证券代码：601108 证券简称： 财通证券 财通证券股份有限公司 投资者关系活动记录表 （2024年5月） 编号：2024-002 投资者关系活 R特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 £电话会议 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称 东吴证券、易方达基金：2024年5月8日 10:00-11:30 国信证券：2024年5月29日 10:15-11:30 ...

| 证券代码：601108 | 证券简称：财通证券 | 公告编号：2024-035 | | --- | --- | --- | | 债券代码: 113043 | 债券简称: 财通转债 | | 财通证券股份有限公司 本次权益分派实施后，公司将根据《财通证券股份有限公司公开发行可转换 公司债券募集说明书》的发行条款及相关规定，对公司A股可转换公司债券（简称 关于实施 2023 年年度权益分派时"财通转债"停止转 股的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因实施 2023 年年度权益分派,本公司的相关证券停复牌情况如下： | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌起始日 | 停牌期间 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 113043 | 财通转债 | 可转债转股停牌 | 2024/5/31 | | | | 2024 年 5 月 31 日至权益分派股权登记日期间，本公司可转债将停 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-034 特此公告。 财通证券股份有限公司董事会 2024年5月27日 2023年度第七期短期融资券兑付完成公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财通证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于2023年12月25日成功发行了 财通证券股份有限公司2023年度第七期短期融资券（以下简称"本期短期融资 券"），本期短期融资券发行规模为人民币20亿元，票面利率为2.76%，短期融资 券期限为151天，兑付日期为2024年5月24日（详见本公司于2023年12月27日登载 于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《财通证券股份有限公司2023年度第 七期短期融资券发行结果公告》）。 2024 年 5 月 24 日，本公司按期兑付了本期短期融资券本息共计人民币 2,022,773,770.49 元。 财通证券股份有限公司 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 财通证券股份有限公司 2024 年度第二期短期融资券已于 2024 年 5 月 22 日 发行完毕， 相关发行情况如下： | 短期融资券名称 | | 财通证券股份有限公司 | | 年度第二期短期融资券 | | 2024 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 24 | 财通证券 | CP002 | | 072410068 | | 短期融资券代码 | | | | 发行日 | 2024 年 | 5 月 | 21 日 | | 2024 年 5 月 | | 起息日期 | 22 | 日 | | 兑付日期 | 2024 年 | 11 月 | 15 日 | | 177D | | 期限 | | | | 计划发行总额 | 20 | 亿元人民币 | | 实际发行总额 | 20 亿元人民币 | | | | | | 发行价格 | 100 | 元/张 | | | 1.98% | | 票面利率 | | | 本期发行短期 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-032 财通证券股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 43 | | --- | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,699,787,596 | | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | | 份总数的比例（%） | | 36.6038 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，公司董事长章启诚先生主持。本次股东大会所 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 22 日 (二) 股东大会召开的地点：杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1102 会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 采用的表决方式是 ...

浙江六和律师事务所 关于财通证券股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 浙六和法意（2024）第 0779 号 致：财通证券股份有限公司 六和律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定必备文件予以公告， 并依法对所出具的法律意见承担责任。 六和律师根据我国法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽责精神，对公司 2023 年年度股东大会的召集、召开及其他相关法律问题 发表如下意见： 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 （一）本次股东大会的召集 根据公司第四届董事会第十四次会议决议，公司于 2024 年 4 月 26 日在上海 证券交易所网站和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载了《财通证券 股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》，公司董事会已提前 20 日以公告方式通知了公司全体股东本次股东大会召开的时间、地点、召集人、召 开方式、股权登记日、审议事项、会议登记办法等有关事项。 （二）本次股东大会的召开 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。 1 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 财通证券股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-001 特定对象调研 分析师会议 媒体采访 业绩说明会 投资者关系活动类别 新闻发布会 路演活动 现场参观 其他（请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及人员 线上参与公司2023年度暨2024年第一季度 姓名 业绩说明会的全体投资者 时间 2024年5月16日 16:00-17:00 地点 上证路演中心 董事长：章启诚 董事会秘书：官勇华 ...

Business Performance and Strategy - The company's performance in 2023 significantly outperformed the industry average, demonstrating sustainable development capabilities [2] - In 2024 Q1, 43 listed securities companies achieved total revenue and net profit of 1,058.74 billion yuan and 291.50 billion yuan respectively, representing year-on-year decreases of 21.7% and 32.7% [4] - The company's net profit attributable to shareholders in 2024 Q1 decreased by 7.7% year-on-year, which was 25 percentage points lower than the industry average [4] Investment Banking and Talent Development - The company adheres to the fundamental purpose of "financial services serving the real economy" and aims to build a first-class modern investment bank [1] - In 2024, the company continues to strengthen the construction of "three teams", including investment banking personnel, optimizing personnel structure and enhancing professional capabilities [1] - The company considers talent as valuable strategic resources and will not conduct large-scale layoffs in the investment banking sector [1] Self-operated Investment Business - In 2023, the company's self-operated investment business contributed significantly, with optimized asset allocation structure and stable performance [3] - The company maintains a low-risk, low-position operation strategy in equity investment, ensuring net value performance exceeds benchmark indices [4] - Fixed income investment continues to leverage the company's advantages, expanding bond investment scale while strengthening asset allocation [4] - Derivative business shows steady development, with significant growth in new OTC derivative notional principal and signed clients [4] Industry Outlook and Strategic Focus - The securities industry faces challenges from market regulation changes and technological innovation, but policy support provides growth opportunities [3] - The company focuses on the "137N" innovation development strategy and aims to build "Four Types of Caitong" [3] - The company integrates investment banking, investment, and wealth management resources to serve new quality productivity and future industry leaders [3] Risk Management and Future Development - The company maintains good asset liquidity and reasonable debt structure, with no redemption risk [2] - The self-operated investment business will implement a cross-cycle sustainable growth strategy, focusing on risk reduction, direction elimination, and stable growth [4] - The company aims to optimize existing business models, expand new business types, and enhance digital empowerment for business development [4]

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管 理办法》及上海证券交易所(以下简称"上交所")按照《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定采取的监管措施。 | 保荐机构名称 | 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 | | --- | --- | | 注册地址 | 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大 成国际大厦20楼2004室 | | 法定代表人 | 张剑 | | 保存代表人 | 叶强、陆小鹿 | | 联系电话 | 021-33389888 | 二、保荐机构基本情况 关于财通证券股份有限公司配股公开发行证券之 保荐工作总结报告书 申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐机构")作为财通证券股份有限公司(以下简称"财通证券"、"公司")配股公 开发行证券的保荐机构,持续督导期间为2022年4月25日至2023年12月31日。财 通证券于2024年4月26日披露《财通证券股份有限公司2023年年度报告》,根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第11号 ...

财通证券股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议文件 2024 年 5 月 22 日·杭州 - 1 - 目 录 | 会议议程 | | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 会议须知 | | | 5 | | 1.关于审议 | 2023 | 年度董事会工作报告的议案 | 6 | | 2.关于审议 | 2023 | 年度监事会工作报告的议案 | 18 | | 3.关于审议 | 2023 | 年年度报告的议案 | 26 | | 4.关于审议 | 2023 | 年度财务决算报告的议案 | 27 | | 5.关于审议 | 2023 | 年度利润分配方案及授权 年中期分红的议案 2024 | 34 | | 6.关于审议 | 2023 | 年度董事薪酬及考核情况的议案 | 37 | | 7.关于审议 | 2023 | 年度监事薪酬及考核情况的议案 | 39 | | 8.关于审议独立董事 | | 2023 年度述职报告的议案 | 41 | | 9.关于确认 | 2023 | 年关联交易的议案 | 58 | | 10.关于预计 | 2024 | 年日常关联交易的议案 | 69 | | 11.关于 ...