证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2024-040 兆易创新科技集团股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票减资通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日 召开的第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于注销部分股票期权与回购注 销部分限制性股票的议案》。 鉴于激励对象离职、个人层面考核结果为"合格"、公司层面业绩考核未达 标、个人自身原因自愿放弃等原因，董事会审议决定回购注销相关激励对象已获 授但尚未解除限售或尚未满足解除限售条件的全部限制性股票数量合计 53.4143 万股。具体内容请详见《兆易创新关于注销部分股票期权与回购注销部分限制性 股票的公告》）（公告编号：2024-039）。公司于本次回购注销完成后，公司总 股本将由 666,906,348 股减至 666,372,205 股，公司注册资本也相应由 666,906,348 元减至 666,372,205 元。 公司本次回购注销部分股权激励限制 ...

一）聚焦主营业务，提升经营质量和效率 兆易创新是全球领先的 Fabless 芯片供应商，以利基型存储为起点，历经近 20 年的技术与市场积淀，成长为一家集存储器、微控制器、传感器、模拟产品为 一体的半导体解决方案供应商，通过多元化的产品组合构建了协同发展的综合性 技术生态系统，并为工业、汽车、计算、消费电子、物联网、移动应用以及通信 领域的客户提供完善的产品技术和服务。公司已通过 ISO26262:2018 汽车功能安 全最高等级 ASIL D 体系认证，并获得 ISO 9001、ISO 14001、ISO 45001 等体系 认证和邓白氏认证，与多家世界知名晶圆厂、封装测试厂建立战略合作伙伴关系， 共同推进半导体领域的技术创新。 公司通过长期的研发投入和技术积累，不断强化研发团队建设，并通过产品 创新、技术创新和技术微创新，保持技术领先性，满足多样化的市场需求。同时， 公司通过精细化的产品品质打磨，为客户提供高品质、高可靠性的产品。目前， 公司的 NOR Flash 产品的市场占有率位列全球第二、中国境内第一，累计出货量 超 212 亿颗。GD32MCU 作为 32 位通用 MCU 市场的核心之选，累计出货 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 高级管理人员薪酬管理制度 第一条 目的 进一步完善兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"兆易创新"） 高级管理人员的薪酬管理，建立健全符合现代企业管理制度要求的激励和约束机 制，充分调动高级管理人员的积极性和创造性，提升公司业务经营效益和管理水 平，根据国家相关法律法规及《公司章程》等规定，并结合公司实际，特制定本 制度。 第二条 适用范围 本管理制度适用于《公司章程》规定的高级管理人员。 第三条 薪酬分配的依据 薪酬分配的依据是：岗位价值和业绩贡献。 第四条 薪酬政策的基本原则 1、竞争性原则：在同地区同行业同职位中处于中等偏上水平，保持薪酬的合理 性和竞争力。 2、公平性原则：建立合理的评价机制，通过定期的绩效评估来影响和决定所在 职位的薪酬水平，以及可能的晋升调整；其次，保证同等职位在同地区同行业对 标组内的基本薪酬水平，业绩贡献所得以绩效奖金和中长期激励的方式体现。 基本年薪：高级管理人员实行年薪制，当月基本月薪按照年薪的 1/12 发放。 福利：包括国家强制性福利、公司保障性福利两类。依据国家法律法规要求 和公司福利制度，向高级管理人员提供各类福利。 短期激 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 2023 年，本人作为兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称"兆易创新" 或"公司"）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的规范要求，以及《兆易创新科技 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公司《独立董事工作制度》 等相关制度赋予的权利和义务，勤勉履职，认真审议董事会及其专门委员会会议、 独立董事专门会议的各项议案，发挥专业特长，为公司经营发展提出合理化建议。 通过对董事会审议的重大事项发表审慎、客观的独立意见，为董事会的科学决策 提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可持续发展，切实维护了公司和中小股东 的合法利益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 本人梁上上，男，1971 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华 大学法学院民商法博士。1997 年 8 月至 2013 年 9 月，任职于浙江 ...

(二) 公司独立董事及其配偶、父母、子女，未直接或者间接持有公司已发行股 份1%以上，不是公司前十名股东； (三) 公司独立董事及其配偶、父母、子女，未在直接或间接持有公司已发行股 份5%以上的股东单位任职，未在公司前五名股东单位任职； (四) 公司独立董事及其配偶、父母、子女，未在公司控股股东、实际控制人的 附属企业任职； 兆易创新科技集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》等有关规定，兆易创新科技集团股 份有限公司（以下简称"公司"）独立董事张克东、梁上上、钱鹤、郑晓东对独 立性情况进行了自查，并出具了自查报告。公司董事会结合四位独立董事自查 情况，对独立董事们的任职经历、兼职、主要社会关系等相关信息进行核查评 估，出具如下专项意见： (一) 公司独立董事未在公司担任除独立董事外的其他职务，未在公司附属企业 任职；独立董事的配偶、父母、子女及主要社会关系，未在公司或公司附属企业任 职； 因此，公司全部独立董事与公司及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 1 进行独立客观 ...

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2024-034 兆易创新科技集团股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 4 月 18 日，兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第四届董事会第十八次会议及第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用额度不超过 20 亿元人民币的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议 通过之日起不超过 12 个月，募投项目需要或到期时将归还至募集资金专户。现将 有关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京兆易创新科技股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2020]711 号核准），公司向 5 名特定投资者非公 开发行股票募集资金，本次募集资金总额为 432,402.35 万元，截至 2020 年 5 月 26 日，公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用非公开发行股票方 ...

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2024-030 兆易创新科技集团股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十五次会 议的会议通知和材料于 2024 年 4 月 8 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 4 月 18 日以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本 次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定。 经与会监事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案： 一、关于审议《2023 年度财务决算报告》的议案 公司 2023 年财务报表已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了 中兴华审字（2024）第 011148 号标准无保留意见的审计报告。公司《2023 年度财务 决算报告》，客观、真实、公允地反映了公司 2023 年度的财务状况和经营成果。 《 2023 年 ...

关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2024-042 兆易创新科技集团股份有限公司 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 14 日 13 点 30 分 召开地点：北京市朝阳区安定路 5 号城奥大厦 6 层会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 14 日 二、会议审议事项 至 2024 年 5 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东 大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投 1 股东大会召开日期：2024年5月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 ...

证券简称：兆易创新 证券代码：603986 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 兆易创新科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 3 （草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 1 | 目录 | | --- | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次股票期权激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）授予的股票期权数量 6 | | （三）股票来源 7 | | （四）股票期权的有效期、授予日及授予后相关时间安排 8 | | （五）股票期权的行权价格及行权价格确定的方法 9 | | （六）股票期权的授予和行权条件 9 | | （七）激励计划其他内容 13 | | 五、独立财务顾问意见 14 | | （一）对股票期权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 14 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 15 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 15 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 16 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查 ...

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