（ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ） （股份代號：6806） 海外監管公告 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲 明，並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 本公告乃由申萬宏源集團股份有限公司（「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司證券上市規 則第13.10B條作出。 茲載列本公司於深圳證券交易所網站發佈之《＜申萬宏源集團股份有限公司募集資金管理制 度＞修訂條款對照表》，僅供參閱。 承董事會命 申萬宏源集團股份有限公司 董事長 劉健 北京，2025年10月13日 於本公告日期，董事會成員包括執行董事劉健先生及黃昊先生；非執行董事朱志龍先生、張英女士、邵亞樓先生、 徐一心先生及嚴金國先生；獨立非執行董事楊小雯女士、武常岐先生、陳漢文先生及趙磊先生。 《申万宏源集团股份有限公司募集资金管理制度》修订条款对照表 附件 2： 《申万宏源集团股份有限公司募集资金管理制度》修订条款对照表 | 现行制度 | 修订稿 | 修订说明 | | --- | --- ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲 明，並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ） （股份代號：6806） 海外監管公告 承董事會命 申萬宏源集團股份有限公司 董事長 劉健 北京，2025年10月13日 於本公告日期，董事會成員包括執行董事劉健先生及黃昊先生；非執行董事朱志龍先生、張英女士、邵亞樓先生、 徐一心先生及嚴金國先生；獨立非執行董事楊小雯女士、武常岐先生、陳漢文先生及趙磊先生。 《申万宏源集团股份有限公司对外担保管理制度》修订条款对照表 《申万宏源集团股份有限公司对外担保管理制度》修订条款对照表 | 修订前 | 修订后 | 修订依据 | | --- | --- | --- | | 第一条 为规范申万宏源集团股份有限公司（以下 | 第一条 为规范申万宏源集团股份有限公司（以下简称 | 补充制度制定目的，根 | | 简称"公司"）对外担保行为，有效控制公司对外担 | "公司"）对外担保行为，有效控制公 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲 明，並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ） （股份代號：6806） 海外監管公告 本公告乃由申萬宏源集團股份有限公司（「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司證券上市規 則第13.10B條作出。 茲載列本公司於深圳證券交易所網站發佈之《＜申萬宏源集團股份有限公司關聯交易管理制 度＞修訂條款對照表》，僅供參閱。 承董事會命 申萬宏源集團股份有限公司 董事長 劉健 北京，2025年10月13日 於本公告日期，董事會成員包括執行董事劉健先生及黃昊先生；非執行董事朱志龍先生、張英女士、邵亞樓先生、 徐一心先生及嚴金國先生；獨立非執行董事楊小雯女士、武常岐先生、陳漢文先生及趙磊先生。 《申万宏源集团股份有限公司关联交易管理制度》修订条款对照表 《申万宏源集团股份有限公司关联交易管理制度》修订条款对照表 | 原条款 | 修订后条款 | 修改依据 | | --- | --- | -- ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲 明，並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ） （股份代號：6806） 海外監管公告 本公告乃由申萬宏源集團股份有限公司（「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司證券上市規 則第13.10B條作出。 茲載列本公司於深圳證券交易所網站發佈之《＜申萬宏源集團股份有限公司獨立非執行董事制 度＞修訂條款對照表》，僅供參閱。 承董事會命 申萬宏源集團股份有限公司 董事長 劉健 《申万宏源集团股份有限公司独立非执行董事制度》修订条款对照表 | 现行《独立非执行董事制度》 | 《独立非执行董事制度》修订稿 | 修订说明 | | --- | --- | --- | | 第八条 独立非执行董事候选人应当具有良好的个人 | 第八条 独立非执行董事候选人应当具有良好的个人品 | 将"股东大会"修改 | | 品德，不得存在下列不良记录： | 德，不得存在下列不良记录： | 为"股东会"。 | | ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲 明，並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ） （股份代號：6806） 海外監管公告 本公告乃由申萬宏源集團股份有限公司（「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司證券上市規 則第13.10B條作出。 茲載列本公司於深圳證券交易所網站發佈之《＜申萬宏源集團股份有限公司董事會議事規則＞ 修訂條款對照表》，僅供參閱。 承董事會命 申萬宏源集團股份有限公司 董事長 劉健 北京，2025年10月13日 於本公告日期，董事會成員包括執行董事劉健先生及黃昊先生；非執行董事朱志龍先生、張英女士、邵亞樓先生、 徐一心先生及嚴金國先生；獨立非執行董事楊小雯女士、武常岐先生、陳漢文先生及趙磊先生。 《申万宏源集团股份有限公司董事会议事规则》修订条款对照表 《申万宏源集团股份有限公司董事会议事规则》修订条款对照表 《申万宏源集团股份有限公司董事会议事规则》修订条款对照表 | （四）制订公司的年度财 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲 明，並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ） （股份代號：6806） 海外監管公告 本公告乃由申萬宏源集團股份有限公司（「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司證券上市規 則第13.10B條作出。 茲載列本公司於深圳證券交易所網站發佈之《＜申萬宏源集團股份有限公司股東大會議事規 則＞修訂條款對照表》，僅供參閱。 承董事會命 申萬宏源集團股份有限公司 董事長 劉健 北京，2025年10月13日 於本公告日期，董事會成員包括執行董事劉健先生及黃昊先生；非執行董事朱志龍先生、張英女士、邵亞樓先生、 徐一心先生及嚴金國先生；獨立非執行董事楊小雯女士、武常岐先生、陳漢文先生及趙磊先生。 《申万宏源集团股份有限公司股东大会议事规则》修订条款对照表 《申万宏源集团股份有限公司股东大会议事规则》修订条款对照表 | 现行条款 | 修订后条款 | 修订依据 | | --- | --- | - ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲 明，並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ） （股份代號：6806） 海外監管公告 本公告乃由申萬宏源集團股份有限公司（「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司證券上市規 則第13.10B條作出。 茲載列本公司於深圳證券交易所網站發佈之《申萬宏源集團股份有限公司第六屆監事會第六次 會議決議公告》，僅供參閱。 承董事會命 申萬宏源集團股份有限公司 董事長 劉健 北京，2025年10月13日 於本公告日期，董事會成員包括執行董事劉健先生及黃昊先生；非執行董事朱志龍先生、張英女士、邵亞樓先生、 徐一心先生及嚴金國先生；獨立非執行董事楊小雯女士、武常岐先生、陳漢文先生及趙磊先生。 证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：2025-85 万宏源集团股份有限公司监事会财务监督检查委员会工作细则》《申万宏 源集团股份有限公司监事会履职监督检查委员会工作细则》《申万宏源集 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲 明，並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ） （股份代號：6806） 海外監管公告 本公告乃由申萬宏源集團股份有限公司（「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司證券上市規 則第13.10B條作出。 茲載列本公司於深圳證券交易所網站發佈之《申萬宏源集團股份有限公司第六屆董事會第十次 會議決議公告》，僅供參閱。 申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 第十次会议于 2025 年 10 月 13 日在北京市西城区太平桥大街 19 号公 司会议室以现场、视频和通讯相结合方式召开。2025 年 9 月 29 日， 公司以书面形式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。会议由刘 健董事长主持。会议应参加会议董事 11 人，实际参加会议董事 11 人， 其中朱志龙董事（视频电话）、徐一心董事、严金国董事（视频电话）、 杨小雯独立董事（视频电话）、武常岐独立董事（视频电话 ...

申萬宏源集團股份有限公司 董事會審計委員會工作細則 （修訂稿） 第一章 總則 第一條 為健全和規範申萬宏源集團股份有限公司（以下簡稱「公司」）董事會審計委員會 （以下簡稱「審計委員會」）的議事和決策程序，提高審計委員會的工作效率和科學決策水 平，保證審計委員會工作的順利進行，根據《中華人民共和國公司法》《上市公司治理準 則》《上市公司獨立董事管理辦法》等國家有關法律、行政法規、規範性文件、公司股票 上市地監管規定、《申萬宏源集團股份有限公司章程》（以下簡稱「《公司章程》」）和《申萬 宏源集團股份有限公司董事會議事規則》（以下簡稱「《董事會議事規則》」）的有關規定， 並結合公司的實際情況，制定本細則。 第二條 審計委員會是按照《公司章程》設立的董事會專門工作機構，對董事會負責並報 告工作。 第六條 審計委員會由三至五名董事組成，為不在公司擔任高級管理人員的董事，獨立 非執行董事應過半數，且其中至少有一名獨立非執行董事是會計專業人士（「專業會計人 士」）。 公司現任外聘審計機構的前任合夥人在其離職或不再享有現任外聘審計機構的財務利益 之日（以日期較後者為準）起兩年內不得擔任審計委員會委員。 董事會成員中的職工董事 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲 明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ） （股份代號：6806） 建議修訂公司章程 申萬宏源集團股份有限公司（「本公司」）謹此宣佈，經本公司董事會（「董事會」）審議批准，建 議修訂《申萬宏源集團股份有限公司章程》（「公司章程」）；經本公司監事會（「監事會」）審議批 准，建議不再設置監事會。 建議修訂公司章程 根據《中華人民共和國公司法》（「《公司法》」）《上市公司章程指引》《上市公司股東會規則》等法 律法規、最新監管規定及監事會改革要求，為進一步完善公司治理，結合本公司實際情況， 本公司對公司章程進行修訂（「本次章程修訂」）。待修訂後的公司章程獲本公司股東大會（「股 東大會」）審議批准後，本公司將不再設立監事會，由董事會審計委員會行使《公司法》規定的 監事會職權。本次章程修訂的詳情請參閱本公告附錄。 修訂後的公司章程自股東大會通過相關議案之日起生效。在股東大會通過 ...