深圳拓邦股份有限公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单 一、激励对象获授的股票期权分配情况 | 姓名 | 职务 | 获授股票期 权数量 | 获授股票期权 | 获授股票期权占 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 数量占权益总 | 当前总股本比例 | | | | （万股） | 量的比例 | | | 其他公司核心骨干（不超过 | 1,200 人） | 3,300 | 100% | 2.65% | | 合计 | | 3,300 | 100% | 2.65% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超 过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司总股 本总额的 10%。 2、本计划授予激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的 股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 深圳拓邦股份有限公司董事会 2024 年 11 月 7 日 1 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳拓邦股份有限公司 2024 年股票期权激励计划的 法律意见书 二〇二四年十一月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳拓邦股份有限公司 2024年股票期权激励计划的 法律意见书 致：深圳拓邦股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）等法律、法规、规范性文件及《深圳拓邦股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简 称"本所"）接受深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"或"拓邦股份"）的 委托，就公司2024年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）所涉及的相 关事项，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、法规、规范性文件的规定和本 所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本次激励计划的有关的文件资料 和事实进行了核查和验证。 对本法律意见书，本所律师作出如下声明： 1. 本所律师在工作过程中，已得到公司的保证：即公司已向本所律师提供 了本所律师认为制作法律意见书所必 ...

证券简称：拓邦股份 证券代码： 002139 深圳拓邦股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案）摘要 二〇二四年十一月 深圳拓邦股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 深圳拓邦股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 一、本员工持股计划须经公司股东大会审议通过后方可实施，本员工持股计 划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关本员工持股计划的具体参与人员、资金来源、出资金额、实施方案 等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 1 深圳拓邦股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 一、《深圳拓邦股份有限公 ...

证券简称：拓邦股份 证券代码：002139 深圳拓邦股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案） 二〇二四年十一月 深圳拓邦股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 深圳拓邦股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 风险提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 一、本员工持股计划须经公司股东大会审议通过后方可实施，本员工持股计 划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关本员工持股计划的具体参与人员、资金来源、出资金额、实施方案 等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 1 深圳拓邦股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 一、《深圳拓邦股份有限公司2024年员工持 ...

深圳拓邦股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法 （一）公司董事会负责制订与修订本办法，并授权薪酬与考核委员会负责审 核、考核工作。 深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治理结构， 建立健全公司长效激励约束机制、形成良好均衡的价值分配体系、吸引留住优秀 人才，充分调动公司骨干员工及核心团队的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作， 以促进公司业绩稳步持续提升，确保远期发展战略及经营目标的实现，公司拟实 施 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）。 为保证本次激励计划的顺利推进及有序实施，现根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规、规范性文件以 及《公司章程》、本次激励计划的相关规定，并结合公司实际，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司现代企业法人治理结构，建立和完善公司长效激励约束机制， 保证公司本次激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而 确保公司远期发展战略及经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公 ...

3、本次股东大会的召开提议已经公司第八届董事会第十五次（临时）会议 审议通过，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》规 定。 证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2024062 深圳拓邦股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第二次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 6、股权登记日：2024年11月18日 4、召开时间 7、出席对象： （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人； （1）现场会议时间：2024年11月25日（星期一）下午14:30。 于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登 记在册的公司全体普通股均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出 1 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024年11月25日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易 所互联网投票系统投票的具体 ...

深圳拓邦股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第二条 员工持股计划的目的 公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《主板上市公司规范运作》等 有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本员工持股计划草 案。 公司拟实施本员工持股计划的目的在于建立和完善员工、股东的利益共享机 制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和 创造性，促进公司长期、持续、健康发展。 第三条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 1 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 第一条 为规范深圳拓邦股份有限公司（以下简称"拓邦股份"或"公司"）2024 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下 简称"《指导意见》"）《深圳证券交易所上市公司自律监 ...

2024 年股票期权激励计划 （草案）摘要 深圳拓邦股份有限公司 二〇二四年十一月 深圳拓邦股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要 声明 证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2024061 深圳拓邦股份有限公司 深圳拓邦股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《深 圳拓邦股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为股票期权。股票来源为深圳拓邦股份有限 公司（以下简称"公司"或 "本公司"）从二级市场回购或/和向激励对象定向 发行公司 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟向激励对象授予不超过 3,300 万份股票期权，占本激励 计划公告时公司股本总额 124,683.50 万股的 2.65%。在满足行权条件的情况 下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在其行权期内以行权价格购买 1 股公 司股票的权利。本次授予为一次性授予，不设置预留权益。 本激励计划实施后，公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累 ...

三、本员工持股计划关联监事已根据相关规定回避表决，公司审议本员工持 股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 深圳拓邦股份有限公司 董事会关于 2024 年员工持股计划（草案）合规性的说明 深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年员工持股计划（草案）（以 下简称"员工持股计划"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意 见》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》（以下简称"《主板上市公司规范运作》"）等法律法规、规范性文件和《公 司章程》制订。 董事会现就本员工持股计划符合《指导意见》等相关规定说明如下： 一、公司不存在《指导意见》《主板上市公司规范运作》等法律、法规规定 的禁止实施员工持股计划的情形，公司具备实施本员工持股计划的主体资格。 二、本员工持股计划内容符合《指导意见》《主板上市公司规范运作》等有 关法律、法规及规范性文件的规定，公司推出员工持股计划前，通过职工代表大 会充分征询了员工意见。 2024 年 11 月 7 日 1 四、公司监 ...

证券简称：拓邦股份 证券代码：002139 深圳拓邦股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 （草案） 深圳拓邦股份有限公司 二〇二四年十一月 深圳拓邦股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，未行使权益的， 由公司统一注销，已经行使权益的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部 利益返还公司。 1 深圳拓邦股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《深 圳拓邦股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为股票期权。股票来源为深圳拓邦股份有限 公司（以下简称"公司"或 "本公司"）从二级市场回购或/和向激励对象 ...