以及《卧龙电气驱动集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"信息"是指所有可能对公司证券及其衍生品种交易价格 以及投资者作出价值判断和投资决策产生重大影响的信息以及证券监管部门要求 或公司主动披露的信息。本制度所称"披露"是指在规定的时间内、在上海证券 交易所网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上、以规定的方式向 社会公众公布前述的信息，并按规定报送证券监管部门。本制度所称"及时"是 指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内 ...

卧龙电气驱动集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范卧龙电气驱动集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强信息披露事务管理，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相 关者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》）《上市 公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》 （以下简称"《监管指引 2 号》"）《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》，以及 《卧龙电气驱动集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本办法。 第二条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第三条 公司应当披露的信息存在《上市规则》《监管指引 2 号》中规定的暂 缓、豁免情形的，公司自行审慎判断暂缓或豁免披露，并接受证券交易所对有关 信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第四条 本办法适用于公司各部门、分公司及子公司。 ...

卧龙电气驱动集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范卧龙电气驱动集团股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系 管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切 实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及《国务院 关于进一步提高上市公司质量的意见》《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益 保护工作的意见》《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规章和规范性文 件，以及《卧龙电气驱动集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）结合 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资 者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则与目的 第三条 公司投资者关系管 ...