内部控制评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于广东众生药业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 一、众生药业内部控制的基本情况 （一）内部控制环境 众生药业自成立以来，根据国家有关法律、法规的要求，本着规范法人治理 的原则，逐步建立健全公司内部组织机构和各项内部控制制度。 公司现设立了股东大会、董事会、监事会等相互约束的法人治理结构，并分 别设立了审计部、人力资源部、财务部等内部经营管理部门。公司各职能部门能 够按照公司制订的管理制度，在管理层的领导下规范运作。公司已形成了与公司 实际情况相适应的、有效的经营运作模式，组织机构分工明确、职能健全清晰， 与股东不存在任何隶属关系。 公司设立监事会，监事会是公司的内部监督机构，对公司董事、总经理及其 他高管人员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查，向股东大会负责并报 告工作。公司董事会下设发展战略与投资委员会、审计委员会、提名委员会、薪 酬与考核委员会四个专门委员会，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委 员会中独立董事占多数，审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和 核查工作。 （二）内部控制制度 1、公司已建立、健全 ...

证券代码：002317 独立董事述职报告 广东众生药业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司、众生药业"）的独立董 事，根据《公司法》《上市公司独立董事规则》等相关法律、法规以及《公司章 程》等的规定，现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人林瑞超，博士学历。曾任北京中医药大学教师，法国第戎大学教师，中 国药品生物制品检定所中药民族药检测中心研究员，中国食品药品检定研究院中 药民族药检定所研究员，现任北京中医药大学中药学院教师，2022 年 12 月起任 众生药业第八届董事会独立董事。兼任葵花药业集团股份有限公司独立董事、黑 龙江珍宝岛药业股份有限公司独立董事、北京博智绿洲医药科技研究有限公司董 事、普洱云河茶业有限公司董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规 定，已由深圳证券交易所备案审查。 （二）不存在影响独立性的情况 本人作为众生药业的独立董事，具备《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ...

广东众生药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告 华兴专字[2024]23012580043 号 广东众生药业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的广东众生药业股份有限公司（以下简称众生药 业）编制的《广东众生药业股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况 的专项报告》（以下简称募集资金专项报告）执行了鉴证工作。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发表鉴证意 见。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信 息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们遵 守职业道德守则，计划和实施鉴证工作以对募集资金专项报告是否不存在重 大错报获取合理保证。 1 在鉴证过程中，我们实施了包括了解、抽查、核对以及其他我们认为必 要的鉴证程序，以获取有关募集资金专项报告金额和披露的证据。我们相信， 我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 一、管理层的责任 提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳 证 ...

经核查独立董事牟小容女士、林瑞超先生、吴清功先生的任职经历以及签署 的相关文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主 要股东公司担任任何职务，与公司以及公司主要股东、实际控制人之间不存在利 害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性 的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 广东众生药业股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十一日 第 1 页 共 1 页 证券代码：002317 专项意见 广东众生药业股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等的规 定，广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立 董事牟小容女士、林瑞超先生、吴清功先生的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： ...

证券代码：002317 公司章程 广东众生药业股份有限公司 章程 1 证券代码：002317 公司章程 目 录 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 证券代码：002317 公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证 ...

证券代码：002317 履职情况评估报告及监督职责情况报告 广东众生药业股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告及 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 证券代码：002317 履职情况评估报告及监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和广东众生药业股份有限公 司（以下简称"公司"）的《公司章程》等规定和要求，公司对 2023 年度审计机 构履职情况进行评估，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职对会计师事务所 2023 年度履行监督职责，情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 华兴会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"华兴会计师事务所" 或 "华兴所"）前身系福建华兴会计师事务所，创立于 1981 年，隶属福建省财政 厅。1998 年 12 月，与原主管单位福建省财政厅脱钩，改制为福建华兴有限责 任会计师事务所。2009 年 1 月，更名为 ...

广东众生药业股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 21 日召开 第八届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司拟续聘审计机构的议案》，同 意继续聘请华兴会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"华兴会计师事务 所"或"华兴所"）为公司 2024 年度财务审计机构，聘用期一年。该议案尚需 提交 2023 年年度股东大会审议。公司本次续聘会计师事务所符合财政部、国务 院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 （财会〔2023〕4 号）的相关规定。具体情况如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 华兴会计师事务所为公司 2023 年度财务审计机构，华兴所具备证券、期货 相关业务审计从业资格，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力， 拥有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务审计工作要 求，能够独立对公司财务状况进行审计。该审计机构制定的审计策略及计划符合 审计规程，在审计过程中坚持独立审计原 ...

证券代码：002317 公告编号：2024-024 广东众生药业股份有限公司 关于 2022 年员工持股计划 第二个锁定期解锁条件未成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 21 日召开 第八届董事会第十三次会议，审议通过《关于 2022 年员工持股计划第二个锁定 期解锁条件未成就的议案》，公司 2022 年员工持股计划（以下简称"本员工持 股计划"）第二个锁定期于 2024 年 3 月 17 日届满，鉴于公司 2023 年度业绩未 达成本员工持股计划的第二个锁定期解锁条件公司层面的业绩考核要求，本员工 持股计划第二个锁定期解锁条件未成就，本期实际可解锁股票数量为 0 股。根据 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定及本员工持股计划 的相关内容，现将有关事项说明如下： 一、 本员工持股计划批准及实施情况 1、公司于 2022 年 2 月 11 日召开第七届董事会第十六次会议和第七届监 ...

证券代码：002317 公告编号：2024-018 广东众生药业股份有限公司 第八届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十三次会 议的会议通知于 2024 年 4 月 11 日以专人和电子邮件方式送达全体监事，会议于 2024年4月21日在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议应出席监事3人， 实际出席监事 3 人。会议由公司监事会主席谭珍友先生主持，董事会秘书列席本 次会议。本次会议的召集和召开符合法律、法规和《公司章程》的有关规定。经 与会监事认真审议，以记名投票方式表决，做出如下决议： 一、审议通过了《公司 2023 年度监事会工作报告》。本报告尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 第 1 页 共 3 页 证券代码：002317 公告编号：2024-018 备注：具体内容详见信息披露媒体：《证券时报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。 二、审议通过了《公司 2023 年度利润分配预案 ...

第一章 总 则 第一条 为规范广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）证券投资 及衍生品交易行为，强化证券投资及衍生品交易管理和监督，控制投资风险，保 护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等的相关规定，结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 本制度所述衍生品交易是指除期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非 标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。 证券代码：002317 管理制度 广东众生药业股份有限公司 证券投资及衍生品交易管理制度 （2024 年 4 月修订） 衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的， 也可以是上述标的的组合。 但下列情形不适用本制度证券投资交易及衍生品交易的范围： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资、衍生品交易行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； ...