证券代码：601229 证券简称：上海银行 上海银行股份有限公司投资者关系活动记录表 编号:2024-01 特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他： 2024年1月31日 15:00-16:00 现场调研 2024年2月1日 9:00-10:30 现场调研 国泰君安证券、工银安盛、东吴人寿、巨杉资产、广发证券、中 泰证券、华安基金、景顺长城基金、复霈资产、长江养老保险、 时间及参与单位 汇添富基金、Value Partners Limited、大成基金、华宝基金、 名称 平安资管、中银基金、安联环球投资亚太、平安养老保险、太平 洋资管、中国人保资管、博道基金、民生通惠资管、兴业基金、 海通证券资管、竹润投资、申万宏源证券、惠升基金、交银基金、 中银基金等 地点 上海银行38楼会议室 董事会办公室、公司业务部、零售业务部、计划财务部、风险管 本行接待人员 理部、授信管理部等相关部门负责人员 1、在业务发展方面，上海银行未来希望突破的有哪几个方 面？是否制定了相关目标？ 我行已制定三年发展规划（2024-2026年），将把握战略重 ...

| 证券代码：601229 | 证券简称：上海银行 | 公告编号：临2024-009 | | --- | --- | --- | | 优先股代码：360029 | | 优先股简称：上银优1 | | 可转债代码：113042 | | 可转债简称：上银转债 | 1 关于副董事长、行长任职资格获监管机构核准的公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 近日，公司收到《国家金融监督管理总局上海监管局关于核准上海银行施红 敏任职资格的批复》（沪金复〔2024〕52 号），国家金融监督管理总局上海监管 局已核准施红敏先生公司副董事长、行长的任职资格。 施红敏先生的简历详见公司于 2023 年 12 月 9 日刊载于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《上海银行股份有限公司董事会六届三十次会议决议公告》。 特此公告。 上海银行股份有限公司董事会 2024 年 1 月 31 日 上海银行股份有限公司 ...

根据《中华人民共和国公司法》《银行保险机构公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》及《上海银行股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，我们作为上海银行股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，本着 公开、公正、客观的原则，对公司有关事项发表独立意见如下： 一、关于聘任俞敏华先生为公司副行长的独立意见 上海银行股份有限公司 独立董事独立意见 二、关于聘任周宁女士为公司总审计师的独立意见 我们认为周宁女士具备金融机构高级管理人员任职资格；本次总审计师的提 名及聘任程序符合法律法规和《公司章程》的相关规定；同意董事会聘任周宁女 士为公司总审计师；总审计师任职资格经监管核准后，同意周宁女士不再担任人 力资源总监。 三、关于聘任武俊先生为公司业务总监的独立意见 我们认为俞敏华先生具备金融机构高级管理人员任职资格；本次副行长的提 名及聘任程序符合法律法规和《公司章程》的相关规定；同意董事会聘任俞敏华 先生为公司副行长。 我们认为武俊先生具备金融机构高级管理人员任职资格；本次业务总监的提 名及聘任程序符合法律法规和《公司章程》的相关规定；同意董事会聘任武俊先 生为公司业务总监。 上海银行股份有限公司独立董 ...

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临 2024-008 优先股代码：360029 优先股简称：上银优 1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 上海银行股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 公司董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人： (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 2 月 27 日 14 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区东园路 18 号中国金融信息中心 3 楼上海厅 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 27 日 至 2024 年 2 月 27 日 采用上海证券交易所网络投 ...

上海银行股份有限公司 独立董事关于关联交易的独立意见 根据法律、行政法规、监管部门规章及规范性文件，以及《上海银行股份有限 公司章程》和《上海银行关联交易管理办法》等有关规定，作为上海银行股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立客观的立场，本着审慎负责的态 度，我们对公司与中国邮政储蓄银行股份有限公司（以下简称"邮储银行"）、上海 银行（香港）有限公司（以下简称"上银香港"）、上银国际（深圳）有限公司（以 下简称"上银国际深圳"）、上银理财有限责任公司（以下简称"上银理财"），以及 中船财务有限责任公司（以下简称"中船财务"）的关联交易事项发表独立意见如 下： 一、公司拟给予邮储银行人民币 67 亿元授信额度（非同业业务）的关联交易 事项、拟给予上银香港等值人民币 116 亿元授信额度的关联交易事项、拟给予上银 国际深圳人民币 2 亿元授信额度的关联交易事项，以及拟分别吸收上银理财、中船 财务同业定期存款日终余额不超人民币 30 亿元的关联交易事项均属于公司正常业 务，依照市场公允价格进行，符合公司和全体股东的利益，不存在通过关联交易进 行利益输送及损害公司和中小股东利益的情形，也不会影响公司的 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海银行股份有限公司关联交易事项的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海银行股份有 限公司（以下简称"公司"）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第11号——持续督导》等法律、法规及规范性文件的要求，对公司关联 交易事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下： （一）与邮储银行的关联交易 经公司董事会六届三十一次会议审议通过，同意给予中国邮政储蓄银行股份 有限公司（以下简称"邮储银行"）授信额度人民币 67 亿元（非同业业务）， 额度有效期 3 年，担保方式为信用。邮储银行国内外分行及全资子行可占用其总 行部分授信品种的授信额度。 邮储银行分别为公司主要股东上海国际港务（集团）股份有限公司、中船国 际贸易有限公司所属集团其他成员的联营企业，因此属于公司银保监规则关联方， 本次交易构成关联交易。 （二）与上银香港的关联交易 一、关联交易概述 经公司董事会六届三十一次会议审议通过，同意给予上海银行（香港）有限 公司（以下简称"上银香港"）等值人民币 116 亿元授信 ...

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2024-006 优先股代码：360029 优先股简称：上银优1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 特此公告。 上海银行股份有限公司董事会 2024 年 1 月 20 日 1 关于变更公司住所的公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 公司董事会六届三十一次会议审议通过了《关于变更公司住所的议案》，同 意将公司住所由"中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号"变更为"上 海市黄浦区中山南路 688 号"，并同意将该议案提交公司 2024 年第一次临时股 东大会审议。 根据相关规定，住所变更尚需报监管机构核准并申请变更金融许可证，在 获核准后，将修订公司章程相关条款并申请营业执照等证照变更事宜。 上海银行股份有限公司 ...

关于上海银行股份有限公司 2023 年度监事会工作报告的议案 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 | 证券代码：601229 | 证券简称：上海银行 | 公告编号：临2024-004 | | --- | --- | --- | | 优先股代码：360029 | | 优先股简称：上银优1 | | 可转债代码：113042 | | 可转债简称：上银转债 | 上海银行股份有限公司 监事会六届二十一次会议决议公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）监事会及全体监事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 公司监事会六届二十一次会议于 2024 年 1 月 19 日以现场方式召开，会议通 知已于 2024 年 1 月 9 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事 5 人,实际 出席监事 5 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上海银行股份 有限公司章程》《上海银行股份有限公司监事会议事规则》的规定。 本次会议由贾锐军监事会主席主持，会议经审议并通过以下议案： 会议还听取了《关于 2023 年度工作回顾暨 2024 ...

第二条 本行独立董事是指不在本行担任董事以外的其他职务，并与 本行及本行主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第一条 为完善上海银行股份有限公司（以下简称本行）公司治理结 构，明确独立董事的工作职责，充分发挥独立董事的作用，确保本行独立 董事依法独立行使职权，依照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司治理准则》《银行保险机构公司治理准则》和 《上海银行股份有限公司章程》（以下简称本行章程）等有关规定，制订 本工作规则。 第二章 独立董事的任职条件 第三条 独立董事应当符合下列条件： （一）根据法律、法规和中国证监会及证券交易所的相关规定，具备 担任本行董事的资格； （二）符合本工作规则第四条规定的独立性要求； （三）具备商业银行基本知识，熟悉相关法律法规和规则； 上海银行股份有限公司独立董事工作规则（2024 年版） 第一章 总 则 （四）具有本科（含本科）以上学历或相关专业中级以上职称； （五）具有五年以上法律、经济、金融、财务或者其他履行独立董事 职责所必需的工作经验； （六）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记 ...