三生国健药业（上海）股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 2023年度 三生国健药业（上海）股份有限公司 目 录 | | | 页 次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1 - 2 | | 二、 | 三生国健药业（上海）股份有限公司 | | | | 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 3 - 11 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 安永华明（2024）专字第70072706_B02号 三生国健药业（上海）股份有限公司 三生国健药业（上海）股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的三生国健药业（上海）股份有限公司募集资金存放与实际使 用情况的专项报告（"募集资金专项报告"）进行了鉴证。按照《上市公司监管指引第2号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制募集资金专项报告，并保证其内容真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是三生国健药业（上海）股份 有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资 ...

关于三生国健药业（上海）股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 我们审计了三生国健药业（上海）股份有限公司的财务报表，包括2023年12月31 日的合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金 流量表以及相关财务报表附注，并于2024年3月20日出具了编号为安永华明（2024）审 字第70072706_B01的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，三生国健药业（上海）股份有限公司编制了后附的2023年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是三生国健药业 （上海）股份有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计三生国健药业（上 海）股份有限公司2023年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关 内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致之处。除了对三生国健药业（上海） 股份有限公司2023年度财务报表出具审计报告而执行的审计程序外，我们并未对汇总 表所载资料执行额外的审 ...

2 | | 社区与公益… | | --- | --- | | 8 | 对标索引. | | | 上海市证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 2 号——自愿信息披露》 | | | （上证发〔2022〕14 号） . | | | 上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订)》 | | | 对标索引表……………………………………………………………………………………………………………………………………78 | | 9 | 报告编制说明. | | | 编制依据 | | | 报告范围 | | | 数据说明 . | | | 可靠性保证. | | | 联系我们 | | | | | 1. 走进三生国健. | | --- | | 1.1 公司概况 | | 1.2 ESG 管理 . | | ESG 管理架构 . | | ESG 管理策略 . | | 利益相关方沟通 . | | 实质性议题分析 . | | 2 持续提升公司治理水平 . | | 2.1 | | 公司治理架构. | | 内部控制 . | | 投资者权益保护 | | 2.2 合规经营 | | 合规管理体系建设… | | 合规文化建设. | | 2 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司 2023年12月31日 三生国健药业（上海）股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第70072706_B01号 三生国健药业（上海）股份有限公司 三生国健药业（上海）股份有限公司： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了三生国健药业（上海）股份有限公司2023年12月31日的财务报告内部控制的有效 性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是三生国健药业 （上海）股份有限公司董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 安永华明（20 ...

华泰联合证券有限责任公司 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"三生国健"、"公司"或"发行人"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年 8月修订）》 及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》 等法律法规的规定，对三生国健在 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审 慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金的金额及到账时间 公司经上海证券交易所科创板股票上市委员会 2020 年 5 月 11 日审核同意， 并经中国证券监督管理委员会 2020 年 6 月 23 日《关于同意三生国健药业（上海） 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1217 号）注册同 意，首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 61,621,142 股，发行价为每股人民 币 28.18 ...

关于安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）履职 情况的评估报告 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）聘 请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华 明"）作为对公司2023年度财务报告出具审计报告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督 管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》，公司对安永华明在2023年度的审计工作的履职情况进行了评 估。具体情况如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 三生国健药业（上海）股份有限公司 安永华明于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一 家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安 永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广 场安永大楼17层01-12室。截至2023年末，安永华明拥有合伙人245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养， 截至2023年末拥有执业注册会计师近1,800人，其中拥有证券相关业 务服务经验的执业注册会计师超过1,500人,注册会计师中签署过证 券服务业务审计报告的注 ...

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-009 公司经上海证券交易所科创板股票上市委员会 2020 年 5 月 11 日 审核同意，并经中国证券监督管理委员会 2020 年 6 月 23 日《关于同 意三生国健药业（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可[2020]1217 号）注册同意，首次公开发行人民币普通股 （A 股）股票 61,621,142 股，发行价为每股人民币 28.18 元，募集 资金总额为人民币 1,736,483,781.56 元，扣除承销费以及其他发行 1 费用（含增值税）后，实际募集资金净额计人民币 1,634,428,187.64 元。上述募集资金到位情况业经安永华明会计师事务所（特殊普通合 伙）审验，并于 2020 年 7 月 17 日出具了《验资报告》（安永华明（2020） 验字第 60468439_B01 号）。 （二）募集金额使用金额和结余金额情况 三生国健药业（上海）股份有限公司 关于公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其 ...

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-010 三生国健药业（上海）股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）， 于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作 的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设 在北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛 鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养，截至 2023 年末拥有执 业注册会计师近 1,800 人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注 册会计师超过 1,500 人, 注册会计师中签署过证券服务业务审计报 1 拟聘任的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普 通合伙）。 本事项尚需提交股东大 ...

三生国健药业(上海)股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 任期内,作为三生国健药业(上海)股份有限公司(以下简 称"公司"）的独立董事,本人严格遵照《公司法》《证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规章制度的规 定及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的要求,本着客 观、公正、独立的原则,勤勉尽责,审慎行使独立董事权利,主 动地了解公司的经营和发展情况,积极出席董事会和股东大会, 参与公司的重大决策,对公司董事会审议的重大事项充分发挥自 身的专业优势,发表独立客观的意见,切实维护了公司的整体利 益和全体股东的合法权益,履行了诚信、勤勉的职责和义务。现 将本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 黄反之,1967年6月出生,中国国籍,无永久境外居留权, 研究生学历,曾于机械电子工业部从事行业管理,担任过深圳康 迪软件有限公司财务部经理、中国电子工业深圳总公司财务部经 理、飞利浦桑达消费通信有限公司财务部经理、沃尔玛中国有限 公司财务总监、中国南山开发(集团） ...

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-006 三生国健药业（上海）股份有限公司 第四届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 三生国健药业(上海)股份有限公司（以下简称"公司"）第四届 董事会第二十二次会议通知于 2023 年 3 月 9 日以电话、电子邮件、 专人送达等方式发出。会议于 2023 年 3 月 20 日以现场和通讯结合表 决的方式举行。会议应到董事 7 名，实到董事 7 名。会议由董事长 LOU JING 先生主持，本次会议的召集与召开程序、出席会议人员资 格及议事和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《三生国健药 业（上海）股份有限公司章程》的有关规定。会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二）审议通过了《关于公司<2023 年度总经理工作报告>的议 案》 2023 年度，总经理带领公司员工，协调各个部门展开工作，勤 勉尽责，保障了公司股东权益、公司利益和员 ...