华泰联合证券有限责任公司 关于平顶山天安煤业股份有限公司 不提前赎回"平煤转债"的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 平顶山天安煤业股份有限公司（简称"平煤股份"或"公司"）公开发行可转换 公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对平煤股份本次不行使"平煤转债"提前赎回权 利的事项进行了审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下： 一、"平煤转债"的基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2023]217 号"文核准，公司于 2023 年 3 月 16 日公开发行 2,900 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 为人民币 29 亿元，债券期限为发行之日起六年（自 2023 年 3 月 16 日至 2029 年 3 月 15 日），债券票面利率为：第一年 0.2%、第二年 0.4%、第三年 0.8%、第 四年 1.2%、第五年 1.6%、第六年 2.0%。 2023 年 4 月 10 日，"平煤转债"（债券代码：11 ...

平顶山天安煤业股份有限公司 第九届董事会第二十九次会议决议公告 证券代码：601666 证券简称：平煤股份 编号：2024-076 1 职资格的规定。 付文龙先生简历：1975 年 3 月出生，大学本科，高级工程师。 曾任平煤股份十二矿副矿长，平煤股份十矿矿长。现任平煤股份总工 程师。 特此公告。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事 会第二十九次会议于 2024 年 6 月 24 日以书面、短信或电子邮件的方 式发出通知，于 2024 年 6 月 28 日采用通讯表决的方式召开，会议由 公司董事长焦振营先生主持。本次会议应表决董事 15 人，实际表决 董事 15 人。会议召开及程序符合《公司法》等法律、法规及《公司 章程》的有关规定。经与会董事审议，本次董事会会议通过如下事项： 一、关于不提前赎回"平煤转债"的议案 会议以 15 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了该议案。（内 容详见 2024-077 号公告） 二、关于聘任公司总工程师的议案 ...

国浩律师（上海）事务所 关于平顶山天安煤业股份有限公司 2020年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件 成就及回购注销部分限制性股票相关事项之 （二）本所律师仅对平煤股份本次解除限售及本次回购注销有关的法律专 业事项发表意见，对于其他问题本所律师不发表意见。 （三）本所律师同意将本法律意见书作为本次解除限售及本次回购注销所 必备的法律文件，随其他申请材料一起上报主管机构，并依法对出具的法律意见 书承担相应的法律责任。 （四）平煤股份保证，其已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需 的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言。 （五）本所律师要求查验文件原件（文件来源包括但不限于：公司提供、本 所律师调取、政府部门出具、第三方提供等），对于因特殊原因无法取得原件的 文件，本所律师要求取得盖有具文单位或公司印章的复印件，并结合其他文件综 合判断该等复印件的真实有效性。本所律师对公司提交的文件，逐份进行了查验， 并对公司回答的问题进行了核对。对于律师应当了解而又无充分书面材料加以证 明的事实，本所律师采取其他必要的合理手段对有关事项进行查验，包括但不限 于网上查询、向有关人员进行访谈并制作 ...

如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的，公司应当 在公告中作特别提示。 重要内容提示： 关于公司 2020 年限制性股票激励计划第二个解锁期 限制性股票解锁暨上市流通的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：601666 证券简称：平煤股份 公告编号：2024-075 平顶山天安煤业股份有限公司 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上 市股数为 5,248,440 股。 本次股票上市流通总数为 5,248,440 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 7 月 3 日。 平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称"平煤股份"或"公司"） 于 2024 年 6 月 18 日召开第九届董事会第二十八次会议、第九届监事 会第十六次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划第二 个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《平煤股份 2020 年限 制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"《激励计划》"） 相关规定和 2020 年第四次临时股东大 ...

证券代码：601666 股票简称：平煤股份 编号：2024-074 公司东部矿区年产 3 亿 m 3 绿色减碳地面瓦斯抽采综合利用项目 1 取得重大突破，在河南省率先实现煤层气商业化利用，并进一步降低 瓦斯治理成本；公司超前布局，建设 6000 吨/年煤基碳材料耦合工艺 技术中试项目，将原料煤直接液化转化为新型优质沥青等高端功能性 碳材料，延伸产业链，提升煤炭产品附加值，统筹推进煤炭清洁高效 利用。 平顶山天安煤业股份有限公司 关于开展"提质增效重回报"行动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 为响应上海证券交易所《关于开展沪市公司"提质增效重回报" 专项行动的倡议》，践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，进 一步提高上市公司质量，维护全体股东利益，平顶山天安煤业股份有 限公司（以下简称公司）围绕夯实主业、改革创新、回报股东、市值 管理等方面，制定相关行动方案。具体举措如下： 一、聚焦主业提质增效，固本强基稳中求进 公司持续聚焦"精煤战略"，把优质低硫主焦煤作为核心产品打 造成为焦煤市场知名品牌，2 ...

证券代码：601666 股票简称：平煤股份 编号：2024-069 平顶山天安煤业股份有限公司 关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划 授予部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 18 日召开第九届董事会第二十八次会议审议通过了《关于回购 注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，现将相 关事项说明如下： 一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序 （一）2020 年 11 月 5 日公司召开第八届董事会第十次会议，会 议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘 要的议案》《关于公司 2020 年限制性股票激励计划管理办法（修订 稿）的议案》以及《关于公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核 管理办法（修订稿）的议案》。同日，公司第八届监事会第九次会议 审议通过了前述议案。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司 的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意 见。国浩律 ...

证券代码：601666 股票简称：平煤股份 编号：2024-072 平顶山天安煤业股份有限公司 关于回购注销授予部分限制性股票通知债权人 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 18 日召开的第九届董事会第二十八次会议审议通过了《关于回 购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，根据 公司《平顶山天安煤业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草 案修订稿）》的规定："股权激励对象因调动、免职、退休、死亡、 丧失民事行为能力等客观原因与企业解除或者终止劳动关系时，授予 的权益当年达到可行使时间限制和业绩考核条件的，可行使部分可以 在离职（或可行使）之日起半年内行使，半年后权益失效；当年未达 到可行使时间限制和业绩考核条件的，原则上不再行使。尚未解锁的 限制性股票，可以按授予价格由上市公司进行回购（可以按照约定考 虑银行同期存款利息）。"鉴于《激励计划》中不符合激励条件合计 123.936 万股限制性股票，将由公司回 ...

证券代码：601666 股票简称：平煤股份 编号：2024-070 平顶山天安煤业股份有限公司 平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年6 月18日召开第九届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公司2020 年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》，现将相 关事项说明如下： 一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序 （一）2020 年 11 月 5 日公司召开第八届董事会第十次会议，会 议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘 要的议案》《关于公司 2020 年限制性股票激励计划管理办法（修订 重要内容提示： ●本次符合解除限售条件的激励对象人数：569 人； ●本次解除限售股票数量：524.844 万股，约占目前公司总股本 的 0.21%； ●本次解除限售事宜需在有关机构办理相关手续结束后方可解 除限售，届时公司将另行公告，敬请投资者注意。 1 关于公司 2020 年限制性股票激励计划第二个解锁期 解除限售条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ...

证券代码：601666 证券简称：平煤股份 编号：2024-068 平顶山天安煤业股份有限公司 关于聘任会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：河南守正创新会计师事务所(普通合 伙)（以下简称"河南守正创新"） 原聘任的会计师事务所名称：亚太（集团）会计师事务所（特殊 普通合伙） （一）机构信息 1、基本信息 会计师事务所名称：河南守正创新会计师事务所(普通合伙) 1 成立日期：2020 年 4 月 3 日 组织形式：普通合伙 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路与金水东路交 叉口绿地新都会 9 号楼 9 层 906 2、人员信息 首席合伙人：李强龙 变更会计师事务所的简要原因：根据《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》等相关规定，经综合评估及审慎研究，平顶山 天安煤业股份有限公司（以下简称"公司"）拟聘任河南守正创新为公 司 2024 年度审计机构，聘期一年。公司已就上述变更事宜与原聘任的 亚太（集团）会计师事务所进行了沟通， ...

证券代码：601666 证券简称：平煤股份 编号：2024-067 平顶山天安煤业股份有限公司 第九届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会 第十六次会议于 2024 年 6 月 13 日以书面、短信或电子邮件的方式发出 通知，于 2024 年 6 月 18 日以通讯表决的方式召开，会议由公司第九届 监事会主席张金常先生主持。本次会议应表决监事 9 人，实际表决监事 9 人。会议召开及程序符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的 有关规定。经与会监事审议，本次监事会会议通过如下事项： 一、关于聘任 2024 年度审计机构的议案 会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了该议案。（内容 详见 2024-068 号公告） 二、关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的 议案 会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了该议案。（内容 详见 2024-069 号公告） 三、关于公司 2020 年 ...