广东嘉元科技股份有限公司董事会 2023 年度对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等相关要求，广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司独立董事廖朝理、张展源、吴忠振的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： 广东嘉元科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 经核查公司独立董事廖朝理、张展源、吴忠振的兼职、任职情况以及 其签署的独立性自查情况报告，上述人员除在公司担任独立董事外，不存 在在公司任职以及在公司主要股东单位任职的情形，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其独立性的关系。因 此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立 董事独立性的相关要求。 ...

证券简称：嘉元科技 证券代码：688388 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 广东嘉元科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、独立财务顾问意见 6 | | | （一） | 对公司 2024 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 6 | | （二） | 对本激励计划内容及可行性的核查意见 7 | | （三） | 对本激励计划激励对象范围和资格的核查意见 8 | | （四） | 对本激励计划权益授出额度的核查意见 8 | | （五） | 对本激励计划授予价格定价方式的核查意见 9 | | （六） | 对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 10 | | （七） | 股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见 10 | | （八） | 对公司实施本激励计划的财务意见 11 | | （九） | 公司实施本激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见..12 | | ...

广东嘉元科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广东嘉元科技股份有限公司全体股东： 公司代码：688388 公司简称：嘉元科技 债券代码：118000 债券简称：嘉元转债 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-030 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本计提资产减值准备情况 根据《企业会计准则》及广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"） 会计政策、会计估计的相关规定，为客观、公允地反映公司截至2023年12月31 日的财务状况及2023年度的经营成果，公司及下属子公司对截至2023年12月31 日的公司资产进行了充分的评估和分析，本着谨慎性原则，经与公司年审会计师 进行充分沟通，公司对相关资产进行了减值测试并计提了相应的资产减值准备。 2023年度公司计提各类资产减值准备2,473.57万元，具体情况如下： 2、资产减值损失 公司按存货成本高于其可变现净值的差额计提存货跌价准备。可变现净值按 日常活动中，以存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售 ...

广东嘉元科技股份有限公司 未来三年（2024 年—2026 年）股东分红回报规划 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步规范公司分红行 为，推动公司建立科学、持续、稳定、透明的分红机制，增加股利分配决策透明 度和可操作性，完善现金分红的信息披露及监督机制，保证股东的合理投资回报， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委 员会发布的（以下简称"中国证监会"）《关于进一步落实上市公司现金分红有关 事项的通知》及《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，经充分考虑公司实际 及发展需要，公司董事会特制定《广东嘉元科技股份有限公司未来三年（2024 年—2026 年）股东分红回报规划》（以下简称"本规划"），具体内容如下： 一、制定本规划考虑的因素 公司在制定本规划时，综合考虑投资者的合理投资回报、公司的实际情况、 发展目标、未来盈利规模、现金流量状况、所处发展阶段及规划、资金需求、社 会资金成本、外部融资环境和股东要求及意愿等重要因素，建立对投资者持续、 稳定、科学和透明的回报规划和机制，对公司利润 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-036 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 关于参加 2023 年度科创板电池专场集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议线上交流时间：2024 年 5 月 9 日(星期四)下午 15:00-17:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （http://roadshow.sseinfo.com/） 二、说明会召开的时间、方式 （一）会议线上交流时间：2024 年 5 月 9 日(星期四)下午 15:00-17:00 （ 二 ） 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （http://roadshow.sseinfo.com/） （三）会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 （四）投资者可于 2024 年 5 月 8 日(星 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-035 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 5 月 21 日（星期二）10:00-11:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 投资者可于 2024 年 5 月 14 日（星期二）至 5 月 20 日（星期一）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 688388@gdjykj.net 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 向特定对象发行股票部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为向特定对象发行股份；股票认购方式为网下，上市股 数为 14,432,990 股。 本次股票上市流通总数为 14,432,990 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 4 月 22 日。（原解除限售日期 2024 年 4 月 21 日为非交易日，上市流通日期顺延至 2024 年 4 月 22 日） 一、本次上市流通的限售股类型 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 7 月 8 日出 具的《关于同意广东嘉元科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证 监许可〔2022〕1449 号），同意广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "嘉元科技"）向特定对 ...

中信证券股份有限公司 关于广东嘉元科技股份有限公司 向特定对象发行股票部分限售股上市流通的核查意见 除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至 2024 年 3 月 31 日，公司 未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为正 在进行广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"嘉元科技"、"公司"）持续 督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》以及 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 规定，对嘉元科技向特定对象发行股票部分限售股上市流通的情况进行了认真、 审慎的核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 7 月 8 日 出具的《关于同意广东嘉元科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》 （证监许可〔2022〕1449 号），同意嘉元科技向特定对象发行股票的注册申请， 本次发行新增的 70,257,493 股股份已于 2022 年 10 月 ...

联系电话：0753-2825818 传真号码：0753-2825858 电子邮箱：688388@gdjykj.net | 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 关于董事会秘书正式履职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月2日召开第五 届董事会第十七次会议，审议通过了《关于聘任公司董事会秘书兼副总裁的议案》， 同意聘任李恒宏先生担任公司董事会秘书兼副总裁。由于李恒宏先生获聘时尚未 取得上海证券交易所颁发的科创板上市公司《董事会秘书任职培训证明》，根据 有关规定，暂由公司法定代表人杨剑文先生代行董事会秘书职责，待李恒宏先生 取得《董事会秘书任职培训证明》并经上海证券交易所任职资格审核无异议后， 将正式履行董事会秘书职责，任期至公司第五届董事会任期届满之日止。李恒宏 先 生 简历 及 ...