上海华峰铝业股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 上海华峰铝业股份有限公司(以下简称"公司")聘请立信 会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"立信")作为公司 2023 年度年报审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》,公司对立信 2023年审计过程中的履职情 况进行评估。具体情况如下: 一、会计师事务所资质条件 1、基本信息 会计师事务所名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙) 简介:立信会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称"立 信"）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927年在上海创建, 1986 年复办,2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计 师事务所,注册地址为上海市,首席合伙人为朱建弟先生。立信 是国际会计网络 BD0 的成员所,长期从事证券服务业务,新证券 法实施前具有证券、期货业务许可证,具有 H 股审计资格,并已 向美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)注册登记。 注册地址:上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 2023 年度末合伙人数量:278 人 2023年度末注册会计师人数:2.533人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2024-012 上海华峰铝业股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 股东大会召开日期：2024年5月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 20 日 至 2024 年 5 月 20 日 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 20 日 13 点 30 分 召开地点：公司 1 号会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15 ...

Revenue and Profit Growth - Revenue for Q1 2024 reached 2,361,992,656.67 RMB, an increase of 18.28% year-over-year[7] - Net profit attributable to shareholders was 253,595,897.52 RMB, up 49.54% compared to the same period last year[7] - Total operating revenue for Q1 2024 reached 2,361,992,656.67 RMB, an increase of 18.3% compared to 1,997,013,563.87 RMB in Q1 2023[35] - Net profit attributable to parent company shareholders in Q1 2024 was 253,595,897.52 RMB, up 49.6% from 169,580,601.82 RMB in Q1 2023[38] - Revenue for Q1 2024 increased to 2,082,305,706.86 RMB, up 28.1% compared to 1,626,419,082.03 RMB in Q1 2023[56] - Net profit for Q1 2024 rose to 130,098,316.87 RMB, a 41.2% increase from 92,112,904.25 RMB in Q1 2023[58] - Sales revenue from goods and services in Q1 2024 reached 2,015,859,952.12 RMB, up 31.1% from 1,538,199,219.01 RMB in Q1 2023[60] Earnings Per Share - Basic and diluted earnings per share were 0.25 RMB, a 47.06% increase year-over-year[7] - Basic earnings per share increased to 0.25 yuan per share from 0.17 yuan per share in the previous period[45] - Diluted earnings per share increased to 0.25 yuan per share from 0.17 yuan per share in the previous period[45] Cash Flow and Liquidity - Operating cash flow decreased by 32.23% to 254,789,312.12 RMB due to increased inventory preparation[11] - Cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 were 554,134,609.49 RMB, a 66.7% increase from 330,515,568.06 RMB at the start of the period[42] - Cash flow from financing activities showed a net outflow of 52,276,198.15 RMB in Q1 2024, compared to 5,974,568.29 RMB in Q1 2023[42] - Cash received from sales of goods and services rose to 2,529,735,426.88 yuan from 2,091,045,441.12 yuan[45] - Net cash flow from operating activities decreased to 254,789,312.12 yuan from 375,951,693.14 yuan[45] - Cash and cash equivalents rose to 363,046,377.84 yuan from 239,392,171.22 yuan[49] - Operating cash flow for Q1 2024 improved significantly to 61,039,408.74 RMB, compared to a negative cash flow of -26,631,065.82 RMB in Q1 2023[63] - Cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 stood at 353,049,184.16 RMB, compared to 397,268,149.92 RMB at the end of Q1 2023[63] - Cash outflow for purchasing goods and services in Q1 2024 was 1,832,195,929.53 RMB, a 25.2% increase from 1,463,439,014.00 RMB in Q1 2023[60] Assets and Liabilities - Total assets grew by 2.98% to 7,397,169,420.92 RMB compared to the end of the previous year[13] - Shareholders' equity increased by 5.59% to 4,777,513,862.36 RMB[13] - The company's monetary funds increased to 568,510,607.47 RMB as of March 31, 2024, up from 424,169,067.24 RMB at the end of 2023[25] - Accounts receivable decreased to 1,454,103,588.05 RMB from 1,563,852,145.91 RMB compared to the previous year-end[25] - The total assets of the company reached 7,397,169,420.92 RMB, showing growth from 7,183,130,857.47 RMB at the end of 2023[29] - Short-term borrowings decreased to 1,139,708,047.95 RMB from 1,179,649,611.13 RMB[29] - The company's total liabilities decreased to 2,619,635,045.23 RMB from 2,658,625,200.99 RMB[32] - The company's total equity increased to 4,777,534,375.69 RMB from 4,524,505,656.48 RMB[32] - The company's inventory decreased slightly to 2,071,439,659.68 RMB from 2,112,747,684.04 RMB[25] - Prepayments decreased significantly to 41,625,122.83 RMB from 101,692,847.53 RMB[25] - The company's fixed assets decreased to 1,488,281,368.03 RMB from 1,528,771,631.33 RMB[29] - The company's construction in progress increased to 92,760,463.24 RMB from 63,632,290.77 RMB[29] - Total liabilities and shareholders' equity stood at 7,397,169,420.92 RMB as of Q1 2024, up 3% from 7,183,130,857.47 RMB in the previous period[34] - Total assets increased to 1,064,697,219.48 RMB in Q1 2024, up slightly from 1,064,590,751.21 RMB in the previous period[44] - Total assets increased to 5,694,021,819.84 yuan from 5,604,873,777.39 yuan[52] - Total liabilities decreased to 2,110,525,661.91 yuan from 2,152,855,205.77 yuan[52] - Owner's equity increased to 3,583,496,157.93 yuan from 3,452,018,571.62 yuan[54] - Accounts receivable slightly increased to 1,610,328,432.36 yuan from 1,608,752,238.75 yuan[49] - Inventory increased to 961,322,148.01 yuan from 910,390,229.21 yuan[49] R&D and Other Expenses - R&D expenses increased to 58,425,754.38 RMB in Q1 2024, a 16.8% rise from 50,008,316.17 RMB in Q1 2023[35] - R&D expenses in Q1 2024 increased to 34,970,212.59 RMB, a 16.1% rise compared to 30,124,372.65 RMB in Q1 2023[56] - Interest expenses decreased to 12,976,699.02 RMB in Q1 2024, down 18.1% from 15,851,432.68 RMB in Q1 2023[56] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 16,850[15] - The largest shareholder, Huafeng Group Co., Ltd., holds 55.14% of the company's shares[18] Non-Recurring Items and Other Income - Non-recurring gains and losses amounted to 4,050,161.89 RMB, primarily from government subsidies[10] - Other income surged to 42,916,292.55 RMB in Q1 2024, a 733.5% increase from 5,149,950.96 RMB in Q1 2023[35] - Tax refunds received in Q1 2024 surged to 64,592,167.46 RMB, a 134.6% increase from 27,531,253.34 RMB in Q1 2023[60] Comprehensive Income - Total comprehensive income for Q1 2024 was 253,540,827.79 RMB, up 49.5% from 169,593,294.60 RMB in Q1 2023[38] - Total comprehensive income for Q1 2024 was 130,098,316.87 RMB, up 41.2% from 92,112,904.25 RMB in Q1 2023[58] Operating Profit - Operating profit for Q1 2024 was 295,285,742.63 RMB, a 49.4% increase from 197,696,114.32 RMB in Q1 2023[38] Return on Equity - The company's weighted average return on equity (ROE) increased by 1.01 percentage points to 5.45%[13]

公司代码：601702 公司简称：华峰铝业 上海华峰铝业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海华峰铝业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海华峰铝业股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 | 保荐机构名称 | 国泰君安证券股份有限公司 | | --- | --- | | 被保荐公司名称 | 上海华峰铝业股份有限公司 | | 保荐代表人姓名 | 王俊虎、倪霆 | 一、持续督导工作概述 1 | 序号 | 工作内容 | 督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 | 国泰君安已建立健全的持续 | | | | 督导工作制度并有效执行， | | | | 根据实际情况制定持续督导 | | | 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 计划和实施方案，开展持续 | | | | 督导工作 | | 2 | 根据上海证券交易所相关规定，在持续督导工作 | 国泰君安已与公司签订保荐 协议，该协议已明确了双方 | | | 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 | | | | 协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并 | 在持续督导期间的权利义务 | | | 报上海证券交易所备案 | | | | 持续督导期间，保荐人按照有关规定对上市公司 | 本持续督导期内， ...

┣海华峰铝业股份有限公司 独立董事 2024 年第一次会议决议 因此,同意将该事项提交董事会审议,关联董事应回避表决。 表决结果:2 票同意、0 票反对、0 票弃权。 上海华峰铝业股份有限公司(以下简称"公司")独立董事 2024年第一次专 门会议于 2024年 4 月 25 日以通讯表决方式召开,会议通知于 2024年 4 月 12 日以电子邮件等方式送达全体独立董事。本次会议应出席独立董事2人,实际出 席独立董事2人,全体独立董事会前一致推举独立董事彭涛为第四届董事会独立, 董事专门会议的召集人和主持人。会议的召集、召开及表决程序符合《上市公司 独立董事管理办法》、《公司章程》、《公司独立董事制度》的相关规定。 (以下无正文) （此页无正文,为《上海华峰铝业股份有限公司独立董事 2024 年第一次会 议决议》签字页) 独立董事签字: y 彭 I |网 涛 6024 年 y n you 基于独立判断的立场,独立董事对拟提交公司第四届董事会第八次会议审议 的《关于 2023年度目常关联交易执行情况和2024年度目常关联交易预计的议案》 进行了认真审议,一致同意通过该议案,并发表事前认可意见如下: 公司 202 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2024-011 上海华峰铝业股份有限公司 关于开展票据池业务暨提供担保的公告 上述票据池业务的开展期限为自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至2024 年年度股东大会召开之日止。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024年4月25日召开了第四 届董事会第八次会议（表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权）、第四届监事会第八 次会议（表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权），审议通过了《关于公司开展票据 池业务暨提供担保的议案》。为盘活存量资产，提高票据运作效率，消化全公司票据 存量，降低整体资金成本，提升核心竞争力，公司拟开展票据池业务，公司及合并报 表范围内子公司共享不超过人民币12亿元的票据池额度，票据池额度可以循环滚动使 用。具体情况如下： 一、票据池业务情况概述 (一)业务概述 票据池业务是指合作银行为满足企业客户提供的票据管理服务，是对企业客户所 持有的商业汇票进行统一管理、统筹使用的需求，向企 ...

上海华峰铝业股份有限公司 关于开展外汇衍生品业务的可行性分析报告 一、业务开展背景及目的 公司外销结算货币主要是美元和欧元，随着公司海外销售规模的不断 扩大，汇率波动对公司经营业绩的影响也日益增大。为了降低外汇市场的 风险，减少汇率波动对公司利润的影响，实现稳健经营，公司及控股子公 司拟选择适合的市场时机开展外汇衍生品交易业务。公司开展的外汇衍生 品交易业务将遵循合法、审慎、安全、有效的原则，以规避和防范汇率风 险为目的，不以投机为目的，不做套利性操作。所有外汇衍生品交易将以 正常跨境业务为基础，资金使用安排合理，不影响公司主营业务的发展， 有利于满足公司日常经营需求。 二、开展外汇衍生品业务的基本情况 （一）交易金额 公司及控股子公司拟开展的外汇衍生品交易业务，在任一交易日所持 有的最高合约价值不超过5亿元人民币（或等值外币）。在上述额度内， 资金可循环滚动使用。 （二）资金来源 公司及控股子公司开展外汇衍生品交易业务主要是占用银行的授信额 度操作，若使用保证金操作，则投入的保证金资金来源为自有资金、债务 融资以及公司通过法律法规允许的其他方式筹集的资金，不涉及募集资金。 公司董事会授权经营层在此金额范围内 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2024-008 上海华峰铝业股份有限公司 关于2024年继续开展外汇衍生品交易业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 交易目的：公司外销结算货币主要是美元和欧元，随着公司海外销售规模的 不断扩大，汇率波动对公司经营业绩的影响也日益增大。为了降低外汇市场的风险， 减少汇率波动对公司利润的影响，实现稳健经营，公司及控股子公司拟选择适合的 市场时机开展外汇衍生品交易业务。 ● 交易品种：包括但不限于远期结售汇业务、外汇掉期业务、外汇期权业务及 上述产品的组合。 ● 交易金额：公司及控股子公司拟开展的外汇衍生品交易业务，在任一交易日 所持有的最高合约价值不超过5亿元人民币（或等值外币）。在上述额度内，资金可 循环滚动使用。 ● 履行的审议程序：本事项已经公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会 第八次会议审议通过，无需提交股东大会审议。 （一）交易目的 公司外销结算货币主要是美元和欧元，随着公司海外销售规模的不断扩大，汇 率波动对公司 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海华峰铝业股份有限公司 2023 年持续督导工作现场检查报告 王俊虎、倪霆。 （三）现场检查时间 2024 年 2 月 20 日。 （四）现场检查人员 王俊虎。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 承接上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"华峰铝业"或"公司"）首次公开 发行 A 股股票持续督导以及向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—— 持续督导》等相关法律法规的规定，对公司 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日（以下简称"本持续督导期"）的规范运行情况进行了现场检查，报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国泰君安证券股份有限公司。 （二）保荐代表人 （五）现场检查手段 1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈； 2、查看上市公司主要生产经营场所； 3、查阅公司公告、公司治理文件、重大合同、公司定期报告等文件； 4、查看本持续督导期内的三会文件； 5、查阅公司有关内控制度文件； 6、核查本持续督导期内发生的关联 ...