西部矿业股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 西部矿业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了西部矿业股份有限公司（以下简称"贵公司"）2023年12月31日的财务报告内部 控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是贵公司董事会 的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第70001601_A01号 西部矿业股份有限公司 内部控制审计报告（续） 安永华明（2024）专字第70001601_A01号 西部矿业股份有限公司 （本页无正文） 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制审计结果推测未来内部 ...

证券代码：601168 证券简称：西部矿业 公告编号：2024-012 西部矿业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次： 2023 年年度股东大会 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 4 月 8 日 14 点 30 分 召开地点：青海省西宁市城西区五四大街 52 号公司办公楼 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 8 日 至 2024 年 4 月 8 日 股东大会召开日期：2024年4月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 ...

西部矿业股份有限公司 涉及财务公司关联交易的专项说明 涉及财务公司关联交易的专项说明 2023 年 12 月 31 日 安永华明（2024）专字第70001601_A03号 西部矿业股份有限公司 西部矿业股份有限公司董事会： 我们审计了西部矿业股份有限公司的2023年度财务报表，包括2023年12月31日的 合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量 表以及相关财务报表附注，并于2024年3月14日出具了编号为安永华明（2024）审字 第70001601_A01号的无保留意见审计报告。 按照中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来 的通知》的要求，西部矿业股份有限公司编制了后附的2023年度涉及西部矿业集团财 务有限公司关联交易汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是西部矿业股份 有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计西部矿业股份有限公司2023年度 财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重 大方面没有发现不一致之处。除了对西部矿业股份有限公司2023年度财 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对公司的影响：日常关联交易为满足公司正常生产经营所需， 公司未对关联方形成较大的依赖。 证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临 2024-008 西部矿业股份有限公司 关于 2023 年度日常关联交易执行情况暨 2024 年预计 日常关联交易的公告 | 关联交易类别 | 关联人 | 预计金额 | 实际发生金额 | | --- | --- | --- | --- | | | | （万元） | （万元） | | 向关联人销售商 品、提供服务 | 西矿（天津）国际贸易有限公司 | 50,000 | 31,952 | | | 西部矿业集团有限公司及其他下属公司 | 474 | 430 | | 向关联人购买商 | 西矿（天津）国际贸易有限公司 | 252,003 | 258,805 | | | 西部矿业集团科技发展有限公司 | 19,134 | 17,735 | | | 青海西矿信息技术有限公司 | 10,636 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司章 程》《董事会审计与内控委员会工作细则》等规定和要求,董事 会审计与内控委员会本着勤勉尽责的原则,恪尽职守,认真履职。 现将董事会审计与内控委员会对安永华明会计师事务所(特殊普 通合伙）2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下: 一、2023年年审会计师事务所基本情况 西部矿业股份有限公司 董事会审计与内控委员会对安永华明会计师事务所 (特殊普通合伙) 2023年度履职情况评估及履行监督 职责情况的报告 (一)会计师事务所基本情况 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"安永 华明")于1992年9月成立,2012年8月完成本土化转制,从 一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务 所。安永华明总部设在北京,注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末拥有合伙 人245人,首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人 才培养,截至2023年末拥有执业注册会 ...

西部矿业股份有限公司 2023 年度环境报告 二〇二四年三月 1.高层致辞 党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央将生态文明建设放 到治国理政的重要位置，以"绿水青山就是金山银山"理念为先导，推动 我国生态环境保护发生历史性、转折性、全局性变化。青海省第十四党 代会强调，坚定不移打造生态文明高地，未来五年，将加快建设生态友 好的现代化新青海，在推动青藏高原生态保护和可持续发展上不断取得 系统性突破性标志性成果，让生态文明高地生机盎然、风光无限。绿水 青山是青海的优势和骄傲，也是青海企业发展的优势和底色。2023 年公 司深入贯彻落实习近平生态文明思想，牢牢把握"三个最大"省情定位， 认真践行"绿水青山就是金山银山"理念，全面落实"四个扎扎实实"重大 要求，深入实施"五四战略"，奋力推进"一优两高"，准确把握新发展阶 段、深入贯彻新发展理念、加快构建新发展格局，积极融入"四地"建设， 心怀"国之大者"，以"绿色"发展理念为指引，积极推进"绿色矿山、绿色 工厂、绿色设计产品"建设，持续打造生态环保和循环经济核心竞争力， 坚持把绿色发展融合到企业改革发展全过程，为推动企业高质量发展注 入强劲动力，成功走出了发展 ...

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 童成录，男，汉族，1972年生，青海籍，中国注册会计师，中 国注册税务师，高级会计师，大信会计师事务所（特殊普通合伙） 合伙人。 童先生是中国人民政治协商会议第十一届、十二届青海省委员 会委员，第十三届青海省政协常务委员，中国注册会计师协会资深 会员，中国注册会计师协会第七届理事会常务理事、青海省注册会 计师协会第五届理事会副会长、常务理事。2022年12月被财政部授 予"全国先进会计工作者"荣誉称号。 2023 年度独立董事述职报告 作为公司第八届董事会独立董事，根据《公司法》《证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、 法规和《公司章程》《公司独立董事管理办法》的规定，2023年度， 本人勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，认真行使公司和股东 所赋予的权利，积极参加公司股东大会、董事会及专门委员会会议， 对公司董事会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见， 为公司长远发展出谋划策，对董事会的科学决策、规范运作起到了 积极促进作用，现将本人2023年度独立董事履职情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 童先生自2023年8月至今任本 ...

证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临 2024-007 本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具 体日期将在权益分派实施公告中明确。 一、利润分配方案内容 经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度实现归属于 母公司股东的净利润人民币27.89亿元。截至报告期末，公司可供股东分配的利 润为18.95亿元（母公司报表），根据公司生产经营对资金的需求和以前年度利润 分配情况，提议2023年度公司利润分配方案为：以2023年度末公司总股本238,300 万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利5元（含税），共计分配119,150万 元（占2023年度合并报表归属于母公司可分配利润的43%），剩余未分配利润结 转以后年度分配。 二、公司履行的决策程序 西部矿业股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司 2023 年度利润分配方案为：以 2023 年度末公司总股本 238,300 万 股为基数，向全体股 ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》 及公司《独立董事管理办法》等相关要求,公司董事会就在任独 立董事黄大泽、邸新宁、童成录的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见: 经核查独立董事黄大泽、邸新宁、童成录的任职经历以及签 署的相关自查文件,上述人员未在公司担任除独立董事以外的任 何职务,也未在公司主要股东公司担任任何职务,与公司以及主 要 股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系,不存在影响独立董事独立性的情况,符合《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 西部矿业股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 ...

西部矿业股份有限公司 已审财务报表 2023年度 西部矿业股份有限公司 目 录 | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 | - | 7 | | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | 8 | - | 10 | | 合并利润表 | 11 | - | 12 | | 合并股东权益变动表 | 13 | - | 14 | | 合并现金流量表 | 15 | - | 16 | | 公司资产负债表 | 17 | - | 18 | | 公司利润表 | | 19 | | | 公司股东权益变动表 | 20 | - | 21 | | 公司现金流量表 | 22 | - | 23 | | 财务报表附注 | 24 | - | 155 | | 补充资料 | | | | | 1.非经常性损益明细表 | | 1 | | | 2.净资产收益率和每股收益 | | 2 | | 审计报告 安永华明（2024）审字第70001601_A01号 西部矿业股份有限公司 西部矿业股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了西部矿业股份有限公司的财务报表，包括2023年12月31日的 ...