| | | 关于担保实施进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 被担保人：闻泰科技股份有限公司（以下简称"公司"或"闻泰科技"） 全资子公司昆明闻泰通讯有限公司（以下简称"昆明闻泰"） 闻泰科技股份有限公司 ● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2023 年 10 月公司为上述 被担保人提供的担保金额为 3.5 亿元，已实际为上述被担保人提供的担保余额为 38.45 亿元。 ● 本次担保是否有反担保：无 ● 特别风险提示：2023 年担保预计已履行股东大会审议程序，预计范围内 存在对资产负债率超过 70%的子公司提供担保的情形，敬请投资者注意投资风 险。 一、担保情况概述 （一）本次担保情况 2023 年度公司预计为合并报表范围内各级子公司提供担保总额不超过 300 亿元，其中对资产负债率高于 70%（含 70%）的子公司担保额度不超过 292 亿 元，对资产负债率低于 70%的子公司担保额度不超过 8 亿元。 2023 年 10 月，在年度预计担保额度范围内担保实施情况如下 ...

| 证券代码：600745 | 证券简称：闻泰科技 | 公告编号：临 | 2023-085 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：110081 | 转债简称：闻泰转债 | | | 闻泰科技股份有限公司 第十一届董事会第二十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 （一）闻泰科技股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会第二十七 次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定。 （二）2023 年 11 月 5 日通过邮件方式向全体董事、监事及高级管理人员发 出了会议通知。 （三）本次会议于 2023 年 11 月 7 日以通讯表决方式召开。 （四）本次董事会会议应当出席的董事 5 人，实际出席会议的董事 5 人（其 中：委托出席的董事 0 人，以通讯表决方式出席会议 5 人），0 人缺席会议。 （五）本次董事会由董事长张学政先生主持，监事会成员、财务总监及董事 会秘书列席了本次会议。 二、董事会会议审议情况 审议 ...

| 证券代码：600745 | 证券简称：闻泰科技 | 公告编号：临 | 2023-083 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：110081 | 转债简称：闻泰转债 | | | 闻泰科技股份有限公司 | 一、股份解除质押的情况 | | --- | 1 | 剩余被质押股份数量（股） | 7,000,000 | | --- | --- | | 剩余被质押股份数量占其所持股份比例（%） | 18.92 | | 剩余被质押股份数量占公司总股本比例（%） | 0.56 | 重要内容提示: 截至本公告披露日，张学政先生及其一致行动人闻天下科技集团有限公司 （以下简称"闻天下"）、张秋红女士、张丹琳女士合计持有闻泰科技股份有 限公司（以下简称"公司"）股份 191,381,685 股，占公司总股本的 15.40%； 其中，无限售条件流通股 191,381,685 股，占公司总股本的 15.40%。本次部 分股权解除质押后，张学政先生和闻天下、张秋红女士、张丹琳女士累计质 押公司股份 81,210,000 股，占其合计持有公司股份总数的 42.43%，占公司总 股本的 6.53%。 公司于 ...

证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 闻泰科技股份有限公司 2023 年 10 月投资者关系活动记录表 编号：2023-10-001 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 √业绩说明会 投资者关系活动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 √电话会议 参与单位及人员 详情请见附件 时间 2023年10月25日20:00 地点 线上电话会议 公司接待人员 董事会秘书高雨、投关总监邓安明 1、公司前三季度整体经营情况 前三季度，公司实现营业收入444.12亿元，同比增长5.53%；归母净利润21 亿元，同比增长 8.08%。经营活动产生的现金流量净额 44.83 亿元，同比增长 200.81%。其中第三季度实现营业收入152.06亿元，同比增长11.9%；归母净利润 8.48亿元，同比增长11.42%。 过去两年闻泰科技对各业务板块的业务结构、产品领域、战略规划进行了调 整，开拓海外大客户、汽车电子、服务器等新领域。 投资者关系活动主要 闻泰科技将坚持高质量发展之路，继续推进可持续发展和国际化战略，持续优 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was approximately ¥15.21 billion, representing an increase of 11.90% compared to the same period last year[6]. - Net profit attributable to shareholders was approximately ¥848.40 million, an increase of 11.42% year-on-year[6]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was approximately ¥803.18 million, reflecting a year-on-year increase of 1.06%[6]. - Basic earnings per share for Q3 2023 were ¥0.68, up 11.48% from ¥0.61 in the same quarter last year[6]. - Net profit for the third quarter of 2023 was ¥2,100,120,653.53, representing a 8.66% increase from ¥1,932,871,720.10 in Q3 2022[24]. - Basic and diluted earnings per share for the third quarter of 2023 were both ¥1.69, compared to ¥1.56 in the same quarter of the previous year[25]. - The company reported a total comprehensive income of ¥2,173,606,152.54 for Q3 2023, compared to ¥2,011,919,850.49 in Q3 2022, indicating an increase of approximately 8.03%[25]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period reached approximately ¥4.48 billion, a significant increase of 200.81% compared to the same period last year[6]. - Cash inflow from operating activities for the first three quarters of 2023 reached ¥47.64 billion, an increase of 4.8% compared to ¥45.41 billion in the same period of 2022[28]. - Net cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was ¥4.48 billion, significantly up from ¥1.49 billion in the first three quarters of 2022, marking a growth of 200.5%[28]. - The company reported cash and cash equivalents of RMB 6.541 billion, down from RMB 8.828 billion at the end of 2022[19]. - The company's cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 stood at ¥6.97 billion, down from ¥8.64 billion at the end of Q3 2022, reflecting a decrease of 19.4%[29]. - The company received tax refunds amounting to ¥1.10 billion in Q3 2023, slightly up from ¥1.08 billion in Q3 2022[28]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 were approximately ¥77.64 billion, a decrease of 0.36% from the end of the previous year[7]. - Current assets totaled RMB 28.426 billion, down from RMB 30.094 billion at the end of 2022[20]. - Total liabilities decreased to ¥39,004,628,375.81 in Q3 2023 from ¥40,564,734,682.96 in Q3 2022, a reduction of approximately 3.86%[21]. - Total equity increased to ¥38,635,585,825.99 in Q3 2023 from ¥37,358,115,930.23 in Q3 2022, reflecting a growth of about 3.42%[21]. - Total liabilities decreased to RMB 28.426 billion from RMB 30.094 billion at the end of 2022[20]. Business Segments - The semiconductor business generated revenue of RMB 3.999 billion with a gross margin of 37.70%, resulting in a net profit of RMB 683 million[17]. - The product integration segment reported revenue of RMB 10.805 billion, with a gross margin of 9.97% and a net profit of RMB 245 million[17]. - The optical module business achieved a net profit of RMB 10 million[17]. Investment Activities - Total cash outflow from investment activities in the first three quarters of 2023 was ¥3.80 billion, a decrease of 31.6% from ¥5.55 billion in the same period of 2022[29]. - Cash inflow from investment activities totaled ¥206.79 million in Q3 2023, down from ¥325.52 million in Q3 2022, indicating a decline of 36.3%[28]. - Cash outflow for purchasing fixed assets and intangible assets was ¥3.30 billion in Q3 2023, a decrease of 35.5% from ¥5.13 billion in Q3 2022[28]. Shareholder Information - Shareholders' equity attributable to the parent company was approximately ¥37.92 billion, an increase of 3.49% compared to the end of the previous year[7]. - The company’s major shareholders include Wentiangxia Technology Group with a 12.39% stake and Wuxi Guolian Industry Investment with a 9.78% stake[16]. Research and Development - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were ¥2,340,159,422.19, slightly down from ¥2,446,940,706.39 in the same period of 2022[23]. Future Outlook - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies, although specific figures or timelines were not disclosed in the provided content[26].

| 证券代码：600745 | 证券简称：闻泰科技 | 公告编号：临 | 2023-080 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：110081 | 转债简称：闻泰转债 | | | 闻泰科技股份有限公司 第十一届董事会第二十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 （一）闻泰科技股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会第二十 六次会议于 2023 年 10 月 25 日以通讯表决方式召开。 （二）本次董事会会议应到董事 5 人，实到董事 5 人。 （三）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》的规定。 象授予预留部分股票期权的公告》（公告编号：临 2023-082）。 表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 公司独立董事发表了同意的独立意见。 特此公告。 （一）审议通过《2023 年第三季度报告》 同意《2023 年第三季度报告》。具体内容详见公司同日发布的《2023 年第 三季度报告》。 表决结 ...

北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层 邮编：100005 电话：(86-10) 8519-1300 传真：(86-10) 8519-1350 junhebj@junhe.com 北京市君合律师事务所 关于闻泰科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划预留授予相关事项的 法律意见书 致：闻泰科技股份有限公司 北京市君合律师事务所（以下简称"本所"）受闻泰科技股份有限公司（以 下简称"闻泰科技"、"公司"）的委托，担任闻泰科技 2023 年股票期权激励 计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）以及中华人 民共和国（包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区，仅为本法律意见 书之目的，特指中国大陆，以下简称"中国"）其他相关法律、法规及规范性文 件的有关规定，就公司向激励对象授予本次激励计划预留股票期权（以下简称"本 次授予"）的相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师就本次授予涉及的相关事实情况进行了核 查，并就有关事项向 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 闻泰科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年十月 | 第一章 | 明 声 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本次激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次股票期权的预留授予情况 9 | | | 一、股票期权预留授予的具体情况 9 | | | 二、关于本次预留授予权益情况与股东大会审议通过的激励计划存在差异的说明 10 | | 第六章 | 本次股票期权的预留授予条件说明 11 | | | 一、股票期权的预留授予条件 11 | | | 二、董事会对预留授予条件成就的情况说明 12 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 13 | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任闻泰科技股份有限公 司（以下简称"闻泰科技"或"上市公司"、"公司"）2023 年股票期权激励 计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财务顾 ...

闻泰科技股份有限公司监事会 关于公司 2023 年股票期权激励计划预留授予日相关事项的 6、中国证监会认定的其他情形。 预留授予激励对象不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司5%以 上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。预留授予的激励对象的基 本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。 综上，公司监事会同意公司本次激励计划预留授予日的预留授予激励对象 名单，相关人员作为本次激励计划的预留授予激励对象合法、有效，同意确定 2023年10月25日为预留授予日，向符合条件的451名预留授予激励对象授予股票 期权113.0502万份，行权价格为38.59元/份。 （以下无正文） 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）和《闻泰科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，闻泰科技股份有限公 司（以下简称"公司"）于2023年10月25日召开第十一届董事会第二十六次会 议、第十一届监事会第二十次会议，审议通过了《关于向2023年股票期权激励 计划激励对象授予预留部分股票期权的议案》。监事会对公司2023年股票期权激 励计划（以下简称"本次激励计划"）预留授予日的预留授予 ...

4、公司不存在为激励对象依本次激励计划获取有关权益提供贷款以及其他 任何形式的财务资助（包括为其贷款提供担保）的情形； 闻泰科技股份有限公司独立董事 关于第十一届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法 律法规及《闻泰科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 我们作为上市公司的独立董事，基于独立判断的立场，审阅了公司董事会提供的 关于第十一届董事会第二十六次会议相关议案和文件，经认真审阅相关文件、审 慎分析后，发表如下独立意见： 一、《关于向2023年股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的议 案》的独立意见 1、公司确定2023年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）的预留 授予日为2023年10月25日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）以及《闻泰科技股份有限公司2023年股票期权激励计划》 （以下简称"《激励计划》"）中关于授予日的规定，《激励计划》规定的授予 条件已成就； 2、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股 权激励计划的情形，公司具备实 ...