国浩律师（天津）事务所 关于 贵州川恒化工股份有限公司 2025 年股权激励计划的 法 律 意 见 书 天津市和平区曲阜道 38 号中国人寿金融中心 28 层 邮编：300042 28/F, China Life Financial Center, 38 Qufu Road, Heping District, Tianjin, China，30004 电话/Tel: +86 22 5899 9890 传真/Fax: +86 22 8558 6677 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2025 年 4 月 国浩律师（天津）事务所 法律意见书 释 义 除非本法律意见书另有所指，下列简称具有下述含义： 本所/本所律师 指 国浩律师（天津）事务所及律师 川恒股份/公司 指 贵州川恒化工股份有限公司 A股 指 中国境内上市人民币普通股 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法（2025修订）》 《公司章程》 指 《贵州川恒化工股份有限公司章程》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 证券 ...

贵州川恒化工股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为贵州川恒化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会独立董事，本着 对全体股东负责的态度，依照法律法规赋予的职权，在 2024 年度积极参加公司 各专门委员会会议、董事会和股东大会，关心公司生产和经营状况，为公司发展 出谋划策，以审慎的态度发表表决意见，维护公司及中小股东的合法权益，维护 独立董事的独立性，认真地履行独立董事应尽的职责和义务。 现就本人 2024 年度履职情况说明如下： 一、独立董事的基本情况 本人李双海，工作经历如下：2007 年至今任四川大学商学院副教授；2023 年 8 月至 2024 年 9 月历任成都中寰流体控制设备股份有限公司独立董事；现任四 川东材科技集团股份有限公司、四川丁点儿食品开发股份有限公司、利尔化学股 份有限公司及本公司独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规 定，已由深圳证券交易所备案审查，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间 不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关 ...

2024 年度独立董事述职报告 贵州川恒化工股份有限公司 各位股东及股东代表： 作为贵州川恒化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会独立董事，本着 对全体股东负责的态度，依照法律法规赋予的职权，在 2024 年度积极参加公司 各专门委员会会议、董事会和股东大会，关心公司生产和经营状况，为公司发展 出谋划策，以审慎的态度发表表决意见，维护公司及中小股东的合法权益，维护 独立董事的独立性，认真地履行独立董事应尽的职责和义务。 现就本人 2024 年度履职情况说明如下： 一、独立董事的基本情况 本人陈振华工作经历如下：北京炜衡（成都）律师事务所律师。2010 年 1 月至 2012 年 9 月，任四川省食品有限责任公司办公室副主任、法律顾问；2012 年 9 月至 2018 年 1 月任四川明炬律师事务所律师；2018 年 1 月至今任北京炜衡 （成都）律师事务所律师、合伙人、党支部副书记，现任本公司独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规 定，已由深圳证券交易所备案审查，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股 ...

贵州川恒化工股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为贵州川恒化工股份有限公司（以下简称"公司"）的第四届董事会独立董 事，本着对全体股东负责的态度，依照法律法规赋予的职权，在 2024 年度积极 参加公司各专门委员会会议、董事会和股东大会，关心公司生产和经营状况，为 公司发展出谋划策，以审慎的态度发表表决意见，维护公司及中小股东的合法权 益，维护独立董事的独立性，认真地履行独立董事应尽的职责和义务。 现就本人 2024 年度任职期间履职情况说明如下： 一、独立董事的基本情况 本人金钢，工作经历如下：1991 年至 2008 年任贵州瓮福黄磷有限公司、贵 州瓮福磷业公司总经理、董事长、党委书记；2008 年至 2014 年任瓮福达州化工 有限公司董事长、党委书记；2014 年至 2017 年任瓮福（集团）有限公司总经理 助理兼投资部总经理；2019 年 11 月至今任贵州省化学工业协会副会长、秘书长， 现任本公司独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规 定，已由深圳证券交易所备案审查，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在 ...

各位股东及股东代表： 贵州川恒化工股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 本人闫康平，工作经历如下：1984 年至 1999 年历任成都科技大学讲师、副 教授、硕士生导师，1999 年 7 月至今任四川大学化学工程学院教授、博士生导 师。 作为贵州川恒化工股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届董事会独立董 事，本着对全体股东负责的态度，依照法律法规赋予的职权，在 2024 年度积极 参加公司各专门委员会会议、董事会和股东大会，关心公司生产和经营状况，为 公司发展出谋划策，以审慎的态度发表表决意见，维护公司及中小股东的合法权 益，维护独立董事的独立性，认真地履行独立董事应尽的职责和义务。 现就本人 2024 年度任职期间履职情况说明如下： 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规 定，已由深圳证券交易所备案审查，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间 不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独 立董事独立性的情况，符合证监会、深交所相关规则对独立董事独立性 ...

贵州川恒化工股份有限公司 为保证本次激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性 文件以及《公司章程》《激励计划》的相关规定，并结合公司的实际情况，特制 定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥激励计划的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 2025 年股权激励计划实施考核管理办法 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象 的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合， 从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 （2025 年 4 月） 贵州川恒化工股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"）（证券简称：川 恒股份，证券代码：002895）为进一步完善公司法人治理结构，健全公司的激 励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公司董事、高级管理人 员、中层管理人员及技术（业务）骨干的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作， 以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展 ...

| 证券代码：002895 | 证券简称：川恒股份 | 公告编号：2025-034 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127043 | 转债简称：川恒转债 | | 贵州川恒化工股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告（三） 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司使用向特定对象发行股票闲置募集资金进行现金管理 贵州川恒化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）（证券简称： 川恒股份，证券代码：002895）召开的第三届董事会第三十五次会议、第三届监 事会第二十二次会议、2024年第一次临时股东大会审议通过《使用暂时闲置募集 资金进行现金管理的议案》，同意公司使用向特定对象发行股票募集资金合计额 度不超过60,000.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流 动性好、期限不超过12个月的投资产品，并授权公司的总经理行使该项投资决策 权并签署相关合同文件。本次公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的实施期 限自股东大会审议通过之日起至2024年12月31日止，上述额度在决议有效期内， 可 ...

贵州川恒化工股份有限公司 2024 年度董事会工作报告 2024 年度，公司董事会依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深交所自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》 及《董事会议事规则》等有关法律法规及公司相关制度的规定，本着对全体股东 负责的态度，规范、高效运作，审慎、科学决策，忠实、勤勉尽责地行使职权， 认真贯彻落实股东大会的各项决议，切实保障了公司持续健康发展。现将董事会 2024 年度履职情况报告如下： 一、2024 年度董事会会议情况 2024 年度，公司董事会严格按照相关法律法规和《公司章程》等有关规定， 召集、召开董事会会议，对公司各类重大事项进行审议和决策。公司董事会 2024 年度共召开了 12 次会议，具体列表如下： | 序 号 | 召开时间 | 会议届次 | 会议主要议案 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 议案01：2024年度日常关联交易预计的议案 | | | | | 1.01：2024年度与博硕思日常关联交易预计的议案 | | | | | 1.02：2024年度与天一矿业日常关联交易预计的议案 | | | ...

贵州川恒化工股份有限公司 董事会 2025 年 4 月 9 日 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定的有关要求，并结合公司独立 董事分别出具的《独立董事独立性自查表》，公司董事会就报告期内任职的独立 董事金钢先生、李双海先生、陈振华先生、闫康平先生的独立性情况进行核查， 出具如下专项意见： 经核查独立董事金钢先生、李双海先生、陈振华先生、闫康平先生的任职经 历以及签署的相关自查文件等内容，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董 事独立性的情况。 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关 要求。 贵州川恒化工股份有限公司 ...

国信证券股份有限公司 关于贵州川恒化工股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，作为贵州川恒化工股份有限公司 （以下简称"川恒股份"或"公司"）向特定对象发行股票的保荐机构，国信证 券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对川恒股份 2024 年度内部控制自我评 价报告事项进行了审慎核查。具体情况如下： 一、保荐机构核查工作 公司以《企业内部控制基本规范》等法律法规为依据，对公司各机构、部门、 业务板块及下属子公司运用询问、检查、观察及重新执行等程序和方法，从以下 五个方面对内控进行评价。 1.内部环境 （1）公司治理及内部组织架构 公司严格按照《公司法》《证券法》、中国证监会、深圳证券交易所相关法 律法规的要求，制定并适时修订《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议 1 事规则》《监事会议事规则》等规章制度，明确了决策、执行、监督等方面的职 责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。 ①股东与股东大会 ...