关于胜宏科技(惠州)股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 BDO >> 立信会计师事务所(特殊普通合伙) CEOUNTANTS SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于胜宏科技(惠州)股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZC10273号 胜宏科技(惠州)股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的胜宏科技(惠州)股份有限公司(以下 简称"胜宏科技"） 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告(以 下简称"募集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 胜宏科技董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号 -- 创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号 -- 公告格式》的 相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与 募集资金专项 ...

国信证券股份有限公司 关于胜宏科技（惠州）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为胜 宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"胜宏科技"或"公司"）持续督导 工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年 12 月修订）》 等相关规定，对公司 2023 年度内部控制评价报告进行 了核查，现将核查意见发表如下： 一、保荐机构的核查工作 国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计等 人员交谈，查阅了公司董事会、总经理办公会等会议记录、内部审计报告、年 度内部控制自我评价报告、监事会报告、会计师出具的内部控制鉴证报告，以 及公司各项业务和管理规章制度，从公司内部控制环境、内部控制制度的建设、 内部控制的实施情况等方面对其内部控制制度的完整性、合理性及有效性进行 了核查。 二、内部控制环境 公司按照《公司法》等有关法律法规的要求，结合本公司实际，明确了股 东大会、董事会、监事会、管理层和企业内部各层级机构设置 ...

证券代码：300476 证券简称：胜宏科技 公告编号：2024-010 胜宏科技（惠州）股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召 开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构的议案》。公司董事会同意继续聘请立 信会计师事务所为公司 2024 年度审计机构，本议案尚需提交公司股东大会审议， 现就相关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督 委员会（PC ...

董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等相关法律法规、规章制度的规定，胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事初大智女士先生、刘晖女士、侯富 强先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，公司独立董事初大智女士先生、刘晖女士、侯富强先生的任职经 历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况， 符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 胜宏科技（惠州）股份有限公司 胜宏科技（惠州）股份有限公司 2024 年 4 月 17 日 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"胜宏科技"或"公司"） 的独立董事，2023 年度，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《公司章程》《独 立董事工作制度》等规定的要求，诚信、勤勉、尽责、忠实履行独立董事职责和 义务，充分发挥独立董事独立性和专业性的作用，切实维护公司和股东尤其是中 小股东的合法权益。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人侯富强，1965 年生，西南政法大学硕士研究生，中国国籍，无境外永 久居留权。1996 年至今任深圳大学经济学院教授兼院长助理、深圳大学资产经 营公司董事、广东康和律师事务所兼职律师。2018 年 12 月至今任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、年度履职概况 地行使表决权。公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定要求，重 ...

审计报告及财务报表 信会师报字[2024]第 ZC10270 号 胜宏科技（惠州）股份有限公司全体股东： 一、审计意见 胜宏科技（惠州）股份有限公司 二○二三年度审计报告（合并） 胜宏科技（惠州）股份有限公司 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动 | 9-12 | | 表 | | | | | 财务报表附注 | 1-83 | 审计报告 我们审计了胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称胜宏科技） 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企 ...

证券代码：300476 证券简称：胜宏科技 公告编号：2024-013 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）基于业务发展和日常经 营需要，公司预计 2024 年度将与甘肃兴陇上酒业有限公司（以下简称"兴陇上酒 业"）产生采购商品日常关联交易，预计总金额不超过 300 万元人民币。去年同 类交易实际发生总金额为 267.99 万元，交易类型为采购商品。 公司于 2024 年 4 月 17 日召开了第四届董事会第二十三次会议、第四届监事 会第十八次会议，审议通过《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联 董事陈涛先生、刘春兰女士、陈勇先生对该议案回避表决。独立董事已召开独立 董事专门会议审议此议案且经全体独立董事过半数同意。根据《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，上述日常关联交易预计事项 在董事会审批权限之内，无需提交股东大会审议，且不构成《上市公司重大资产 重组管理办法》规定的 ...

国信证券股份有限公司 关于胜宏科技（惠州）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为胜 宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"胜宏科技"或"公司"）2021 年度 向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作（2023 年 12 月修订）》等相关规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用 情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意胜宏科技（惠州）股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3095 号）核准，公司 2021 年 11 月采取向特定对象发行人民币普通股（A ...

证券代码：300476 证券简称：胜宏科技 公告编号：2024-012 胜宏科技（惠州）股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、为有效防范日常经营业务中面临的汇率风险，增强公司财务稳健性，降 低汇率波动对公司经营业绩的不利影响，公司及子公司拟使用不超过 15,000 万 美元在经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有远期结售汇业务经营资格的 金融机构开展远期结售汇业务。本次开展外汇套期保值业务事项已经公司董事会 和监事会审议通过，本事项属于公司董事会决策权限范围内，无需提交股东大会 审议。 2、风险提示：公司进行的外汇套期保值业务遵循合法、谨慎、安全和有效 的原则，不以投机为目的，但在外汇套期保值业务开展过程存在一定的汇率波动 风险、内部控制风险、交易履约风险等，敬请投资者注意投资风险。 胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召 开第四届董事会第二十三次会议及第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关 于开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司及子公司 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"胜宏科技"或"公司"） 的独立董事，2023 年度，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《公司章程》《独 立董事工作制度》等规定的要求，诚信、勤勉、尽责、忠实履行独立董事职责和 义务，充分发挥独立董事独立性和专业性的作用，切实维护公司和股东尤其是中 小股东的合法权益。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）2023 年度出席会议及投票情况 2023 年度，公司共召开 11 次董事会，1 次年度股东大会，3 次临时股东大 会，本人按时出席了各次会议，会议出席的具体情况如下： | 席次数 | | 4 | 11 | | | 亲自出 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...