国海证券股份有限公司 独立董事2023年度履职报告 作为国海证券股份有限公司（以下简称公司）的独立董 事，2023 年我们严格按照《公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律法规及《国海证券股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国海证券股 份有限公司独立董事制度》（以下简称《独立董事制度》） 的规定，独立、谨慎、勤勉地行使独立董事职权，积极出席 公司股东大会和董事会会议，对公司的生产经营和业务发展 提出合理建议，充分发挥独立董事作用，维护公司和股东的 利益。现将 2023 年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 倪受彬独立董事：男，1973 年 3 月生，法学博士。曾任 铜陵学院助理馆员，中国华融资产管理公司上海办事处法律 事务主管，第一证券有限公司法律部经理，上海对外经贸大 学法学院教授、院长；曾兼任上海吴泾化工厂有限公司外部 董事，江苏润邦重工股份有限公司独立董事、甘肃刚泰控股 （集团）股份有限公司独立董事，东珠生态环保股份有限公 司独立董事，上海信联信息发展股份有限公司独立董事等职 务。2019 年 7 月至 ...

国海证券股份有限公司监事会 对公司 2023 年度内部控制评价报告的意见 根据《企业内部控制基本规范》《证券公司内部控制指 引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指南第1号 -- 业务办理》等有关规定,监 事会审核了公司 2023年度内部控制评价报告,认为:公司 已按照企业内部控制规范体系和相关规定建立了内部控制 机制并有效实施,公司 2023年度内部控制评价报告全面、 客观、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。我们 同意《国海证券股份有限公司 2023年度内部控制评价报告》。 监事签名： 兰海航: 关注化 戈 淮: 王洪平: 国海证 事会 七日 国海证券股份有限公司监事会 对公司 2023 年度内部控制评价报告的意见 根据《企业内部控制基本规范》《证券公司内部控制指 引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指南第1号 --- 业务办理》等有关规定，监 事会审核了公司 2023年度内部控制评价报告,认为：公司 已按照企业内部控制规范体系和相关规定建立了内部控制 机制并有效实施,公司 2023年度内部控制评价报告全面、 客观、真实、准确地反映了公司 ...

中信证券股份有限公司 关于国海证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律法规的要求，中 信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为国海证券股份 有限公司（以下简称"国海证券"或"公司"）向特定对象发行 A 股股票的保荐 人，对国海证券 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，核查 的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准国海证券股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可[2022]2875 号）核准，公司向特定对象发行人民币普通股 （A 股）941,648,963 股，每股发行价格为人民币 3.39 元，募集资金总额为 3,192,189,984.57 元，扣除承销保荐费以及 ...

国海证券股份有限公司 关于国海证券股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项审核报告 德师报(核)字(24)第 E00031 号 (第1页,共2页) 国海证券股份有限公司董事会: 我们审核了后附的国海证券股份有限公司(以下简称"国海证券"、"公司")截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金存放与实际使用情况的专项报告(以下简称" 募集资金存放与实际使用情 况报告")。 一、董事会对募集资金存放与实际使用情况报告的责任 募集资金存放与实际使用情况专项审核报告 截至 2023 年 12 月 31 日止 Deloitte. 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 主板上市公司规范运作》 的规定编制募集资金存放与实际使用情况报告,并保证募集资金存放与实际使用情况报告的内 容真实、准确、完整,且不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是国海证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审核工作的基础上对募集资金存放与实际使用情况报告发表意见。我 们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-25 国海证券股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准国海证券股份有限公司 非公开发行股票的批复》(证监许可〔2022〕2875 号)核准，公司向 特定对象发行人民币普通股（A股）941,648,963 股，每股发行价格 为人民币 3.39 元，募集资金总额为 3,192,189,984.57 元，扣除承销 保荐费 以及其他发行 费用后，实际 募集资金净额 为人民 币 3,177,636,316.61 元，该募集资金已于 2023 年 10 月 27日到账。上述 资金到账情况已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验证并 出具德师报（验）字（23）第 00257 号《验资报告》。公司对募集 资金采取了专户存储管理。 截至 2023 年 12月 31 日，按实际使用情况，公司累计使用本次 向特定对象发行股票募集资金合计人民币 3,052,914,754.78 元。截至 202 ...

国海证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，国海证券股份有限公司（以下简称公司）董事 会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入 学习宣传贯彻党的二十大精神，落实中央金融工作会议精神， 在全体股东的大力支持下，团结带领经营班子、全体员工， 始终保持战略定力，围绕高质量发展这一主线，以专业性为 核心、以投研为引领打造差异化竞争优势，推动公司治理水 平持续提升，合规风控管理进一步夯实，人才队伍不断优化， 经营业绩回升向好，全年实现合并营业收入 41.88 亿元、利 润总额 5.15 亿元、归母净利润 3.27 亿元，同比分别增长 15.81%、15.23%和 31.18%，"十四五"战略攻坚取得阶段性 成果。现将工作情况报告如下： 一、2023 年度工作情况 （一）规范公司运作，持之以恒推进法人治理建设 一是公司治理机制不断完善，治理能力有效提升。体系 化推进董事会规范建设，修订完善《公司章程》等 8项公司 治理基本制度，制定落实《金融机构国有股权董事议案审议 操作指引》举措，为公司规范运作提供强有力制度和机制支 撑。进一步推动 ESG理念融入治理体系和业务体系，设立董 事会战略与 ...

国海证券股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 非经营性资金占用 | 资金 占用方 | 占用方与 上市公司的 | 上市公司 核算的会计 | 2023 期初占 用资金 | 年 | 2023 用累计发生 | 年度占 金额 | 2023 | 年度占 用资金的利 息 | 2023 | 年度偿 还累计发生 | 2023 年期 末占用资 | 占用形成 原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 名称 | 关联关系 | 科目 | 余额 | | （不含利 | 息） | | （如有） | | 金额 | 金余额 | | | | 控股股东、实际控 | | | | | | | | | | | | | | | | 制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | | | | | | - | | 前控股股东、实际 控制人及其附属企 | | | ...

中信证券股份有限公司 关于国海证券股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为国海证 券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"公司"）向特定对象发行 A 股股票 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，对国海证券预计 2024 年度日常关联交易事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司预计 2024 年度日常关联交易事项主要为公司及下属子公司与关联方广 西投资集团有限公司（以下简称广投集团）及其相关方之间发生的私募股权投资、 另类投资、资产管理、企业金融服务、销售交易、保险+期货业务等日常业务。 2024 年度日常关联交易预计金额及 2023 年度同类交易实际发生总金额详见后述 表格内容。 （二）预计 2024 年度日常关联交易情况 预计 ...

国海证券股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 德师报(审)字(24)第 S00093 号 国海证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了国海证 券股份有限公司(以下简称"国海证券")2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是国海证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并 对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可能 导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测 未来内部控制的有效性具有一定风险。 德勒华永会计师事 中国注册会计师:陈晓莹 品排名計師 原 唐 受 310000122583 七泉炜 國計册會計即 王基煌 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-16 国海证券股份有限公司 关于计提预计负债的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、计提预计负债情况概述 为真实、公允地反映国海证券股份有限公司（以下简称 公司或国海证券）的财务状况以及经营成果，基于谨慎性原 则，公司按照《企业会计准则》相关规定和公司会计政策， 根据未决诉讼的最新进展情况进行了审慎分析，在 2022 年 已计提预计负债的基础上，2023 年计提预计负债 6,876.85 万元（为公司初步核算数据，最终以会计师事务所年度审计 确认的金额为准）。 三、计提预计负债的具体说明 （一）金元顺安基金管理有限公司（代表其管理的 2 个 资管计划）诉中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 1 二、计提预计负债对公司的影响 公司 2023 年计提预计负债 6,876.85 万元，减少 2023 年净利润 5,157.64 万元。上述影响已在公司 2023 年业绩快 报中体现。 简称中天运会计师事务所）、国海证券、王秀生、山东胜通 集团股份有限公司（以下简称胜通集团）的证券虚 ...