中信证券股份有限公司 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 增加 2023 年度日常关联交易额度预计事项的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为普冉 半导体（上海）股份有限公司（以下简称"普冉股份"、"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律、行政法规、部 门规章及业务规则，对普冉股份增加 2023 年度日常关联交易额度预计事项进行 了审慎核查，情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）原日常关联交易预计情况 公司于 2023 年 4 月 6 日召开第一届董事会第三十次会议、第一届监事会第 二十六次会议审议通过《关于 2023 年日常关联交易预计的议案》，拟与上海伟 测半导体科技股份有限公司（含合并范围内的控股子公司）之间发生日常关联交 易，预计 2023 年 3 月 1 日至 2023 年年度股东大会召开之日止累计发生额不超 过 2,700 万元人民币（不含税），主要内容为采购原材料及加工服务（晶 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-003 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 拟使用部分闲置募集资金不超过人民币2.7亿元（含本数）用于暂时补充流动资 金，仅用于与公司主营业务相关的生产经营使用，本次补充流动资金使用期限自 公司董事会审议通过之日起不超过12个月。 公司监事会对该事项发表了明确同意意见，公司保荐机构中信证券股份 有限公司对该事项出具了明确的核查意见。 本事项无需提交股东大会审议。 一、 募集资金基本情况 经据中国证券监督管理委员会于2021年6月22日出具的《关于同意普冉半导 体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2111 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股905.7180万股，每股发行价格为人 民币148.90元，本次发行募集资金总额为134,861.41万元，扣除不 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会第一次会议 普冉半导体（上海）股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会第一次会议决议 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立 董事专门会第一次会议于 2024 年 1 月 12 日 10 时以现场结合通讯方式召开并表 决，会议通知于 2024 年 1 月 9 日以电子邮件的方式向全体独立董事发出，本次 会议应出席独立董事 2 名，实际出席独立董事 2 名，全体独立董事共同推举陈德 荣先生召集并主持本次会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司 独立管理办法》等法律、法规及《公司章程》《独立董事工作细则》的有关规定。 经各位独立董事认真审议，会议形成如下决议： 1、审议通过了《关于增加2023年日常关联交易预计金额的议案》 独立董事一致认为：公司本次增加日常关联交易预计金额情况符合公司生产 经营需要，交易内容合法有效、公允合理，符合相关法律法规、规范性文件及《公 司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。该等日常关联交易不 会对公司独立性产生影响，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成重大依 赖，该等日常关 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-001 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金的公告 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年1月17日召 开了第一届董事会第二十九次会议和第一届监事会第二十五次会议，审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募 集资金不超过人民币2.7亿元（含本数）用于暂时补充流动资金，使用期限自公 司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司将随时根据募集资金投资项目的进 展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。本次使用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金仅限用于公司与主营业务相关的生产经营，不会通过直接或者间接安 排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易， 不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 1 月 18 日 在 上 海 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2023-077 普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 28 日 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 6 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 6 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 33,231,575 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 33,231,575 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 44.1697 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 44.1697 | 注：截至本次股东大会股权登记日，公司回购专用证券账户中股份数为 279,160 股，不享 有股东大会表决权。 （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事 ...

北京立方(上海)律师事务所 关于普冉半导体(上海)股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致:普冉半导体(上海)股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")、《律师事 务所从事证券法律业务管理办法》(以下简称"《证券法律业务管理办法》")等 相关法律、法规、规范性文件以及《普冉半导体(上海)股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》"）的规定,北京立方(上海)律师事务所(以下简称"本 所")指派律师出席普冉半导体(上海)股份有限公司(以下简称"公司"、"普冉 股份") 2023年第二次临时股东大会(以下简称"本次股东大会"),并出具本法 律意见书。 对本法律意见书的出具,本所律师特作如下声明; 1、本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对本次股东大会的真实性、 合法性进行了核查和验证(以下简称"查验")并发表法律意见,本法律意见书中 不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 2、本所律师仅对普冉股份本次股东大会的召集、召开程序、出席人员的资 格、股东大会表决程序和表决结果的合法性发表 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 证券代码：688766 证券简称：普冉股份 普冉半导体（上海）股份有限公司 2023年第二次临时股东大会会议资料 二〇二三年十二月 1 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作 人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必 请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在 会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前， 会议登记应当终止，在此之后进场的股东或股东代理人无权参与现场投票表决。 普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》以及《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》《普冉半 导体（上海）股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定普冉半导体 （上海）股份有限公司（以下简称"公司"）2023 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 章程 二〇二三年十二月 | 目录 | | 2 | | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | 4 | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 | 股东 | 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事会 | 25 | | 第一节 | 董事 | 25 | | 第二节 | 董事会 | 28 | | 第三节 | 董事会专门委员会 | 33 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 34 | | 第七章 | 监事会 | 36 | | 第一节 | 监事 | 36 | | 第二节 | 监事会 | 37 | | 第八章 | 财 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 为了规范普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）对募集资 金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，保护公司、投资人的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《普冉半 导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本制度。 第一章 总 则 第一条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第二条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究 的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施 及信息披露要求。 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上海证券交易 所 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应建立现代企业制度的要求，维护股东的合法权益，规范公司董 事会的议事方法和程序，提高董事会工作效率，确保董事会决策的科学性，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规以及《普冉半导体（上海）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本议事规则。 第二条 董事会是公司股东大会的执行机构和公司经营管理的决策机构，负责 公司发展目标和重大经营活动的决策。董事会议事、决策以及为实施决策所做的 各种安排，均以股东利益最大化为最终目的，并平等对待全体股东，关注其他相 关人士的利益。 第三条 董事会对股东大会负责，严格依据国家有关法律、法规和《公司章程》 的规定履行职责。 第四条 本规则对公司全体董事具有约束力。 第二章 董事会组成 第五条 董事会组成应当符合《公司章程》规定。董事会应具备合 ...