中国中煤能源股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年度 安永华明（2025）专字第70073531_A01号 中国中煤能源股份有限公司 中国中煤能源股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了中国中煤能源股份有限公司（以下简称"贵公司"）2024年12月31日的财务报告 内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是贵公司董事会 的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制审计结果推到未来内部控制的有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 2 A member firm of Ernst & Young Global Limit ...

中国中煤能源股份有限公司 第五届董事会独立非执行董事专门会议 2025 年第一次会议审核意见 独立非执行董事签字: 景奉儒 詹艳景 黄江天 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》以及《公司章程》等有关规定，我们作为中国 中煤能源股份有限公司的独立非执行董事，于 2025 年 3 月 21 日 召开了第五届董事会独立非执行董事专门会议 2025 年第一次会 议，审阅了会计师事务所出具的《关于中国中煤能源股份有限公 司涉及财务公司关联交易的存贷款等金融业务的专项说明》。经 审核，全体独立非执行董事一致同意《关于中国中煤能源股份有 限公司涉及财务公司关联交易的存贷款等金融业务的专项说明》， 并发表审核意见如下： 中煤财务有限责任公司 2024 年度进行的关联交易系基于公 司正常经营活动所需，遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则， 交易定价公允、合理，不存在影响公司资金独立性、安全性的情 形，不存在被关联方占用的风险，不存在损害公司及其股东特别 是中小股东利益的情形 ...

中国中煤能源股份有限公司 2024 年度 涉及财务公司关联交易的存款、 贷款等金融业务的专项说明 涉及财务公司关联交易的专项说明 安永华明（2025）专字第70073531_A03号 中国中煤能源股份有限公司 中国中煤能源股份有限公司董事会： 我们审计了中国中煤能源股份有限公司的2024年度财务报表，包括2024年12月31 日的合并及公司资产负债表、2024年度合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量 表以及相关财务报表附注，并于2025年3月21日出具了编号为安永华明（2025）审字第 70073531_A01号的无保留意见审计报告。 按照中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的 通知》的要求，中国中煤能源股份有限公司编制了后附的 2024 年度涉及中煤财务有限 责任公司关联交易的存款、贷款等金融业务情况的汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是中国中煤能源股 份有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计中国中煤能源股份有限公司 2024 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对， 在所有重大方 ...

环境、社会及管治报告 1 目录 Contents | 关于本报告 | 04 | | 01 | | 02 | | 03 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事会 ESG 声明 | 05 | | | | | | | | 董事长致辞 | 06 | 共生 | | 共享 | | 共建 | | | 走进中煤能源 | 08 | | | | | | | | 公司概况 | 08 | 致力绿色转型 | | 勇担社会责任 | | 筑就基业长青 | | | 企业文化 | 09 | | | | | | | | 组织架构 | 10 | | | | | | | | 社会认可 | 12 | 应对气候变化 | 24 | 筑牢安全屏障 | 42 | 坚持创新驱动 | 62 | | ESG 管治 | 14 | 环境合规管理 | 30 | 夯实产品责任 | 46 | 提升治理效能 | 67 | | | | 推进治污减排 | 31 | 保障能源供应 | 48 | 恪守商业道德 | 71 | | 重要性议题分析 | 14 | 节约能源资源 | 34 | 关爱员工成长 | 50 | ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2025）专字第70073531_A02号 中国中煤能源股份有限公司 中国中煤能源股份有限公司董事会： 关于中国中煤能源股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位： 审计单位： 联系电话： 我们审计了中国中煤能源股份有限公司的2024年度财务报表，包括2024年12月31 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是中国中煤能源 安永华明（2025）专字第70073531_A02号 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：钟 丽 中国注册会计师：解彦峰 日的合并及公司资产负债表，2024年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金 流量表以及相关财务报表附注，并于2025年3月21日出具了编号为安永华明（2025） 审字第70073531_A01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，中国中煤能源股份有限公司编制了后附的2024年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表 ...

中国中煤能源股份有限公司关于中煤财务有限责任 公司 2024 年度风险持续评估报告 根据《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来 的通知》《企业集团财务公司管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关规 定的要求，中国中煤能源股份有限公司（简称"公司"）查验 了中煤财务有限责任公司（简称"中煤财务公司"）金融许可 证、营业执照等证件资料，并查阅了经营、财务等相关资料， 对中煤财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估， 具体情况报告如下： 一、中煤财务公司基本情况 2014 年 3 月 5 日，中煤财务公司取得《北京银监局关于 中煤财务有限责任公司开业的批复》（京银监复〔2014〕103 号）和《金融许可证》，3 月 6 日在北京市工商局完成注册登 记、领取营业执照。2024 年，中煤财务公司注册资本由 30 亿元增加到 90 亿元，取得了监管批复并完成了工商变更登 记，资本实力大幅增强。 目前，中煤财务公司业务范围为：（一）吸收成员单位 存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴 现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单 位委托贷款、债 ...

中国中煤能源股份有限公司 关于会计师事务所 2024 年度履职情况的评估报告 中国中煤能源股份有限公司 2024 年度境内审计师安永华明 会计师事务所（特殊普通合伙）和国际核数师安永会计师事务所 （统称"安永"）已按计划完成 2024 年度各项审计工作。根据财 政部、国务院国资委及中国证监会颁布的《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号），公司对安永 2024 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为， 安永在资质条件、执业记录等方面合规有效，履职保持独立性， 勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（简称"安永华明"） 于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中 外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永 华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方 广场安永大楼 17 层 01-12 室。 截至 2024 年末拥有合伙人 251 人，首席合伙人为毛鞍宁先 生。安永华明拥有财政部颁发的会计师事务所执业资格，于美国 公共公司会计监督委员会（US PCAOB） ...

中国中煤能源股份有限公司 2024 年度独立非执行董事述职报告 2024 年，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律法规和《公司章程》等规定，依法依规履职， 忠实勤勉尽责，按时出席公司股东大会、董事会及专门委员会会议， 审慎审议各项议案，独立自主发表意见，积极为公司改革发展、管 理提升、风险防控建言献策，对促进董事会规范运作、科学决策、 推动公司高质量发展发挥积极作用，维护公司整体利益和全体股东 合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人于 2023 年 3 月当选为第五届董事会独立非执行董事，分 别担任薪酬委员会和安全、健康及环保委员会召集人，战略规划委 员会和审计与风险管理委员会委员，并担任独立非执行董事专门会 议召集人。本人长期在冶金行业工作，在冶金、矿山战略规划、投 资管理等方面具有丰富的经验，现兼任中国一重集团有限公司外部 董事。 本人具有公司上市地证券监管机构所要求的独立性并向公司 提供了独立性确认函，确认不存在影响履职独 ...

中国中煤能源股份有限公司董事会 审计与风险管理委员会 2024 年度履职情况报告 1. 2024 年 3 月 1 日，公司召开第五届董事会审计与风险管理 委员会 2024 年第一次会议，听取了安永华明会计师事务所（特殊 普通合伙）和安永会计师事务所（统称"安永"）关于公司 2023 年度审计初步结果、审计调整事项、审计结论、专门委员会关注事 项等的汇报。 2. 2024 年 3 月 19 日，公司召开第五届董事会审计与风险管理 委员会 2024 年第二次会议，审议了关于《公司 2023 年年度报告》 的议案、关于《公司 2023 年度董事会报告》的议案、关于《公司 2023 年度财务报告》的议案、关于《公司 2023 年度利润分配预案》 的议案、关于《公司 2024 年度生产经营和财务计划》的议案、关 于《财务公司 2023 年度风险持续评估报告》的议案和关于《公司 2023 年度内部控制评价报告》的议案等 11 项议案，听取了关于公 司对外担保、关联交易等有关事宜检查情况的汇报、安永关于公司 2023 年审计情况及管理建议的汇报等 7 项汇报。 3. 2024 年 4 月 24 日，公司召开第五届董事会审计 ...

公司代码：601898 公司简称：中煤能源 中国中煤能源股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 中国中煤能源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...