罗莱生活科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为进一步完善罗莱生活科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运作，保障独立董事依法独立行使职权，切实保护中小股东 利益。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所主板股票上市规则》等法 律法规和规范性文件及《罗莱生活科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事应当在董事会中充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询 作用。 第二章 独立董事的任职条件 第四条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一的独立董事，其中至少包 括一名会计专业人士，会计专业人士应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至 少符合下列条件之一：具备注册会计师资格；具有会计、审计或者财务管理专业 的高级职称、副教授或以上职称、博士学位；具有经济管理方面高级职称，且在 会计、审计或者财务管理等专 ...

罗莱生活科技股份有限公司 对外投资管理制度 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期投 资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各 种股票、债券、基金、分红型保险等； 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资， 包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： 一、公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； 二、公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开 发项目； 三、参股其他境内、外独立法人实体； 四、经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。 第一章 总则 第一条 为规范罗莱生活科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 的对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金， 使资金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所主板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作》"）等以及其他国家法律、法规的相关规定，结合《罗莱生活 ...

罗莱生活科技股份有限公司章程 二〇二五年八月 1 目 录 2 第 1.01 条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第 1.02 条 公司是依据《公司法》和其它相关的法律、法规成立的股份有限公 司（以下简称"公司"）。公司于 2007 年 7 月 7 日经中华人民共和国商务部商资批 [2007]1054 号文批准，以发起方式设立，在江苏省南通工商行政管理局登记注册， 取得营业执照，注册号：企股苏通总字第 003720 号。 第 1.03 条 公司于 2009 年 8 月 19 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）证监许可（2009）804 号文件核准，首次向社会公众发行人民币普通股 3,510 万股，于 2009 年 9 月 10 日在深圳证券交易所上市。 第 1.04 条 公司注册名称：罗莱生活科技股份有限公司 英文全称：LUOLAI LIFESTYLE TECHNOLOGY CO.,LTD 第 1.05 条 公司住所：南通 ...

（二）会议期限； （三）事由和议题； 罗莱生活科技股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一条 为进一步规范罗莱生活科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责。 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规以 及《罗莱生活科技股份有限公司独立董事工作制度》《罗莱生活科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定，特制定本议事规则。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易 所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第四条 公司根据需要召开独立董事专门会议，半数以上独立董事可以提议 召开独立董事专门会议。会议通知应于会议召开前 2 日送达（包括专人送达、邮 寄、传真、电话及电子邮件等方 ...

罗莱生活科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范罗莱生活科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职责，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律、 行政法规、规范性文件及《罗莱生活科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，特制定本工作制度。 第二条 公司设董事会秘书1名。作为公司与深圳证券交易所之间的指定联络 人，董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书应当遵守《公 司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不 得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书的任职资格： （一）董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自然 人。 （二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知 识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地 履行职责，并具有良好的处理公共事 ...

内部审计制度 罗莱生活科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为完善罗莱生活科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 治理结构，规范内部审计工作和公司经济行为，维护股东合法权益，根据国家有关 审计的法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》及《罗莱生活科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部的一种独立客观的监督和评价活动， 通过审查和评价公司经济活动的真实性、合法性以及内部控制的有效性来促进公司 经营目标的实现。 第二章 审计机构和人员 第三条 公司设置审计中心作为公司内部审计机构，配备专职审计人员，对公司 业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 第四条 审计中心独立行使审计监督职权，对公司本部的审计工作向董事会负责 并报告工作，对控股子公司的审计工作向授权部门负责并报告工作。 第五条 公司审计委员会认为有必要时可委托审计中心对公司进行财务检查。 第六条 审计中心应积极配合公司董事会审计委员会的工作，接受其监督和业务 指导。 第七条 ...

罗莱生活科技股份有限公司 第四条 公司董事、高级管理人员买卖本公司股票，应遵守法律法规、深圳 证券交易所相关规定以及《公司章程》等规定。公司董事和高级管理人员对持有 股份比例、持有期限、变动方式、变动价格等作出承诺的，应严格履行所作出的 承诺。 第二章 买卖本公司股票行为的申报 第五条 公司董事、高级管理人员应在下列时间内委托公司向深圳证券交易 所申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包 括姓名、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）： （一）董事、高级管理人员在公司新上市申请股票初始登记时； 1 （二）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2 个交易日 内； 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强罗莱生活科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号 ...

罗莱生活科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善罗莱生活科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，保 证股东会依法行使职权，确保股东会高效、平稳、有序、规范运作，维护股东的合 法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所主板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司股东会规则》（以下简称"《规则》"） 和《罗莱生活科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关的法 律、法规，特制定本规则。 （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二条 公司应严格按照法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会，年度股东会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法 ...

罗莱生活科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，增强信息披露的真实性、 准确性、完整性和及时性，明确对年报信息披露责任人的问责尺度，根据我国《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件，以及《罗莱生 活科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公 司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不 良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股 东、实际控制人、持股5%以上的股东、会计机构负责人以及与年报信息披露工作 有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循实事求是、客观公正、有错必究、过错 与责任相适应、责任 ...

罗莱生活科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范罗莱生活科技股份有限公司（以下简称"本 公司"或"公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发 展，根据《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《中华人民共 和国公司法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件及《罗莱生活科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担 责任的行为。担保形式包括保证、抵押、质押及法律法规规定的其他形式。 第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制权 的参股公司。 第四条 所有对外担保均由公司统一管理，未经公司董事会（或股东会）批准， 公司及子公司不得对外提供担保，也不得请外单位为子 ...