股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 | 截至月份: | 2024年3月31日 | 狀態: 新提交 | | --- | --- | --- | | 致：香港交易及結算所有限公司 | | | | 公司名稱: | Holly Futures | | | 呈交日期: | 2024年4月2日 | | | I. 法定/註冊股本變動 | | | | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 03678 | 說明 | H股 | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 249,700,000 RMB | | | 1 RMB | | 249,700,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 249,700,000 RMB | | ...

Company Capital and Structure - The registered capital of the company is RMB 100,777.78 million[3] - The net capital of the company stands at RMB 84,070.99 million[3] - The company has a total of 1,000 million registered capital after several capital increases and share transfers[18] - The company has a 43.09% equity stake held by Suhao Holdings after a share transfer in 2012[22] - The company has increased its registered capital in Hongye Capital to RMB 50 million and in Hongye International Financial to HKD 240 million[156] Business Operations and Licenses - The company holds a securities and futures business license issued by the China Securities Regulatory Commission on March 21, 2023[6] - The company has been approved for futures investment consulting business qualifications since September 14, 2011[7] - The company became a participant in the Shenzhen Stock Exchange options trading on December 11, 2020[8] - The company operates under the regulatory framework of the Securities and Futures Ordinance, allowing it to conduct securities trading and futures contract trading[6] - The company operates 43 futures branches, including 6 subsidiaries and 37 business offices[27] Financial Performance - Total revenue for 2023 reached ¥1,943,218,118.09, an increase of 27.20% compared to ¥1,527,746,679.22 in 2022[30] - Net profit attributable to shareholders was ¥7,791,496.31, down 37.07% from ¥12,381,909.10 in the previous year[30] - The company reported a net cash flow from operating activities of -¥1,617,150,871.75, a decrease of 184.00% compared to ¥1,925,086,936.60 in 2022[30] - Basic earnings per share decreased by 41.67% to ¥0.0077 from ¥0.0132 in 2022[30] - Total assets at the end of 2023 were ¥9,313,077,143.89, down 11.17% from ¥10,483,928,699.73 in 2022[30] Liabilities and Net Assets - Total liabilities decreased by 13.66% to ¥7,465,583,838.39 from ¥8,646,604,790.55 in 2022[30] - The company's net assets attributable to shareholders increased slightly by 0.55% to ¥1,847,493,305.50 from ¥1,837,323,909.18 in 2022[30] - The company's net capital at the end of 2023 was CNY 840.71 million, a decrease of 8.01% from the previous year, while net assets increased by 0.64% to CNY 1.87 billion[60] Market Position and Growth - The total transaction volume in China's futures market reached 8.501 billion contracts in 2023, with a total transaction value of CNY 56.851 trillion, representing year-on-year growth of 25.60% and 6.28% respectively[62] - The company has maintained a strong market position, ranking among the top in the industry, with 37 business outlets and 6 branches as of December 31, 2023[64] - The company has received an A-class rating from the China Securities Regulatory Commission for 15 consecutive years, indicating strong competitiveness in the futures industry[64] Revenue Streams - The revenue from the bulk commodity trading and risk management business increased by 31.64% due to the growth in the scale of the subsidiary's basis trading business[80] - The revenue from futures brokerage and asset management business increased by 4.30% to ¥259,246,329.68, while operating expenses rose by 20.22%[105] - The revenue from bulk commodity trading and risk management business grew by 31.64% to ¥1,683,971,788.41, with operating expenses increasing by 29.57%[107] Research and Development - Research and development investment amounted to RMB 2.046 million, representing a year-on-year increase of 24.13%[86] - The number of R&D personnel increased from 7 in 2022 to 8 in 2023, representing a growth rate of 14.29%[101] - The proportion of R&D personnel in the company rose from 1.06% in 2022 to 1.17% in 2023, an increase of 0.11%[101] Corporate Governance and Compliance - The board of directors consists of 7 members, including 3 independent directors, ensuring compliance with relevant laws and regulations[192] - The company held 8 board meetings during the reporting period, adhering to legal and procedural requirements[192] - The company emphasizes the importance of risk compliance and governance modernization to support high-quality development[197] Strategic Initiatives and Future Plans - The company aims to enhance its service capabilities and risk management in response to regulatory changes in the futures industry[37] - The company aims to enhance its core competitiveness and service capabilities by building three service ecosystems: industrial clients, institutional clients, and retail investors[170] - The company is focusing on international business expansion, particularly in key investment products such as the Hang Seng Index and FTSE China A50, while enhancing cooperation with leading Hong Kong fund companies[173] - The company is committed to high-quality development and will promote key tasks to ensure stability and progress[185] Social Responsibility and Corporate Culture - The company is actively promoting a harmonious corporate culture and enhancing employee satisfaction through various initiatives and activities[181] - The company is leveraging its advantages in futures to support rural revitalization and contribute to various social responsibilities[181]

证券代码：001236 证券简称： 公告编号：2024-009 弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"、"弘业期货"）于2024年3月28日召 开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于拟变更公司名称、证券简称暨修订< 公司章程>的议案》，该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。现将相关情况公告 如下： 一、拟变更公司名称及证券简称的说明 | 拟变更事项 | 变更前 | 变更后 | | --- | --- | --- | | 中文名称 | 弘业期货股份有限公司 | 苏豪弘业期货股份有限公司 | | 证券简称 | 弘业期货 | 苏豪期货 | | 英文名称 | Holly Futures Co., Ltd. | Soho Holly Futures Co., Ltd. | | 英文简称 | Holly Futures | Soho Futures | 1 二、拟变更公司名称及证券简称的原因说明 鉴于公司拟变更公司名称及证券简称，根据《中华人民共和国公司法》及《上市 公司章程指引》等法律法规的有关规定，结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》 的相应条款进行修改，具体修改内容如下： | 序号 | 修订前 | 修 ...

弘业期货股份有限公司内部控制自我评价报告 2023 年 12 月 31 日 弘业期货股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 弘业期货股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称"企业内部控制规范体系"），结合弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023 年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性， 故仅能对实现上 ...

本人黄德春，技术经济及管理专业博士。曾任江苏财经职业技术 学院教师、江苏省宿迁市经济贸易委员会挂职副主任、南京大学理论 经济学博士后、美国北爱荷华大学(UNI)金融系访问学者、江苏德轩 堂医药（集团）有限公司独立董事、莱绅通灵珠宝股份有限公司独立 董事、永安期货股份有限公司独立董事、上海煦茂信息技术有限公司 监事。现任河海大学教授，苏州苏试试验集团股份有限公司独立董事、 世界水谷（南京）书院文化发展有限公司监事。本人自 2019 年 11 月 15 日起为本公司独立非执行董事。 本人作为弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会独立董事，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》、《独 立董事工作制度》等相关规定，本人在 2023 年任职期间，认真勤勉 履职，积极参加公司相关会议，认真审议董事会的各项议案，充分发 挥了独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东的利益，现将 2023 年本人任职期间履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，本 ...

弘业期货股份有限公司 2023年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-6 | | 公司财务报告 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — 利润表 | | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并所有者权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司所有者权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-95 | 审计报告 XYZH/2024NJAA2B0005 弘业期货股份有限公司 弘业期货股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了弘业期货股份有限公司（以下简称弘业期货公司）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反 映了弘业期货公司 ...

本人作为弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会独立董事，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》、《独 立董事工作制度》等相关规定，本人在 2023 年任职期间，认真勤勉 履职，积极参加公司相关会议，认真审议董事会的各项议案，充分发 挥了独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东的利益，现将 2023 年本人任职期间履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人卢华威，管理科学硕士，香港会计师公会的执业会员及美国 职业会计师公会的会员，在审核及业务咨询服务方面拥有逾 20 年服 务经验。卢华威先生曾任山东新华制药股份有限公司独立非执行董事， 现任邦盟汇骏顾问有限公司主席、执行董事，重庆机电股份有限公司 独立非执行董事，天福（开曼）控股有限公司独立非执行董事。本人 自 2021 年 12 月 23 日起为本公司独立非执行董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条 规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履 ...

2023年度监事会工作报告 2023 年度，弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照《公 司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《监事会议 事规则》等公司制度的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责地履行监事职责，依法 独立行使职权，以保障公司规范运作，切实维护公司和股东的利益。积极列席董 事会和出席股东大会，对公司生产经营、重大事项、财务状况、董事和高级管理 人员的履职情况进行监督，为公司规范运作和健康发展发挥了积极作用。 现将监事会在 2023 年度的主要工作报告如下： 一、2023 年度监事会会议召开情况 | 时间 | 届次 | 参会人员 | 会议议题 | 执行情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023年3月29 | 第四届监事 | 虞虹、 | 关于公司 年年度报告（A 2022 | | | 日 | 会第六次会 | 陈亮、 | 股）及摘要的议案； | | | | 议 | 章蕾 | 关于公司 年度业绩公告 2022 | | | | | | 与年度报告（H 股） ...

2 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | | 次。公司全部募集资金已按规定用途 0 | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 使用完毕，募集资金专户已不再使用， | | | 2022 年 10 月，公司依法注销全部募集 | | | 资金专户。 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会会次数 | 次，均事前审阅会议议案 0 | | （2）列席公司董事会次数 | 1 次，为第四届董事会第十八次会 ...

弘业期货股份有限公司 2023 年度环境、社会和管治报告 2023 年度环境、社会和管治报告 弘业期货股份有限公司 2024 年 3 月 | | | | 关于本报告 | 1 | | --- | --- | | 关于弘业期货 | 3 | | ESG 一、深化责任，夯实 管理 | 5 | | 5 （一）董事会声明 | | | 6 （二）利益相关方沟通 | | | （三）重要性议题评估 7 | | | 二、行稳致远，坚守合规底线 | 9 | | （一）完善治理结构 9 | | | （二）优化合规风险 | 11 | | （三）反贪腐、反洗钱 14 | | | 三、低碳转型，坚持绿色发展 | 18 | | （一）践行绿色环保 18 | | | （二）响应双碳目标 21 | | | （三）强化绿色金融 22 | | | 四、信赖共赢，优化客户服务 | 24 | | （一）保障客户权益 24 | | | （二）提供高质量服务 26 | | | （三）投资者教育与保护 28 | | | 五、赋能于人，助力员工成长 | 31 | | 31 （一）多元化与平等雇佣 | | | 33 （二）保障员工权益 | | | 34 （三）赋 ...