（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李运姣，女，汉族，1963 年出生。李运姣女士毕业于中南工业大学有色冶 金系，获工学硕士学位，后留校任教。2002 年获中南大学有色冶金专业工学博 士学位。1987 年 9 月至 2004 年 9 月，历任中南工业大学助教、讲师、副教授、 教授和博士生导师；2004 年 10 月至 2009 年 10 月，先后出任加拿大麦吉尔大学 访问教授、多伦多大学博士后和副研究员、安大略省过程研究中心高级冶金学家； 2009 年 10 月至今，任中南大学冶金与环境学院教授（二级）、博士生导师。李 运姣女士长期从事新能源材料及有色金属湿法冶金领域的相关科研工作，致力于 锂离子电池正极材料等新能源材料的制备，以及钨钼湿法冶金领域新技术及新工 艺的开发，并取得显著成果。2024 年 8 月起任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司的独立董事，我本人及直系亲属均不在公司或其附属企业担任除独 宁波容百新能源科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人是宁波容百新能源科技股份有限公司第三届董事会的独立董事，本人严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》和《上 ...

宁波容百新能源科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人是宁波容百新能源科技股份有限公司第二届董事会的独立董事，目前已 离任。报告期内在任期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范 性文件的规定及《公司章程》和《独立董事工作制度》的要求，谨慎、忠实、勤 勉地履职尽责，努力发挥独立董事的作用，审慎认真地行使公司和股东所赋予的 权利，及时关注公司经营情况，积极参加股东大会、董事会及专门委员会会议， 对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，充分发挥专业优 势和独立作用，为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可持 续发展，切实维护公司和股东的合法利益，尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 姜慧，女，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。姜慧女士获悉尼 大学金融学硕士学位。2004 年至 2010 年，姜慧女士任日本石塚电子株式会社管 理部部长；2010 年至 2014 年，任北京当升材料科技股 ...

宁波容百新能源科技股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案执行情况及 2025 年度"提质增效重回报"行动方案 为推动公司高质量发展，践行以"投资者为本"的发展理念，树立良好市场 形象，助力市场信心提振、资本市场稳定和经济高质量发展，宁波容百新能源科 技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 12 日发布了《2024 年度"提 质增效重回报"专项行动方案》，为公司 2024 年度提质增效重回报行动制定出明 确的工作方向。自该行动方案实施以来，公司紧紧围绕提升经营业绩、优化治理 架构、增强股东回报等方面，采取了一系列切实有效的措施。公司 2024 年度"提 质增效重回报"专项行动方案执行情况及 2025 年度行动方案主要举措如下： 一、深化主营业务布局，夯实行业龙头地位 报告期内，公司通过持续优化产品及客户结构，提高生产经营效率，积极 推进全球化战略，三元材料市占率进一步提升，行业龙头地位得到夯实。 在三元材料领域，公司销量持续领跑，2024 年全年销量 12 万吨，逆势增 长近 20%。2024 年，公司全球三元市占率超过 12%，较 2023 年进一步提升了 2 个百分点，连 ...

宁波容百新能源科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放和使用情况专项核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"） 作为宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"容百科技"、"公司"或"发 行人"）向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》，对容百科技在 2024 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票实际募集资金情况 1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1162 号文核准，并经上海证 券交易所同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司采用向战略投资者定向配 售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售 A 股股份 和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普 通股（A 股）股票 4,500 万股，每股面值 1 ...

公司于 2024 年 7 月 12 日召开第二届董事会第三十六次会议，并于 2024 年 8 月 2 日召开 2024 年第一次临时股东大会，选举产生了公司第三届董事会；于 2024 年 8 月 2 日召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第 三届董事会各专门委员会成员的议案》，公司第三届董事会审计委员会由独立董 事梅月欣女士、独立董事李运姣女士及董事刘相烈先生三名成员组成，主任委员 由会计专业人士梅月欣女士担任。 二、审计委员会 2024 年度会议召开情况 宁波容百新能源科技股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》以及《公司章程》《公司审计委员会议事规则》的有关规定，现将 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）2024 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会人员构成 公司第二届董事会审计委员会由独立董事赵懿清女士、独立董事姜慧女士及 董事张慧清先生三名成员组成，主任委员由会计专业人士赵懿清女士担任。 2、2024 年 4 月 10 日召开 ...

证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2025-010 宁波容百新能源科技股份有限公司 关于预计 2025 年度使用闲置自有资金 进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2025 年 4 月 8 日，宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"容百科技" 或"公司")召开第三届董事会第四次、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关 于公司预计 2025 年度使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影 响公司主营业务的正常开展和确保资金安全的前提下，使用闲置自有资金额度不 超过人民币 50 亿元（含本数）进行现金管理，有效期自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及期限内，资金可以滚动使用，期限内任一时点的 交易金额上限（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不得超过预计额度。 公司董事会授权公司经营管理层在上述额度和决议的有效期内行使该项决 策权及签署相关文件，具体事项由公司财经运营中心负责组织实施。本事项无需 提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、 ...

公司代码：688005 公司简称：容百科技 宁波容百新能源科技股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 宁波容百新能源科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况 ...

证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2025-011 宁波容百新能源科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据2024年12月6日 中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的《企业会计准则解释第 18号》的要求进行会计政策变更。本次会计政策变更对公司的财务状况、经 营成果和现金流量不会产生重大影响。 一、会计政策变更的概述 （一）本次会计政策变更原因 2024年12月6日，财政部颁布了《企业会计准则解释第18号》（财会〔2024〕 24号），规定对于不属于单项履约义务的保证类质量保证的会计处理，应当按照 《企业会计准则第13号——或有事项》有关规定，按确定的预计负债金额，借记 "主营业务成本"、"其他业务成本"等科目，贷记"预计负债"科目，该解释规 定自印发之日起施行，允许企业自发布年度提前执行。 根据财政部有关要求，公司需对会计政策进行相应变更。 会计政策变更前，公司执行财政部《企 ...

证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2025-016 宁波容百新能源科技股份有限公司 关于部分募投项目调整建设投资规模、结项并将节余募集资 金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"容百科技"或 "公司"）实 施建设的"2025 动力型锂电材料综合基地（一期）"项目（以下简称"本 项目"或"该募投项目"）为年产 6 万吨三元前驱体项目，其中，1-1 期 3 万吨已经完成建设，1-2 期 3 万吨尚未开工，现拟对本项目调整建设投 资规模至 3 万吨并予以结项。 该项目计划使用募集资金为 82,600.29 万元，截至本报告披露日，累计 已投入金额 74,872.81 万元，剩余项目募集资金 16,848.52 万元（含利息 收入），其中预计 15,000.00 万元将留在募集资金专户上用以支付后续 的工程款及质保金，1,848.52 万元（含理财收益及利息净收入，具体金 额以实际结转时专户资金金额为准）拟永久补充流 ...

| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 18 日 组织形式 | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 | 号 | | | | 首席合伙人 | 钟建国 上年末合伙人数量 | | 241 | 人 | | 上年末执业人 | 注册会计师 | | 2,356 | 人 | | 员数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | 904 | 人 | | | 业务收入总额 34.83 | 亿元 | | | | 2023 年（经审 计）业务收入 | 审计业务收入 30.99 | 亿元 | | | | | 证券业务收入 18.40 | 亿元 | | | | 司（含 A、B 股） | 客户家数 707 制造业，信息传输、软件和信息技术服务 业，批发和零售业，水利、环境和公共设 | 家 | | | | | 审计收费总额 7.20 | 亿元 | | | | 2024 年上市公 | 施管理业，电力、热力、燃气及水生产和 | | | | | | 供应业 ...