| 证券代码：601881 | 证券简称：中国银河 公告编号：2023-081 | | --- | --- | | 债券代码：113057 | 债券简称：中银转债 | 中国银河证券股份有限公司 关于实施"中银转债"赎回暨摘牌的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 12 月 6 日收市后，距离 12 月 13 日（"中银转债"最后交易日）仅 剩 5 个交易日，12 月 13 日为"中银转债"最后一个交易日。 最后转股日：2023 年 12 月 18 日 截至 2023 年 12 月 6 日收市后，距离 12 月 18 日（"中银转债"最后转股日）仅 剩 8 个交易日，12 月 18 日为"中银转债"最后一个转股日。 本次提前赎回完成后，"中银转债"将自 2023 年 12 月 19 日起在上海证券 交易所摘牌。 投资者所持可转债除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照 9.70 元/ 股的转股价格进行转股外，仅能选择以 100 元/张的票面价格加当期应计利息（即 100.296 ...

| 证券代码：601881 | 证券简称：中国银河 | 公告编号：2023-082 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113057 | 债券简称：中银转债 | | 中国银河证券股份有限公司 关于控股股东持股比例因公司可转债转股被动稀释的 权益变动提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 重要内容提示： 一、本次权益变动的基本情况 企业性质：其他有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 法定代表人：刘志红 注册资本：1,289,058.377808 万元人民币 经营范围：证券、基金、保险、信托、银行的投资与管理 本次权益变动属于可转换公司债券转股股本增加被动稀释，不触及要约 收购。 本次权益变动不会使中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东及实际控制人发生变化。 成立日期：2005 年 8 月 8 日 （二）本次权益变动情况 （一）信息披露义务人基本情况 企业名称：中国银河金融控股有限责任公司 统一社会信用代码：91110000710933569J 经中国 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年11月30日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 中國銀河證券股份有限公司 FF301 備註： | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 601881 | 說明 | 於上海證券交易所上市 | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 6,861,188,840 RMB | | 1 RMB | | 6,861,188,840 | | 增加 / 減少 (-) | | | 184,442,109 | | RMB | | 184,442,109 | | 本月底結存 | | | 7,045,630,949 RMB | | 1 RMB | | 7,045,630,949 | 呈交日期: 2023年12月5日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. ...

独立董事对于中国银河证券股份有限公司 我们认为公司本次对已发行可转换公司债券进行提前赎回，符合 《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 12 号——可转换公司债券》等相关法律法规及《中国银河证券股 份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》中关于有条件 第四届董事会第二十二次会议（临时）相关事项的 独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《中国 银河证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《中国银河 证券股份有限公司独立董事工作细则》等相关规定，作为中国银河证 券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，对于公司第四届董事会 第二十二次会议（临时）审议的相关事项，经认真查阅相关资料、听 取相关说明并审慎查验，基于独立、客观、公正的判断立场，我们发 表以下独立意见： 一、《关于提请审议王晟先生不再担任公司总裁的议案》的独立 意见 我们认为《关于提请审议王晟先生不再担任公司总裁的议案》的 审议及决策程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《公司章程》及相关法律法规的有关规 ...

| 证券代码：601881 | 证券简称：中国银河 | 公告编号：2023-079 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113057 | 债券简称：中银转债 | | 截至本公告披露日，薛军先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高 级管理人员、实际控制人及持股 5%以上的股东之间不存在关联关系，其任职资 格符合《公司法》《公司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员 及从业人员监督管理办法》相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》第 3.2.2 条规定的情形。 薛军先生的简历详见附件。 中国银河证券股份有限公司 关于公司高级管理人员变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 24 日 召开第四届董事会第二十二次会议（临时），审议通过了《关于提请审议王晟 先生不再担任公司总裁的议案》《关于提请审议薛军先生担任公司执行董事、 总裁及执行委员会副主任的议案》，公司高级管 ...

| 证券代码：601881 | 证券简称：中国银河 公告编号：2023-080 | | --- | --- | | 债券代码：113057 | 债券简称：中银转债 | 中国银河证券股份有限公司 关于提前赎回"中银转债"的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）股票自 2023 年 11 月 6 日至 2023 年 11 月 24 日，连续 15 个交易日内已有 15 个交易日收盘价格不低于 "中银转债"当期转股价格 9.70 元/股的 130%（即不低于 12.61 元/股），根据 《中国银河证券股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》（以下 简称"《募集说明书》"）的约定，已触发"中银转债"的有条件赎回条款。公司 于 2023 年 11 月 24 日召开第四届董事会第二十二次会议（临时）审议通过《关 于提请按照程序提前赎回"中银转债"的议案》，决定行使公司可转债的提前赎 回权，对赎回登记日登记在册的"中银转债"全部赎回。独立董事发表 ...

浙商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司 关于中国银河证券股份有限公司提前赎回"中银转债" 的核查意见 浙商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司（以下分别简称"浙商 证券"、"中信建投证券"或合称"联席保荐机构"）为中国银河证券股份有限公 司（以下简称"中国银河"或"公司"）公开发行 A 股可转换公司债券的联席保 荐机构及持续督导机构。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》等相关 法律、法规和规范性文件的规定，对中国银河提前赎回"中银转债"事项进行了 审慎核查，核查情况如下： 一、 "中银转债"发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准中国银河证券股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]547 号）核准，公司于 2022 年 3 月 24 日向社会公众公开发行 78,000,000 张 A 股可转换公司债券，每张面值为 ...

中国银河证券股份有限公司 第四届董事会第二十二次会议（临时）决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 2023 年 11 月 24 日，中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）第 四届董事会第二十二次会议（临时）以通讯方式召开。本次会议通知已于 2023 年 11 月 23 日以电子邮件方式发出。全体董事一致同意豁免本次会议通知期限。 本次会议应参加表决董事 10 名，实际参加表决董事 10 名。董事会全体董事按 照董事会议事规则的相关规定参加了本次会议的表决。本次会议的召集、召开及 表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 会议形成如下决议： 一、通过《关于提请审议王晟先生不再担任公司总裁的议案》 | 证券代码：601881 | 证券简称：中国银河 公告编号：2023-078 | | --- | --- | | 债券代码：113057 | 债券简称：中银转债 | 王晟先生已于 2023 年 10 月 26 日担任公司董事长、法定代表人、执行委员 会主任、董事会战略发展委员会主任等 ...

| 证券代码：601881 | 证券简称：中国银河 公告编号：2023-077 | | --- | --- | | 债券代码：113057 | 债券简称：中银转债 | 中国银河证券股份有限公司 2023年度第七期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 中国银河证券股份有限公司 2023 年度第七期短期融资券已于 2023 年 11 月 23 日发行完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | 中国银河证券股份有限公司 | 2023 年度第七期短期融资券 | | --- | --- | --- | | 债券简称 | 23 银河证券 CP007 | 072310251 债券流通代码 | | 发行日 | 2023 年 11 月 22 日 | 起息日 2023 年 11 月 23 日 | | 到期兑付日 | 2024 年 5 月 23 日 期限 | 182 天 | | 计划发行总额 | 20 亿元人民币 | 实际发行总额 20 亿元人民币 | | 票面年利率 | 2.62% | 发行价格 100 ...

中国银河证券股份有限公司 2023年度第六期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 中国银河证券股份有限公司 2023 年度第六期短期融资券已于 2023 年 11 月 22 日发行完毕，相关发行情况如下： | 证券代码：601881 | 证券简称：中国银河 | 公告编号：2023-076 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113057 | 债券简称：中银转债 | | | 债券名称 | 中国银河证券股份有限公司 | 2023 年度第六期短期融资券 | | --- | --- | --- | | 债券简称 | 23 银河证券 CP006 | 072310249 债券流通代码 | | 发行日 | 2023 年 11 月 21 日 起息日 | 2023 年 11 月 22 日 | | 到期兑付日 | 2024 年 8 月 22 日 期限 | 274 天 | | 计划发行总额 | 20 亿元人民币 | 实际发行总额 20 亿元人民币 | | 票面年利率 | 2.65% | ...