北京市中伦（深圳）律师事务所 关于兆易创新科技集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 第四个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件 成就相关事项的 法律意见书 相关事项的法律意见书 致：兆易创新科技集团股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所接受兆易创新科技集团股份有限公司（以下 简称"兆易创新"或"公司"）的委托，担任兆易创新实施 2020 年股票期权与 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关事宜的专项法律顾问。 二〇二五年四月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • A ...

中国国际金融股份有限公司 户。 二、募集资金投资项目的基本情况 截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 179,420.19 万元，剩余募集资金 金额（包含截至 2024 年 12 月 31 日募集资金余额及临时补充流动资金金额）290,314.08 万元（包含利息及手续费），具体情况如下： 单位：人民币万元 关于兆易创新科技集团股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为兆易创新科 技集团股份有限公司（以下简称"兆易创新"或"公司"）2020 年非公开发行股票的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，就兆易创新及其下属开立募集 资金专户的全资子公司（以下合并简称"公司及其全资子公司"）使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金进行了专项核查，核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京兆易创新科 ...

Financial Performance - In 2024, the company achieved operating revenue of approximately 7.36 billion RMB, a year-on-year increase of 27.69%[26]. - The net profit attributable to shareholders reached approximately 1.10 billion RMB, reflecting a significant year-on-year growth of 584.21%[26]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was approximately 1.03 billion RMB, with a staggering increase of 3,660.79% compared to the previous year[26]. - The basic earnings per share rose to 1.66 RMB, up 591.67% from 0.24 RMB in 2023[27]. - The company’s weighted average return on equity increased to 6.94%, up 5.88 percentage points from the previous year[27]. - The total assets of the company at the end of 2024 were approximately 19.23 billion RMB, an increase of 16.85% compared to the end of 2023[26]. - The company achieved a revenue of 7.36 billion RMB in 2024, representing a year-on-year growth of 27.69%[72]. - The net profit attributable to shareholders reached 1.10 billion RMB, a significant increase of 584.21% compared to the previous year[72]. Dividend and Share Repurchase - The company plans to distribute a cash dividend of 3.40 RMB per 10 shares, totaling approximately 225,132,594.60 RMB, which represents 20.42% of the net profit attributable to shareholders for the fiscal year 2024[6]. - The total amount for cash dividends and share repurchases is 484,677,134.60 RMB, accounting for 43.96% of the net profit attributable to shareholders for the fiscal year 2024[7]. - The company has implemented a share repurchase amounting to 259,544,540.00 RMB, excluding transaction costs, with 154,552,944.00 RMB used for share repurchase and cancellation[7]. - The company does not plan to increase capital reserves or issue bonus shares[8]. - Over the last three fiscal years, the cumulative cash dividend amount (including tax) reached 638,688,186.36 RMB, with a cash dividend ratio of 76.26% based on the average annual net profit[169]. Market and Product Development - The company’s product shipment volume reached 4.36 billion units, a year-on-year increase of 39.72%[39]. - The company’s NOR Flash products saw significant growth in various sectors, contributing to a historical high in overall shipment capacity[40]. - The market share of the company’s self-branded DRAM products continued to rise, with DDR3L and DDR4 product shipments more than doubling year-on-year[40]. - The MCU product revenue and shipment volume both achieved good year-on-year growth, reaching a historical high in shipment volume[40]. - The company has shipped over 200 million automotive-grade flash memory products, maintaining strong growth in the automotive market[41]. - The company has successfully mass-produced over 700 MCU products across 63 major series, catering to various applications including digital energy and automotive[44]. - The company launched the first domestic 2Gb high-performance SPI NOR Flash series and the first ultra-high-speed 8-channel SPI NOR Flash products, maintaining a leading position in technology and market[63]. Research and Development - The company’s R&D expenses amounted to 1.12 billion RMB, reflecting a year-on-year increase of 13.38%[73]. - The total R&D expenditure for the period amounted to 1,256,115,939.96 RMB, representing 17.08% of total revenue[87]. - The number of R&D personnel is 1,481, accounting for 70.96% of the total workforce[88]. - The company has a total of 1,059 authorized patents as of the end of 2024, with 101 new patents granted in the year[71]. Governance and Compliance - The company maintains a governance structure that includes a board of directors, supervisory board, and management team, ensuring clear responsibilities and coordination[122]. - The company has established a comprehensive governance system, including rules for shareholder meetings, board meetings, and independent directors, to ensure standardized operations[123]. - The company emphasizes transparency in information disclosure, providing timely and accurate information to all shareholders[124]. - The company’s governance practices align with relevant laws and regulations, ensuring compliance and protecting shareholder rights[125]. - The company has not faced any penalties from securities regulatory authorities in the past three years[142]. Environmental and Social Responsibility - The company generated 310.239 MWh of electricity from its rooftop photovoltaic project, reducing carbon dioxide emissions by approximately 176.929 tons in 2024[185]. - The company purchased 1,000 MWh of international green certificates and 1,200 MWh of domestic green certificates, equivalent to a reduction of 1,633.875 tons of carbon dioxide emissions[185]. - Total donations for social responsibility projects amounted to 1.5874 million RMB, with 1.4 million RMB in cash donations[189]. - The company supported 23,042 individuals through various charitable initiatives[190]. - The company has committed to avoiding any business activities that may compete with its core operations[196]. Strategic Initiatives - The company plans to invest approximately 1.2 billion yuan in the automotive MCU chip R&D and industrialization project, with 706 million yuan allocated from raised funds[45]. - The company is actively exploring customized storage solutions to meet differentiated demands from downstream manufacturers[107]. - The company is considering strategic acquisitions to bolster its technology portfolio, with a budget of 100 million RMB allocated for potential deals[136]. - The company is expanding its leadership presence in the technology sector through strategic appointments and partnerships, aiming for growth in emerging markets[135]. Talent Management - The company has established a comprehensive talent development and training system to support business growth and organizational capability enhancement in 2024[159]. - The company has implemented a stock option incentive plan for core management and key business personnel to align employee interests with long-term company performance[158]. - The company aims to continuously optimize its compensation and benefits system to attract and retain top talent[158]. - The company is actively addressing talent retention risks by offering competitive compensation and fostering a strong corporate culture[118].

兆易创新科技集团股份有限公司2025 年第一季度报告 证券代码：603986 证券简称：兆易创新 兆易创新科技集团股份有限公司 2025 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、主要财务数据 主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 期增减变动幅度(%) | | | 营业收入 | 1,909,062,290.61 | 1,627,269,967.75 | 17.32 | | | 归属于上市公司股东的净利润 | 234,630,087.42 | ...

兆易创新科技集团股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 2024 年，本人作为兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称"兆易创新" 或"公司"）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规 范性文件以及《兆易创新科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 公司《独立董事工作制度》《独立董事专门会议制度》等的要求，勤勉履职，积 极关注公司治理与内部控制，按时出席相关会议，认真审议各项议案，为公司经 营发展提供专业建议；通过对董事会审议的重大事项发表审慎、客观的独立意见， 为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、高质量发展，切实维 护公司和全体股东、特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况 汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人郑晓东，男，1978 年 10 月出生，中国国籍。浙江大学法学学士、英国 南安普顿大学海商法硕士。曾任职于英国诺顿罗氏律师事务所、浙江 ...

1 兆易创新科技集团股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 2024 年，本人作为兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称"兆易创新" 或"公司"）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规 范性文件以及《兆易创新科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 公司《独立董事工作制度》《独立董事专门会议制度》等的要求，勤勉履职，积 极关注公司治理与规范运作，按时出席相关会议，认真审议各项议案，为公司经 营发展提供专业建议；通过对董事会审议的重大事项发表审慎、客观的独立意见， 为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、高质量发展，切实维 护公司和全体股东、特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况 汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人周海涛，男，1958 年 11 月出生，中国国籍。1984 年 7 月取得北京轻工 业学院机械工程系机械设计与制造学士学位。200 ...

本人杨小雯，女，1963 年 10 月生，中国国籍。1984 年 7 月毕业于北京外国 语大学国际关系专业；1993 年 5 月毕业于美国耶鲁大学管理学院，取得工商管 理硕士学位。1993 年 6 月至 1997 年 5 月，任 Verizon Investment Management Corp. 国际证券部负责人；1997 年 6 月至 2000 年 1 月，任 JP Morgan Chase & Co.资本 市场部门副总裁；2000 年 1 月至 2003 年 3 月，任电讯盈科有限公司旗下风险投 资基金 PCCW VENTURES LIMITED 中国区负责人。2004 年 10 月至今，任龙腾 资本有限公司董事长及创始管理合伙人。2009 年 12 月至今，兼任苏州龙瑞创业 投资管理有限公司董事长及创始管理合伙人；2014 年 4 月至今，兼任南京龙骏 投资管理有限公司董事长及创始管理合伙人。本人现任申万宏源集团股份有限公 司独立董事。2024 年 12 月至今，担任公司独立董事，董事会战略委员会委员、 审计委员会委员。 1 （二）独立性情况说明 兆易创新科技集团股份有限公司 独立董事 2024 年 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 2024 年，本人作为兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称"兆易创新" 或"公司"）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规 范性文件以及《兆易创新科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 公司《独立董事工作制度》《独立董事专门会议制度》等的要求，勤勉履职，积 极关注公司战略与治理，按时出席相关会议，认真审议各项议案，为公司经营发 展提供专业建议；通过对董事会审议的重大事项发表审慎、客观的独立意见，为 董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、高质量发展，切实维护 公司和全体股东、特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况汇 报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人钱鹤，男，1963 年 6 月出生，中国国籍，清华大学集成电路学院长聘 教授。1990 年毕业于西安交通大学微电子专业并获博士学位。199 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大 影响的事件信息。 第四条 舆情等级的分类： （一）重大舆情：传播范围广，严重影响公司公众形象或正常经营活动，使公 司可能或者已经遭受损失，可能或者已经造成公司股票及其衍生品种交易价格 变动的负面舆情。 （二）一般舆情：除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及职责 第五条 公司对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对的工作机制。 公司设舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"），由公司董事长担 1 第一条 为提高兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆情的 能力，建立快速反应和应急处理机制，及时、妥善处理各类舆情对公司形象、 商业信誉、正常生产经营活动以及公司股票及其衍生品交易价格造成的影响， 切实保护公司和投资者的合法权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》等 相关法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、公司控股子公司及全体员工。 第三条 本 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 2024 年，本人作为兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称"兆易创新" 或"公司"）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规 范性文件以及《兆易创新科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 公司《独立董事工作制度》《独立董事专门会议制度》等的要求，勤勉履职，积 极关注公司治理与规范运作，按时出席相关会议，认真审议各项议案，为公司经 营发展提供专业建议；通过对董事会审议的重大事项发表审慎、客观的独立意见， 为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、高质量发展，切实维 护公司和全体股东、特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况 汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人陈洁，女，1970 年 4 月生，中国国籍。获得华东政法学院法学学士学 位、北京大学法学硕士和博士学位、中国社会科学院法学研究所博士后 ...