杭州滨江房产集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强杭州滨江房产集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》及《杭州滨江房产集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关法律法规，制定本制度。 第二条 公司董事会应当对按照本制度及深圳证券交易所相关规则要求及时登 记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确、完整，董事 长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意 见。 第三条 证券公司、律师事务所等证券服务机构应当协助配合公司及时报送内 幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录，并依照相关执业规则的 ...

董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 杭州滨江房产集团股份有限公司 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范杭州滨江房产集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东减 持股份管理暂行办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及 董事、高级管理人员减持股份》（以下简称"《自律监管指引第18号》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法律、行政法规、部 门规章、规范性文件的规定，并结合《杭州滨江房产集团股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理。 董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户持有的所 有公司股份。董事和 ...

第二章 人员组成 第一章 总则 第一条 为适应杭州滨江房产集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、规范性文件和《杭州 滨江房产集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 公司设立董事会战略委员会，并制订本议事规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 杭州滨江房产集团股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （2025 年 8 月修订） （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中独立董事一名。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，负责主持 委员会工作。 1 （二）对《公 ...

（2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范杭州滨江房产集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员的薪酬与考核，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律、行政法规、规范性文件和《杭州滨江房产集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制订 本议事规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定 董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬 政策与方案。 杭州滨江房产集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责 主持委员会工作。 第六条 薪酬与考核委员会成员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满，连 选可以 ...

（2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 杭州滨江房产集团股份有限公司 信息披露管理制度 本制度所称的信息披露义务人是指公司及其董事、高级管理人员、股东或者 存托凭证持有人、实际控制人、收购人及其他权益变动主体、重大资产重组、再 融资、重大交易、破产事项等有关各方，以及法律、行政法规和中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）规定的其他承担信息披露义务的主体。 第一条 为规范杭州滨江房产集团股份有限公司（以下简称"公司"）及其他 信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运 作，维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息 披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以 下简称"《监管指引第1号—规范运作》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第5号——信息披露事务管理》《公司信用类债券信息披露管理办法》等有 关法律、法规、规范性文件及《杭州滨江房产集团股份 ...

杭州滨江房产集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为充分发挥杭州滨江房产集团股份有限公司（以下简称"公司"）审计 委员会对公司财务信息、内部控制、内外部审计等工作的监督作用，健全公司内部监 督机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司审计委员会工作指引》 等有关法律、行政法规、规范性文件和《杭州滨江房产集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制订本议事 规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，行使《公司法》规定的监事 会的职权，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部 控制等。 第二章 审计委员会的组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，且应当为不在公司担任高级管理人员 的董事，其中独立董事两名，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第四条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中会计专业人士担 任，负责主持委员会工作，审计委员会主任委员由董事会选举产生。 第五条 ...

杭州滨江房产集团股份有限公司 证券投资管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范杭州滨江房产集团股份有限公司（下称"公司"）的证券投资行 为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第7号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及《杭州滨江房产集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 公司从事证券投资与衍生品交易的，适用本制度规定，但下列情形除外： (一) 固定收益类或者承诺保本的投资行为； (二) 参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； (三) 购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年以上的证券投 资； (四) 公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 本制度所称的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存 托凭证投资、债券投资、委托理财以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。其中， 委托理财是 ...

杭州滨江房产集团股份有限公司 高级管理人员薪酬考核制度 第二条 本制度所称高级管理人员是指本公司总经理、副总经理、董事会秘书和 财务负责人和《公司章程》规定的其他人员。 第一章 总则 第一条 为强化公司业务经营责任，建立和完善现代企业高级管理人员的激励和 约束机制，充分调动高级管理人员的积极性和创新性，提升公司业务经营效益和管理 水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规、其他规 范性文件及《杭州滨江房产集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关法律和规定，结合公司实际，制定本制度。 （2025 年 8 月修订） 第三条 本制度中的薪酬仅指以货币形式发放的税前薪资，不包含国家规定的保 险、津贴及其他福利等。 1 第四条 公司高级管理人员的考核与分配以企业经济效益为出发点，以完成既定 经营目标的情况为标准，进行综合考核，根据考核结果确定高级管理人员的年度薪酬 分配。 第五条 公司高级管理人员年度薪酬的确定遵循以下原则： （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （二）实行收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； （三）年度薪酬标准以公开、公正、透明为原则，参照目前 ...

第二章 管理内容 杭州滨江房产集团股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司对外报送相关信息及外部信息使用人使用本公司信息的相关 行为，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《杭州滨江房产集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及《杭州滨江房产集团股份 有限公司信息披露管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"外部信息使用人"，是指根据法律、行政法规、部门规章 和规范性文件的规定或其他特殊原因，有权要求公司报送信息的各级政府部门、监管 机构或者其他外部单位以及在信息报送过程中能够接触、获取信息的人员。 1 第八条 公司存在对外报送信息的，应及时将报送依据、报送对象、报送信息的 类别、报送时间、业绩快报披露情况、对外部信息使用人保密义务的书面提醒、登记 情况等报证券交易所和证监局备案。 第十一条 公司各职能部门、分子公司及有关人员应严守上述条款，同时督促外 部单位或个人严守上述条款。如违反本制度及相关规定使用公司报送信息，致使公司 遭受经济损失的，公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开重大信息 买卖公 ...

杭州滨江房产集团股份有限公司 对外提供财务资助管理办法 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为依法规范杭州滨江房产集团股份有限公司（以下简称"公司"）对 外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称的对外提供财务资助，是指公司及公司控股子公司有偿或 者无偿提供资金、委托贷款等行为，但资助对象为公司合并报表范围内的、持股比例 超过50%的控股子公司且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制 人及其关联人的除外。 第三条 公司不得为《上市规则》第6.3.3条规定的关联法人（或者其他组织） 和关联自然人提供资金等财务资助。公司的关联参股公司（不包括公司控股股东、实 际控制人及其关联人控制的主体）的其他股东按出资比例提供同等条件的财务资助的， 公司可以向该关联参股公司提供财务资助，但应当经全体非关联董事的过半数审议通 ...