公司代码：600392 公司简称：盛和资源 盛和资源控股股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 盛和资源控股股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

盛和资源控股股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 现将 2024 年度履职情况报告如下： 根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公 司治理准则》和《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等相关 法律法规，盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，严格按照《公司章程》、《董事会审计委员会年 报工作规程》和《董事会专门委员会工作细则》等有关制度的要求认真履行职责。 一、审计委员会基本情况 2024 年 1 月 26 日，公司第八届董事会第十二次会议审议通过了《关于补选 董事会审计委员会委员的议案》，同意补选谢玉玲女士为第八届董事会审计委员 会委员。本次补选完成后，公司第八届董事会审计委员会由周玮先生、谢玉玲女 士和张耕先生担任，其中周玮先生、谢玉玲女士为独立董事，审计委员会召集人 为周玮先生。 报告期内，审计委员会委员凭借行业经验及审计、会计与管理等专业知识， 在审核公司财务信息及披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制等方面向董 事会提出了专业意见，在公司审计与风险管理等方面发挥了重要作用。 二、审计 ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临 2025-016 盛和资源控股股份有限公司 关于 2025 年度预计日常关联交易的公告 (二)2024 年日常关联交易的预计和执行情况 单位：万元 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次预计 2025 年日常关联交易事项尚需提交公司股东大会审议 本次预计的 2025 年日常关联交易对公司无重大影响，本公司不会因为关 联交易而对关联方形成较大依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2025 年 4 月 21 日，公司召开第八届董事会第二十次会议审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易实际发生额及 2025 年预计发生日常关联交易的议案》，关联 董事王晓晖先生、杨振海先生回避表决，其他非关联董事一致审议通过该议案。此 议案尚需获得公司 2024 年年度股东大会的批准，关联股东将在股东大会上回避表 决。 本议案在提交董事会审议前，已经独立董事专门会议2025年第一次会议审议通 过。全体独立董事一致认为：公司2 ...

盛和资源控股股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案的评估报告 为响应上海证券交易所《关于开展沪市公司"提质增效重回报"专项行动的 倡议》，提升盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）的核心竞争力，实 现公司业务的提质增效和回报股东的目标，公司于 2024 年 6 月 27 日发布了 《2024 年度"提质增效重回报"行动方案》（以下简称《行动方案》）。自《行动 方案》发布以来公司积极开展落实工作，现将行动方案执行评估情况报告如下： 一、聚集主业，提升公司经营质量 公司致力于坚持负责任的关键原材料国际化供应商的发展定位，以稀土产业 链、锆钛独居石产业链和循环经济产业链为主营业务方向，坚持资源立企，充分 发挥体制机制优势，重点开发利用全球资源的发展战略。 2024 年，公司同行业上下游企业加深了联系，秉持开放共赢的理念，深化行 业间的交流合作。在国内，收购了淄博加华和江阴加华两个稀土冶炼分离工厂， 使得公司的轻重稀土冶炼分离能力进一步增长。同时，公司继续加大"走出去" 步伐，持续深化国际合作。稀土方面，继续深化和 Peak 公司在坦桑尼亚 Ngualla 稀土矿项目的合作，已就项目的投资资金、 ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2025-022 盛和资源控股股份有限公司 关于选举职工董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会任期届满。根据《公 司法》、《公司章程》的相关规定，经公司职工代表大会选举郭晓雷先生为公司第九届董 事会职工董事。 郭晓雷先生将与公司 2025 年第一次临时股东大会选举产生的新一届董事会成员共 同组成公司第九届董事会，任期与公司第九届董事会任期一致。 特此公告。 盛和资源控股股份有限公司董事会 2025 年 4 月 23 日 附简历： 郭晓雷，男，本科学历，法学学士学位。曾就职于天津市河西区人民法院，任法官 助理兼院团支部书记；曾就职于北京金杜（成都）律师事务所，任证券部律师；曾任盛 康宁（上海）矿业投资有限公司执行董事兼总经理；2014 年 2 月至今，就职于盛和资源 控股股份有限公司，历任投资发展管理部经理、总经理助理。2017 年 10 月至今任 Energy Transition Min ...

对独立董事独立性自查情况的专项报告 盛和资源控股股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号--规范运作》等相关规定，盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事杨文浩、谢玉玲、赵发忠、周玮的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 经核查独立董事杨文浩、谢玉玲、赵发忠、周玮的任职经历、兼职信息等有关 情况，以及其签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的 情形。因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、 2025 年 4 月 21 日 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等规定中对独立董事 独立性的相关要求。 盛和资源控股股份有限公司董事会 ...

信永中和 2023 年度业务收入为 40.46 亿元，其中，审计业务收入为 30.15 亿元，证券业务收入为 9.96 亿元。2023 年度，信永中和上市公司年报审计项 目 364 家，收费总额 4.56 亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件 和信息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和 供应业，批发和零售业，采矿业，文化和体育娱乐业，金融业，水利、环境和 公共设施管理业、建筑业等。 盛和资源控股股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号-规范运作》和盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公 司"）的《公司章程》《董事会专门委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计 委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，严格按照《董事会专门委员会工作细则》 等有关制度的要求认真履行职责。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履行监督职责情况的汇报如下： 一、2024 年年审会计师 ...

盛和资源控股股份有限公司 关于 2025 年度向银行及其他金融机构申请融资额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。 证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临 2025-018 盛和资源控股股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于 2025 年 4 月 21 日召开公司第八届董事会第二十次会议审议通过了《关于 2025 年度向银 行及其他金融机构申请融资额度的议案》，本议案无需提交公司股东大会审议。 现将相关事项公告如下： 2025 年 4 月 23 日 为满足公司生产经营持续发展的资金需求，本公司（不含控股子公司）拟向 银行及其他金融机构申请融资，总额度不超过人民币15亿元（含之前数）。以上 融资额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额将视公司运营资金的需求来 合理确定，并在授信额度内以实际发生的融资金额为准。 有效期：自董事会审议通过之日起至下一年度该事项批准之日止。 特此公告。 盛和资源控股股份有限公司董事会 融资品种包括但不限于流动资金贷款、项目贷款等长(短)期借款，以及承 ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临 2025-019 盛和资源控股股份有限公司 关于 2025 年度使用闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： （一）投资目的 为提高闲置资金使用效率及收益，在保证公司正常经营所需流动资金及资金安全 的情况下，2025 年度公司及子公司拟使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低 风险理财产品，为股东谋取更好的投资回报。 （二）投资金额 公司及子公司拟使用最高额不超过人民币 5 亿元（任一时点总额度，含收益再投 资的相关金额，含本数）的闲置自有资金进行理财，额度可循环滚动使用。 投资种类：安全性高、流动性强、低风险(风险级别不高于 PR2 或类似等级)的 理财产品，包括但不限于银行理财产品、券商理财产品、信托理财产品等。 投资金额：盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）及下属控股子公 司拟使用不超过 5 亿元闲置自有资金进行委托理财，有效期自本次董事会审议通过之 日起 12 个月内。在上述额度及期限内，资金 ...

盛和资源官方微信 盛和资源官方网站 盛世和谐 惠泽民生 盛和资源控股股份有限公司 2024 环境、社会及治理报告 目 录 CONTENT | 报告说明 | 04 | | --- | --- | | 领导致辞 | 06 | | 走进盛和 | | | 公司简介 | 08 | | 企业文化 | 09 | | 产业布局 | 10 | ESG 管理 | 双重重要性分析 | 12 | | --- | --- | | 四要素披露 | 13 | | 利益相关方沟通 | 15 | 责任专题 产业协同领航，多元融合启新程 | 产业纵横展宏图 | 16 | | --- | --- | | 协同共进铸辉煌 | 17 | 盛业兴产， 01 绘就富盈长卷 | 坚持创新驱动 | 20 | | --- | --- | | 严格安全生产 | 24 | | 落实产品责任 | 28 | | 优化客户服务 | 31 | 盛绿盈川， 02 铺展生态蓝图 盛治有方， 05 筑牢稳健宏基 | 规范公司治理 | 68 | | --- | --- | | 依法合规建设 | 71 | | 全面风险管控 | 73 | | 恪守商业道德 | 74 | | 未来展望 ...