对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）的投资 决策程序，建立系统完善的投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效 防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《胜宏科技（惠 州）股份有限公司章程》（下称"公司章程"）的规定，结合公司具体情况，特制 定本制度。 第二条 投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化、投入产 业效益化。 第三条 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组 织或个人的行为，包括投资新建全资子公司、向子公司追加投资、与其他单位进 行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。 第四条 依据本管理制度进行的投资事项包括但不限于： 胜宏科技（惠州）股份有限公司 对外投资管理制度 胜宏科技（惠 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会秘书工作细则 胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司 规范运作》等法律、法规、规范性文件及《胜宏科技（惠州）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工作细则。 第二条 本细则主要规定了董事会秘书的任职条件、任职程序、职权范围和 法律责任等事项。 第三条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责，董事会秘书应当忠实、勤勉地履行职责。法律、法规及《公司 章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职条件 第四条 董事会秘书应熟悉公司经营情况和行业知识，掌握履行其职责所应 具备的专业知识，具有良好的个人品质和职业 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 内部审计制度 胜宏科技（惠州）股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，提高审计工作质量，增强公司自我约束，防范和控制公司经营风险，根据 《中华人民共和国审计法》《内部审计基本准则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及公司有关规定制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开 展的一种评价活动。 本制度所称被审计对象，指公司各部门、全资及控股子公司及相关责任人员。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员 及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 - 1 - （一）指导和监督内部审计制度的建立和实施； （二）审阅公司年度内部审计工作计划； （三）督促公司内 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会议事规则 胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及 《胜宏科技（惠州）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 制订本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务，负责公司股东会 和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，处理董事会的日常事 务。 第三条 董事会秘书为董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印 章。 董事会应当设立审计委员会，并可以根据需要设立战略与投资、提名、薪酬 与考核等其他专门委员会。董事会各专门委员会依照法律法规、深圳证券交易所 有关规定、公司章程和董事会授权履行职责，除另有规定外，专门委员会的提案 应当提交董事会审议决定。 独立董事按 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事和高级管理人员 持有本公司股份及其变动管理制度 二零二五年七月 胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事和高级管理人员 持有本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则"》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第10号——股份变动管理》（以下简称"《股份变动管理》"）、《深圳证券 交易所上 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 章 程（草案） （H 股发行并上市后适用） 二零二五年七月 | 第一章 | 总则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 8 | | 第三节 | 股份转让 10 | | 第四章 | 股东和股东会 11 | | 第一节 | 股东 11 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 14 | | 第三节 | 股东会的一般规定 16 | | 第四节 | 股东会的召集 21 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 22 | | 第六节 | 股东会的召开 24 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 28 | | 第五章 | 董事会 34 | | 第一节 | 董事 34 | | 第二节 | 董事会 38 | | 第三节 | 独立董事 43 | | 第四节 | 董事会专门委员会 46 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 48 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 50 | | 第一节 | 财务会计制度 50 | | 第二节 | 内部审计 54 | ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度（草案） 胜宏科技（惠州）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄露 内幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》（以下简称"《规范运作指引》"）《上市公司监管指引第5号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》《证券及期货条例》（香港法例第571章）（以 下简称"《证券及期货条例》"）《香港联合交易所有限公司证券上市规则》和《胜 宏科技（惠州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、 法规及有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会提名委员会工作细则（草案） 胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会提名委员会工作细则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）为规范董事及高级管 理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，特设立董事会提名委员会（以 下简称"提名委员会"或"委员会"），作为负责选择公司董事、总裁以及其他高级管理人 员的内设机构。 第二条 为确保提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《胜宏科技（惠州）股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本工作细则。 第二章 人员构成 第三条 提名委员会由3名董事组成，其中独立非执行董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。提名委员会中应至少有一名不同性别的董事。提 名委员会设召集人一名，负责主持提名委员会工作，由独立非执行董事委员担任 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 关联交易管理制度（草案） 胜宏科技（惠州）股份有限公司 关联交易管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步规范胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规" 范运作指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—— 交易与 关联交易》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市 规则》"）、《证券及期货条例》（香港法例第 571 章）等法律、法规、规章、 规范性文件和《胜宏科技（惠州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司的实际情况制定《胜宏科技（惠州）股份有限公司关联交易管 理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的 原则，不得损害公司和 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则（草案） 胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层 的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）《胜宏科技（惠州）股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他有关规定，公司设立董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则（以下简称"本规则"）。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门委员会，主要负责审核公司财务信息及其 披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，并行使《公司法》规定的监事会的职权， 对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽 责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内 部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司董 ...