公司代码：688126 公司简称：沪硅产业 上海硅产业集团股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 上海硅产业集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2025-022 上海硅产业集团股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 22 日召 开第二届董事会第二十七次会议及第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 160,000 万元（包含本数）部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董 事会审议通过之日起 12 个月内有效，在不超过上述额度及决议有效期内，可循 环滚动使用。国泰海通证券股份有限公司出具了明确的核查意见。具体情况公告 如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金存放情况 （二）额度及期限 公司拟使用额度不超过 160,000 万元（包含本数）部分暂时闲置募集资金进 行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在不超过上述 额度及决议有效期内，可循环滚动使用。 （三）现金管理品种 ...

上海硅产业集团股份有限公司 2025 年度"提质增效重回报"行动方案 为贯彻落实以投资者为本的理念，维护全体股东利益，进一步提升公司投 资价值，增强投资者回报，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 4 月制定了《2024 年度"提质增效重回报"专项行动方案》。现将 2024 年度"提质增效重回报"行动方案的实施和效果评估情况及 2025 年度"提质增 效重回报"行动方案报告如下： 一、专注主业高质量发展，增强企业核心竞争力 2024 年，子公司上海新昇半导体科技有限公司（以下简称"上海新昇"） 持续推进 300mm 半导体硅片的研发与产能建设工作，保持了稳定的产能利用率 及出货量，2024 年度出货超过 500 万片，历史累计出货超过 1500 万片，是国内 领先的 300mm 半导体硅片产品供应商，并已实现逻辑、存储、图像传感器 （CIS）、功率等应用领域的全覆盖和国内客户需求的全覆盖。截至 2024 年年底， 上海新昇新增 30 万片/月 300mm 半导体硅片产能建设项目已全部建设完成，上 海工厂现已完成 300mm 半导体硅片 60 万片/月的产能建设。 同时，为进一步响应 ...

上海硅产业集团股份有限公司 董事会审计委员会2024年度履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海硅产业集团股份有限公司章程》 《上海硅产业集团股份有限公司董事会审计委员会工作规则》的规定，上海硅产 业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会积极开展工作，认真 履行职责。现就审计委员会2024年度工作情况向董事会作如下报告： 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由2名独立董事及1名董事组成，并由会计学专 业人士的独立董事担任召集人。 二、审计委员会2024年度会议召开情况 2024年，审计委员会认真履行职责，共召开了8次会议，全体委员亲自出席 了会议，具体情况如下： | 会议名称 | | 召开日期 | | | 会议内容 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 1. 听取公司 2023 | | 年度财务工作报告 | | | 第二届董事会审计委员 ...

上海硅产业集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2024年度 履行监督职责的情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》和上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师 事务所2024年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2024年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特 殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立 信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会（ ...

经核查独立董事张鸣、张卫、夏洪流的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立性客观判断的关系。因此，董事会认为，公司独立董事符合《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》中关于独立董事独立性的相关要求。 上海硅产业集团股份有限公司 上海硅产业集团股份有限公司董事会 2025 年 4 月 22 日 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关要 求，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立 董事张鸣、张卫、夏洪流的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

上海硅产业集团股份有限公司 对会计师事务所 2024 年度履职情况的评估报告 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2024 年度年报审计机构。 根据财政部、国务院国资委、证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》，公司对立信 2024 年年度审计过程中的履职情况进行评估。 经评估，公司认为立信资质、制度等方面合规、有效，履职保持独立性，勤勉尽 责，公允表达意见，具体情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 （一）资质条件 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券 服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格， 并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 签字注册会计师：张进东，注册会计师协会执业会员，2008 年起成为注册 会计师，2007 年起开始从事上市公司审计，2024 年起开始为公司 ...

上海硅产业集团股份有限公司 募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于上海硅产业集团股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（hmm/hoose- 上海硅产业集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 | | 目录 | 页次 | | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 鉴证报告 | | 1-2 | | 二、 2024 | 年度募集资金存放与使用情况专项报告 | | 1-7 | | 三、 | 募集资金使用情况对照表 | | 1-2 | 二〇二四年度 信会师报字[2025]第ZA11480号 上海硅产业集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的上海硅产业集团股份有限公司(以下简 称"硅产业集团") 2024年度募集资金存放与使用情况专项报告(以 下简称"募集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 ...

投资要点： 维持"谨慎增持"评级，目标价 19.41 元。我们预计公司 2025E-2026E 营收分别为44.42、57.24 亿元， +31%YoY、+29% YoY；归母净利润（扣非前）分别为0.24、2.39 亿元，同比扭亏、+892% YoY。 采用PS 估值法，考虑到公司在12 英寸半导体大硅片领域的产能优势和国产替代属性，给予一定估值溢 价，给予公司2025E 12.0X PS，对应目标价19.41 元/股，维持"谨慎增持"评级。 本报告导读： 公司是国内领先的半导体硅片制造商，持续加码300mm 大硅片扩产以提升长期竞争力，但产能释放初 期伴随着较大折旧压力，对短期盈利能力有一定影响。 300mm 大硅片产能持续扩张，打造长期竞争力。截止24H1，1）子公司上海新昇新增产能20 万片/月， 公司300mm 半导体硅片合计产能已达50 万片/月，预计24 年末达到60 万片/月；2）子公司新傲科技和 Okmetic 的200mm 及以下抛光片、外延片合计产能超过50 万片/月，200mm 及以下SOI 硅片合计产能超 过6.5 万片/月；3）子公司新傲芯翼已建成产能约6 万片/年的300mm 高 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于上海硅产业集团股份有限公司 2024 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海硅产业集团股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3930 号）批复，上海硅产业集团股 份有限公司（以下简称"沪硅产业"或"公司"）向特定对象发行股票 24,003.84 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 20.83 元，募集资金总额为人 民币 499,999.99 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 494,618.55 万元。本次发行证券已于 2022 年 3 月 4 日在上海证券交易所上市。国泰海通证 券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"国泰海通"）担任其持续督导保荐 机构，持续督导期间为 2022 年 3 月 4 日至 2024 年 12 月 31 日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规 要求，国泰海通作为持续督 ...