胜宏科技（惠州）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 胜宏科技（惠州）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄露 内幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）和《胜宏科技（惠州）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规及有关规定，并结合本公司的实际情 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定 的，适用《胜宏科技（惠州）股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信 息披露管理制度》"）的相关规定。 第三条 公司内幕信息知情人应知悉《公司法》《证券法》等法律、法 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 股东会议事规则（草案） 胜宏科技（惠州）股份有限公司 股东会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股 东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》等相关法律、法规、规范性文件和《胜宏科技（惠州）股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则、 本规则及公司章程的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》、公司股票上市地证券监管规则和公司章 程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度（草案） 胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事和高级管理人员 持有本公司股份及其变动管理制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） $$\longrightarrow\exists^{\sharp}\neg\exists i\not\exists+i\not\exists$$ 胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度（草案） 胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事和高级管理人员 持有本公司股份及其变动管理制度（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为加强对胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》 （以下简 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 委托理财管理制度 二零二五年七月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 管理原则 3 | | 第三章 | 审批权限及实施 4 | | 第四章 | 业务监管及风险控制 8 | | 第五章 | 核算管理 9 | | 第六章 | 信息披露 9 | | 第七章 | 附则 10 | 胜宏科技（惠州）股份有限公司 委托理财管理制度 胜宏科技（惠州）股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）委托理 财业务的管理，有效控制投资风险，保证公司资产、财产的安全，提高投资收 益，维护公司及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》、财政部颁布的《企业内部控制 基本规范》及配套指引等有关法律、法规和规范性文件及公司章程的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策及创业 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 章 程 二零二五年七月 | | | | 第一章 | 总则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 7 | | 第三节 | 股份转让 9 | | 第四章 | 股东和股东会 9 | | 第一节 | 股东 10 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 13 | | 第三节 | 股东会的一般规定 14 | | 第四节 | 股东会的召集 18 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 20 | | 第六节 | 股东会的召开 22 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 24 | | 第五章 | 董事会 29 | | 第一节 | 董事 30 | | 第二节 | 董事会 33 | | 第三节 | 独立董事 38 | | 第四节 | 董事会专门委员会 41 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 43 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 45 | | 第一节 | 财务会计制度 45 | | 第二节 | 内部审计 49 | | 第三节 | 会计师事务 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层 的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《胜宏科技（惠州）股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他有关规定，公司设立董事会审 计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则（以下简称"本规则"）。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门委员会，主要负责审核公司财务信息及其 披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，并行使《公司法》规定的监事会的职权， 对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽 责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内 部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司董事会应当设立审计委员会，内部审计部门对董事会负责，向审计委 员会报告工作。 胜宏科技（惠州）股份有限公司 第七条 审计委员会成员由董事会从董事会 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则 董事会战略与投资委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为满足胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，提高公司重大决策的专业化水平，防范公司在战略和投资决策中的风险，完善公司 治理结构，规范公司环境、社会及公司治理（以下简称"ESG"）工作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等法律、法规、规范性文件以及《胜宏科技（惠州）股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，董事会设立战略与投资委员会（以下简称"战略与投 资委员会"或"委员会"），并制定本工作细则（以下简称"本规则"）。 第二条 战略与投资委员会是董事会按照股东会决议设立的董事会专门工作机 构，主要负责对公司中长期发展战略、重大投资决策、可持续发展，及ESG政策进行研 究并提出建议。在董事会授权的范围内独立行使职权并直接向董事会负责。 第三条 战略与投资委员会应当对公司重大战略调整及投 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 信息披露管理制度 胜宏科技（惠州）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的信息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，切实保 护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等相关法律、法规、规范性文件以及《胜宏科技（惠 州）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 （一）公司董事会； （二）公司董事和高级管理人员； （三）公司董事会秘书、证券事务部； （四）公司各部门及下属分、子公司负责人； （五）公司持股 5%以上的股东、实际控制人、控股股东及收购人； （六）法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。 第三条 公司及上述相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规 章、规范性文件、《上市规则》以及本制度的规定，及时、公平的披露所有对公 司股票及其衍生品种 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 境外发行证券及上市相关保密和档案管理工作制度 第二条 本制度所称"境外发行证券及上市"，是指公司在中华人民共和国大陆 地区以外的国家和地区发行证券及上市。本制度所称"证券公司、证券服务机构" 是指为公司境外发行证券及上市提供服务的各境内外证券公司、证券服务机构（包 括但不限于律师事务所、会计师事务所、评估公司等）。本制度适用于公司境外 发行证券及上市的全过程，包括准备阶段、申请阶段、审核阶段、备案阶段及上 市阶段。 第三条 本制度适用于公司及其合并报表范围内的下属企业或合伙企业。 第四条 国家秘密是关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内 只限一定范围的人员知悉的事项。国家机关工作秘密是机关、单位在公务活动和 内部管理中产生的，一旦泄露会直接干扰机关、单位正常工作秩序，影响正常行 使管理职能，在一定时间内不宜对外公开的事项和信息。公司秘密涉及国家秘密 胜宏科技（惠州）股份有限公司 境外发行证券及上市相关保密和档案管理工作制度 及国家机关工作秘密的，应当根据《保密法》等相关法律法规及本制度的规定规 范保护。 第五条 在执行秘密事项过程中，需要确定国家秘密的密级时，应当先行 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）董 事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司法人治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《胜 宏科技（惠州）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特 设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员工作细则 胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的董事会专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董 事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理人 员是指董事会聘任的总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书及由总裁提请董事会认定的 其他管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会委员由三名董事组成，其中，独立董事至少两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 ...