本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"大信"）。 2024年10月30日，天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）召开第四届 董事会第四十四次会议，审议并通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意 公司续聘大信为公司2024年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，并同意将 该议案提交股东大会审议。现将相关情况公告如下： 证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-050号 天风证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 大信成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于北 京，注册地址为北京市海淀区知春路1号22层2206。大信在全国设有33家分支机 构，在香港设立了分所，并于2017年发起设立了大信国际会计网络，目前拥有美 国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等38家网络成员所。大信是 我国最早从事证券服务业务的 ...

沪深股通今日合计成交2513.43亿，其中贵州茅台和宁德时代分居沪股通和深股通成交额个股首位。板 块主力资金方面，电新板块主力资金净流入居首。ETF成交方面，香港证券ETF(513090)成交额位居首 位。期指持仓方面，IF、IM期指主力合约多头加仓数量大于空头。龙虎榜方面，TCL中环获机构买入 3.74亿；太辰光获机构买入1.29亿；麦格米特遭机构卖出1.86亿；宗申动力遭机构卖出超8000万；深圳 华强遭两家一线游资席位合计卖出2.45亿；光智科技获国泰君安上海分公司营业部买入1.04亿；城地香 江获三家量化席位买入。 一、沪深股通前十大成交 今日沪股通总成交金额为1202.27亿，深股通总成交金额为1311.16亿。 从沪股通前十大成交个股来看，贵州茅台位居首位；中信证券和中国平安分居二、三位。 从深股通前十大成交个股来看，宁德时代位居首位；东方财富和中际旭创分居二、三位。 二、板块个股主力大单资金 从板块表现来看，风电、光伏、军工、电池等板块涨幅居前，影视、游戏、传媒、脑机接口等板块跌幅 居前。 从主力板块资金监控数据来看，电新板块主力资金净流入居首。 板块资金流出方面，电子板块主力资金净流出居首，净 ...

第一章 总 则 第一条 为规范天风证券股份有限公司（以下简称"公 司"）股东会的议事方式和决策程序，保证股东会依法行使 职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市 公司股东大会规则》《上海证券交易所股票上市规则》以及 《天风证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程 的相关规定及本规则召开股东会，保证股东能够依法行使权 利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行 使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范 围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股 东会每年召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内 举行。 第五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： 所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求 时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会 ...

天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十九次会议于 2024年10月16日向全体监事发出书面通知，于2024年10月23日以通讯方式完成表 决并形成会议决议，会议应参与表决监事4名，实际参与表决监事4名。会议的召 集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 本次会议审议并通过以下议案： 证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-047号 天风证券股份有限公司 第四届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 天风证券股份有限公司监事会 2024 年 10 月 24 日 审议通过《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》 本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于修订<公司章程>及相关议事规 则的公告》（公告编号：2024-046号）。修订后的《天风证券股份有限公司监事 会议事规则》全文与本公告同日刊登于上海证券交易所网站。 本议案尚须提交股东大会审议。修订后的监事会议事规则自股东大会审议 通过之日起生效。 表决结果：赞成【4】人；反 ...

第四条 公司临时报告和定期报告非财务报告部分的关 （二）公开公平原则； （三）定价公允原则； （四）审议程序合规原则； （五）信息披露规范原则。 联人及关联交易的披露遵守《上市规则》和《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第 2 号<年度报告的内容与 格式>》的规定，由董事会办公室牵头负责。 定期报告财务报告部分的关联人及关联交易的披露遵 守《企业会计准则第 36 号—关联方披露》的规定，由财务 核算部牵头负责。 天风证券股份有限公司关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范天风证券股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》 "）、《上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联 交易》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规 定，制定本制度。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理 性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财 务指标，损害公司利益。 ...

第一条 为维护天风证券股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）、股东、职工和债权人的合法权益，规范公 司的组织和行为，根据《中国共产党章程》（以下简称《党 章》）《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他 有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关规 定成立的股份有限公司。 第一章 总 则 公司系经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）《关于核准天风证券有限责任公司变更为股份有限 公司的批复》（证监许可[2012]96 号）批准，由公司前身天 风证券有限责任公司全体股东共同作为发起人，以天风证券 有限责任公司经审计的账面净资产折股整体变更设立的股 份有限公司，2012 年 2 月 23 日，公司在湖北省武汉市市场 监督管理局注册登记并取得注册号为 420100000055793 的 《企业法人营业执照》。 第三条 公司于 2018 年 5 月 28 日经中国证券监督管理委 员会核准，首次向社会公众发行人民币普通股 518,000,000 股，于 2018 年 10 月 19 日在上海证券交易所上市。 公司 ...

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-048号 天风证券股份有限公司 第四届董事会第四十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第四十三次会议 于2024年10月16日向全体董事发出书面通知，于2024年10月23日以通讯方式完成 表决并形成会议决议，会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事15名。会议 的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的 规定。本次会议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》 本议案尚须提交股东大会审议。修订后的公司章程自股东大会审议通过之日 起生效。 本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于修订<公司章程>及相关议事规 则的公告》（公告编号：2024-046号）。修订后的《天风证券股份有限公司章程》 全文与本公告同日刊登于上海证券交易所网站。 表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。 二、审议通过《关于修订<公司股东会议事规则>的 ...

第一章 总 则 第一条 为规范天风证券股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会的议事方式和表决程序，保障监事和监事会有 效地履行职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法规及 《天风证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，制订本规则。 第二条 监事议事以会议的形式进行，监事按规定参加监 事会会议是履行监事职责的基本方式。 第三条 监事应当按照法律法规、《公司章程》和股东 会赋予的权限范围行使职权，忠实履行监督职责。 第四条 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何 单位和个人不得干涉。 第三章 监事会会议的通知 第二章 监事会会议的种类 第五条 监事会会议分为定期会议和临时会议，定期会 议和临时会议所作决议具有同等效力。 第六条 监事会每 6 个月至少召开一次定期会议。 第七条 有下列情形之一的，应召开临时监事会会议： （一）监事会主席认为必要的； （二）一名或者多名监事提议召开的。 第八条 公司召开监事会的会议通知，以信函、传真、 电子邮件或者专人送达的方式进行。 第九条 监事会会议通知按以下时限送达全体监事： （一）定期监事会会议应于会议 ...

天风证券股份有限公司 信息披露事务管理制度 （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （二）公司董事和董事会； （三）公司监事和监事会； （四）公司高级管理人员； 第一章 总 则 第一条 为促进天风证券股份有限公司（以下简称"公 司 "）的规范运作，加强信息披露事务管理，确保信息披 露的真实、准确 、完整 、及时、公平，切实维护公司、股 东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《公开发行证 券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内 容与格式》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 3 号——半年度报告的内容与格式》《上海证券交易所上 市公司公告格式：第五十二号 上市公司季度报告》《公司 章程》及其他有关法律、法规、规范性文件的规定，并结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司证券及其 衍生品种交易价格产生重大影响的信息以及证券监 ...

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-046号 天风证券股份有限公司 关于修订《公司章程》及相关议事规则的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步完善天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 规范公司的组织和行为，公司拟对原《公司章程》及相关议事规则进行修订，具 体条款的修订详见附件。 以上《公司章程》及相关议事规则的修订事宜分别经公司第四届董事会第四 十三次会议、第四届监事会第十九次会议审议并通过。相关议案尚需提交公司股 东大会审议。除附件修订内容外，《公司章程》及相关议事规则其他条款不变。 修订后的《公司章程》及相关议事规则全文将于同日刊登于上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）。 特此公告。 天风证券股份有限公司董事会 2024 年 10 月 24 日 附件： 4、《天风证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表。 1、《天风证券股份有限公司章程》修订对照表； 2、《天风证券股份有限公司股东会议事规则》修订对照表； 3、《天风证券股份有限公司董事 ...