证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临 2024-014 被担保人名称：公司拟为合并范围内控股公司提供担保，主要的被担保公司 为乐山盛和稀土有限公司、赣州晨光稀土新材料有限公司、盛和锆钛（海南）有限公 司、盛和资源（海南）有限公司。 本次预计担保金额：2024 年度因融资需求预计提供担保总额度在人民币 450,000 万元之内（含之前数）。 一、本次担保情况概述 （一）具体担保情况 1、预计担保情况 根据公司及下属控股公司 2024 年度生产经营和业务发展的融资需求，2024 年， 公司拟为合并范围内控股公司提供不超过人民币 450,000 万元（含之前数）的担保 额度，用于办理包括但不限于长、短期贷款，票据，信用证，保理等融资业务，本次 预计提供担保总额占 2023 年经审计净资产的比例为 46.10%。 2、上述预计担保额度的有效期为：自公司此次股东大会批准之日起至下一年度 预计担保额度经股东大会批准日止。 3、担保方式包括公司为控股子公司提供担保、控股子公司为公司提供担保、控 股子公司之间提供担保、控股子公司为其下属控股子公司提供担保。 4、在前述核定担保额度内，董事会同时提请股东大会 ...

盛和资源控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （赵发忠） 本人作为盛和资源控股股份有限公司（以下简称 "公司"）第八届董事会独立 董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规及《公司 章程》的有关规定，忠实、勤勉地履行职责，及时了解公司生产经营和运作情况， 全面关注公司的发展状况，积极出席公司董事会、股东大会，主动获取做出决策所 需的情况和资料，运用专业知识和经验对公司发展及经营提出建议，对重大事项独 立、客观地发表意见，维护公司利益，保护股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 赵发忠：大学文化，学士学位，教授级高级工程师，现任中国特钢企业协会顾 问，兼任中山大学首席研究员。曾在冶金工业部工作，任冶金部生产司科员和主任 科员、中央讲师团宜宾分团副团长、冶金部节能实业公司副总经理、冶金部科技司 综合计划处副处长等职务。曾任中国中钢集团公司投资企管部科技企业处经理、生 产科技部副总经理、中钢集团热能研究院副院长、国家炼焦碳素工程 ...

一、监事会会议召开情况 盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室（成都市高新区盛和一路 66 号城南天府 7 楼）召 开。公司监事会办公室已依照公司章程的规定，以电子邮件或专人送达的方式通知 了第八届监事会全体监事。 本次监事会会议应出席的监事人数 3 人，实际出席的监事 3 人。会议的主持 人为监事会主席曾明，列席人员为董事会秘书郭晓雷、证券事务代表陈冬梅。 本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。会议以举手表决的方式审议通过如下议案。 二、监事会会议审议情况 （一）议案名称和表决情况 1、审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2024-011 盛和资源控股股份有限公司 第八届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案须提交 ...

盛和资源控股股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 索引 内部控制审计报告 联系申话: telephone: certified public accountants 页码 1-2 t and the t : 信 永 中 和 会 计师 事 务 所 | 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 | 8 号富华大厦 A 座 9 层 9/F Block A Fu Hua Mans No.8. Chaovangmen Be Donacheng District. 100027 P R Chin 内部控制审计报告 XYZH/2024BJAA20B0123 盛和资源控股股份有限公司 盛和资源控股股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了盛和资源控股股份有限公司(以下简称盛和资源公司)2023年12月31日财务报告内 部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是盛和资源公司董事 会的责任。 二、注册会计师的责任 我们 ...

盛和资源控股股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号--规范运作》等相关规定，盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会就 2023 年度在任独立董事的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： 盛和资源控股股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 经核查公司 2023 年度在任独立董事的任职经历、兼职信息等有关情况，以及 其签署的相关自查文件，公司在任独立董事均未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司董事会认为，公司 独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号--规范运作》等规定中对独立董事独立性的相关要求。 ...

公司代码：600392 公司简称：盛和资源 盛和资源控股股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 盛和资源控股股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

盛和资源控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （杨文浩） 本人作为盛和资源控股股份有限公司（以下简称 "公司"）第八届董事会独立 董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规及《公司章程》 的有关规定，本着对公司和全体股东忠实与勤勉的原则，认真审阅董事会提交的各项 议案，积极出席公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，参与公司重大事项的研 究、讨论，了解公司的生产经营情况，关注公司的发展状况，充分发挥独立董事作用， 切实维护公司利益，保护股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度的工 作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 （一）出席会议情况 1、出席董事会和股东大会的情况 2023 年度，公司共召开 5 次董事会、3 次股东大会，本人出席会议情况如下： 杨文浩：男，大学文化，工学学士，教授级高级工程师，高级工商管理硕士。曾 在白银有色金属公司冶炼厂、三冶炼厂、公司总部工作，历任冶炼厂车间副主任、主 任、副厂长，三冶炼厂厂长，公司副总经理、总工程师；曾在甘肃稀土集团有 ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2024-009 盛和资源控股股份有限公司 关于召开2023年度业绩说明会的公告 盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 4 月 27 日发布公 司 2023 年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度经营成果、 财务状况，公司计划于 2024 年 05 月 08 日上午 10:00-11:30 举行 2023 年度业绩说 明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以视频结合网络互动召开，公司将针对 2023 年度的经营成果 及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就 投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2024 年 05 月 08 日（星期三）上午 10:00-11:30 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 05 月 8 日（星期三）上午 10:00-11:30 会 ...

证券代码： 600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临 2024-008 2024 年 4 月 9 日 盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）监事会近日收到李琪先生递交的 辞职报告。李琪先生因在股东单位到龄退休的原因，向公司监事会提出辞去股东代表监 事职务，辞职后不再担任公司任何职务。 鉴于李琪先生的辞职将导致公司监事会人数低于法定最低人数，根据《公司法》、 《公司章程》等相关规定，李琪先生的辞职报告将在公司股东大会选举产生新任监事之 日起生效。在此之前，李琪先生仍将按照法律法规和《公司章程》的规定，继续履行监 事的相关职责。公司将按照规定程序尽快完成监事的补选工作。 李琪先生在公司任职期间，恪尽职守、勤勉尽责，公司及公司监事会对李琪先生任 职期间为公司规范运作及发展所做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 盛和资源控股股份有限公司监事会 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 被担保人名称：乐山盛和稀土有限公司（以下简称"乐山盛和"）为盛和资源 控股股份有限公司（以下简称"公司"或"盛和资源"）下属全资子公司；四川省乐山 市科百瑞新材料有限公司（以下简称："科百瑞"）为乐山盛和下属全资子公司。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2024 年 2 月，公司在 2022 年年 度股东大会批准的担保额度范围内为乐山盛和提供的融资担保金额为 5,000.00 万元， 为科百瑞提供的融资担保金额为 5,000.00 万元。截止 2024 年 2 月 29 日，公司为乐山 盛和提供融资担保余额为 23,000.00 万元，为科百瑞提供融资担保余额为 8,000.00 万 元。 本次担保是否有反担保：乐山盛和、科百瑞提供反担保。 对外担保逾期的累计数量：无 一、担保情况概述 公司第八届董事会第八次会议及 2022 年年度股东大会先后审议通过了《关于 2023 年度预计担保额度的议案》，根据公司及下属控股子公司 2023 年度生产经营和对外 ...