海通证券股份有限公司 关于江西金力永磁科技股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：金力永磁 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：袁先湧 | 联系电话：021-23187002 | | 保荐代表人姓名：王娜 | 联系电话：021-23185906 | 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1、信息披露 | 无 | 不适用 | | 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3、 "三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6、关联交易 | 无 | 不适用 | | 7、对外担保 | 无 | 不适用 | | 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9、其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 | 无 | 不适用 | | 财务资助、套期保值等） | | | | 10、发行人或者其聘请的中介机构 | 无 ...

根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，江西金力永磁科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 在任独立董事朱玉华先生、徐风先生、曹颖女士的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 2024年3月29日 经核查在任独立董事朱玉华先生、徐风先生、曹颖女士的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任 1 职资格及独立性的相关要求。 江西金力永磁科技股份有限公司 江西金力永磁科技股份有限公司 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 董事会 ...

江西金力永磁科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 18 日以 电话、邮件、书面方式通知各位监事，第三届监事会第二十二次会议于 2024 年 3 月 28 日（星期四）在江西赣州公司会议室以现场表决方式召开。本次监事会由监事会 主席孙益霞女士主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集、 召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的有关 规定，合法有效。会议经表决，审议通过如下议案： 一、审议通过《关于<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案》 证券代码：300748 证券简称：金力永磁 公告编号：2024-015 江西金力永磁科技股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据 2023 年监事会的工作情况，监事会制定了《2023 年度监事会工作报告》， 内容包括 2023 年监事会会议召开情况和监事会对公司在 2023 年内有关事项的核查 意见。报告期内监事会会议的通知、召开、表决程序符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定。 表决 ...

江西金力永磁科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合江西金力永磁科技股份有限公司（以 下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对公司截至2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于公司内部控 制存在的固有局限性，其仅能为实现上述目标提供一定的合理保证。此外，公司 不断的发展可能导致内部控制变得不恰当，或导致内 ...

江西金力永磁科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （徐风） 各位股东及股东代表： （二）发表独立意见情况 本人作为江西金力永磁科技股份有限公司（以下简称"公司"或"金力永磁"） 第三届董事会独立董事，在 2023 年度的工作中，严格按照《公司法》、《证券法》、 《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规，以及《公 司章程》、《独立董事工作制度》等规定，认真行权，依法履职，做到不受公司大股 东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响与左右，充分发 挥独立董事的作用，监督公司规范化运作、维护股东整体利益。 现将 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 徐风：男，1973 年出生，博士，清华大学经济管理学院名誉院董。2000 年 7 月至 2007 年 11 月，任九江市新长江广告发展有限公司总经理；2007 年 11 月至 2011 年 3 月，任九江市新长江置业有限公司董事长；2011 年 3 月至今，任九江恒 盛科技发展有限责任公司董事长；2013 年 9 月至今，任赣州恒科东方实业有限公 司董事长；2017 年 3 月至今，任江西 ...

江西金力永磁科技股份有限公司 独立董事候选人声明 声明人 曹颖 ，作为江西金力永磁科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人， 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过江西金力永磁科技股份有限公司第三届董事会提名委员会或者独立董 事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的 情形。 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规 定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 √ 是 □ 否 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 √ 是 □ 否 七、本人担任独立董事不会违反中共中 ...

江西金力永磁科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （曹颖） 各位股东及股东代表： 本人作为江西金力永磁科技股份有限公司（以下简称"公司"或"金力永磁"） 第三届董事会独立董事，在 2023 年度任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《上 市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规，以及《公司章程》、 《独立董事工作制度》等规定，认真行权，依法履职，做到不受公司大股东、实际控 制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响与左右，充分发挥独立董事的 作用，监督公司规范化运作、维护股东整体利益。 现将 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 曹颖：女，1973 年出生，中国国籍。美国德州农工大学会计学博士，中国注册会 计师。1996 年至 1999 年任德勤会计师事务所（北京）审计师，2000 年至 2001 年任 夏威夷电力北京代表处会计主管，2007 年至 2014 年任香港中文大学会计学院助理教 授，2014 年至今任香港中文大学会计学院副教授；2023 年 6 月至今，任金力永磁独 立董事。 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 ...

章程 二零二四年三月 江西金力永磁科技股份有限公司 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四节 | 购买公司股份的财务资助 8 | | 第五节 | 股票和股东名册 9 | | 第四章 | 股东和股东大会 12 | | 第一节 | 股东 12 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 15 | | 第三节 | 股东大会的召集 19 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 21 | | 第五节 | 股东大会的召开 24 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 28 | | 第五章 | 董事会 33 | | 第一节 | 董事 33 | | 第二节 | 董事会 35 | | 第三节 | 独立董事 40 | | 第四节 | 董事会专门委员会 45 | | 第五节 | 董事会秘书 47 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 48 | | 第七章 | 监事会 50 | | 第一节 | 监事 50 | | 第二 ...

海通证券股份有限公司 关于江西金力永磁科技股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称： | | | | 金力永磁 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：袁先湧 联系电话：021-23187002 | | | | | | | | | 保荐代表人姓名：王娜 联系电话：021-23185906 | | | | | | | | | 现场检查人员姓名：袁先湧、毛宇 | | | | | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | | | | | | 现场检查时间：2024 年 3 月 20 日至 22 年 3 月 | 日，2024 | 25 | 日至 | 26 | 日 | | | | 一、现场检查事项 | | | | 现场检查意见 | | | | | （一）公司治理 | | | 是 | | 否 | | 不适用 | | 现场检查手段： | | | | | | | | | （一）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈； | | | | ...

因此，我们一致同意提名朱玉华先生、徐风先生及曹颖女士为公司第四届董 事会独立董事候选人，并提请第三届董事会第二十五次会议审议。 江西金力永磁科技股份有限公司 第三届董事会提名委员会 关于独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创 业板规范运作指引》"）、《江西金力永磁科技股份有限公司公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及《江西金力永磁科技股份有限公司董事会提名委员会 工作细则》等有关规定，我们作为江西金力永磁科技股份有限公司（以下简称"公 司"）第三届董事会提名委员会成员，对拟提交公司第三届董事会第二十五次会 议审议的《关于董事会换届选举暨提名公司第四届董事会独立董事候选人的议案》 进行认真审阅，对独立董事候选人朱玉华先生、徐风先生及曹颖女士的个人履历 等相关资料进行审核，现就提名朱玉华先生、徐风先生及曹颖女士为公司第四届 董事会独立董事候选人事项发表如下审查意见： 经审查上述独立董事候选人的个人履历等 ...