附件 4 科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人高秉强，已充分了解并同意由提名人上海概伦电子股份有限 公司董事会提名为上海概伦电子股份有限公司第二届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在 任何影响本人担任上海概伦电子股份有限公司独立董事独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的 ...

公司第二届董事会独立董事候选人均已取得独立董事资格证书，其中郭涛 先生为会计专业人士。同时，根据相关监管规定，公司独立董事候选人需经上 海证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议。公司第二届董事会董 事任期自公司股东大会审议通过之日起生效，任期三年。 上述第二届董事会董事候选人简历详见附件一、二。 证券代码：688206 证券简称：概伦电子 公告编号：2023-045 上海概伦电子股份有限公司 关于公司董事会及监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海概伦电子股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会、监事会任 期将于 2023 年 10 月届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章 程》等相关规定，公司开展了董事会、监事会换届选举工作。现将相关情况公 告如下： 一、董事会换届选举情况 公司于 2023 年 9 月 27 日召开 ...

证券代码：688206 证券简称：概伦电子 公告编号：2023-046 上海概伦电子股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》的 有关修订情况，结合公司实际情况，上海概伦电子股份有限公司（以下简称"公 司"）于 2023 年 9 月 27 日召开的第一届董事会第二十五次会议，分别审议通过 了关于修订《公司章程》及部分治理制度的议案，现将有关情况公告如下： | 序 | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | --- | | 号 | | | | | 第八十五条 董事、监事候选人名单 | 第八十五条 董事、监事候选人名单以 | | | 以提案的方式提请股东大会表决。 | 提案的方式提请股东大会表决。 | | | 公司第一届董 ...

上海概伦电子股份有限公司 董事会议事规则 二○二三年九月 | 1 र | | --- | | œ | | | | 上海概伦电子股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第二章 董事会的组成和下设机构 专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、 薪酬与考核委员会中独立董事应当占多数并担任召集人，审计委员 会的召集人应当为会计专业人士，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事。 第三章 董事会的职权 1 第一条 为了进一步规范上海概伦电子股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职 责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》等相关法律、法规以 及《上海概伦电子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 规定，特制订本议事规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公司 法》等相关法律、法规和公司章程的规定，经营和管理公司的法人 财产，对股东大会负责，执行股东大会的决议。 第三条 董 ...

上海概伦电子股份有限公司独立董事 关于公司第一届董事会第二十五次会议相关议案的事前认可意见 我们作为上海概伦电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据 《上市公司独立董事管理办法》《上海概伦电子股份有限公司公司章程》及《上海 概伦电子股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，基于独立、审慎、客观的 立场，对拟提交公司第一届董事会第二十五次会议审议的《关于公司参与设立产业 基金暨关联交易的议案》《关于预计日常关联交易的议案》及相关资料进行了事前 审核，现发表意见如下： 一、关于公司参与设立产业基金暨关联交易的议案 公司本次参与设立产业基金暨关联交易事项与公司主营业务具有相关性、协同 性，是公司发展战略的重要组成部分和具体落实措施，具有必要性和合理性；关联 交易系按照公允的市场价格定价，定价公允、合理，不影响公司独立性，不存在损 害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。综上，我们同意将《关于公司参与 设立产业基金暨关联交易的议案》提交公司第一届董事会第二十五次会议审议。 二、关于预计日常关联交易的议案 公司本次预计日常关联交易事项是公司日常生产经营所需，具有必要性和合理 性；日常关联交易按照公允的市场 ...

证券代码： 688206 证券简称：概伦电子 上海概伦电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 2023-12 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------|-------|-------------------------------------------|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|----------------|-------| | | | 特定对象调研 | 分析师会议 | | | | 投资者关 | □ | 媒体采访 | □ 业绩说明会 | | | | 系活动类 | □ | 新闻发布会 □ | 路演活动 | | | | 别 | □ | 现场参观 | □ 电话会议 | | | | | □ | 其他 | （请文字说明其他活动内容） | | | | 参与单位 名称 | | 中信建投证券 | 东方证券自营、富国基金、杭州红骅投资 ...

Financial Performance - The company reported a revenue of 500 million CNY for the first half of 2023, representing a 20% increase year-over-year[14]. - The company expects a revenue guidance of 1.2 billion CNY for the full year 2023, indicating a projected growth of 25% compared to 2022[14]. - The company's revenue for the first half of 2023 was RMB 152,371,455.22, representing a year-on-year increase of 38.79% due to improved product performance and increased sales orders[29]. - The company achieved a main business revenue of 151.65 million yuan in the first half of 2023, representing a year-on-year growth of 39.07%[152]. - EDA software licensing revenue reached 93.06 million yuan, up 27.89% year-on-year, while semiconductor device testing systems revenue grew by 53.42% to 46.66 million yuan[152]. - The one-stop engineering service solutions business saw a remarkable increase of 103.39%, generating 11.94 million yuan in revenue[152]. Profitability and Costs - The net profit attributable to shareholders for the same period was RMB 648,737.57, a significant decrease of 96.46% compared to the previous year[29]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses fell to RMB -4,046,516.98, a decline of 123.60% year-on-year, primarily due to increased costs and higher sales and R&D expenditures[32]. - Basic earnings per share and diluted earnings per share decreased by 97.50% year-on-year, reflecting the significant drop in net profit[33]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 96.46% year-on-year, primarily due to the recognition of share-based payment expenses and increased R&D investments[53]. - The weighted average return on net assets decreased to 0.03%, down 0.83 percentage points from the previous year[52]. Research and Development - Research and development expenses increased by 30% to 50 million CNY, focusing on advanced technology solutions[14]. - R&D investment accounted for 59.59% of operating revenue, an increase of 10.25 percentage points year-on-year, with total R&D expenditure amounting to CNY 90,802,895.41, up 67.63% from the previous year[52]. - The company is focused on developing EDA tools that support advanced process nodes and complex designs, leveraging new technologies such as AI and cloud computing to enhance automation and efficiency[44]. - The company has increased R&D personnel and investment, leading to higher compensation and amortization costs for intangible assets related to R&D[77]. - The company aims to continuously innovate its EDA talent training model through collaboration with domestic and international universities[178]. Market Expansion and Strategy - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by the end of 2024[14]. - The company plans to invest 150 million CNY in new manufacturing facilities to increase production capacity by 50%[14]. - The company has established a global strategic layout centered in Shanghai, aiming to enhance its market presence and customer support capabilities[108]. - The company is focusing on global market expansion, with a highly internationalized management, sales, and R&D team, making it one of the most internationalized EDA companies in China[124]. - The company is focusing on enhancing its product offerings to reduce competitive risks, particularly in the EDA sector, where it currently lags behind international competitors[188]. Acquisitions and Partnerships - The company has completed a strategic acquisition of a local tech firm for 200 million CNY to enhance its product offerings[14]. - The company completed the acquisition of 100% equity in Fuzhou Chip Intelligence Technology Co., Ltd. in May 2023, enhancing its EDA ecosystem[111]. - The company is focused on integrating and expanding its capabilities through strategic acquisitions in the EDA industry[111]. Product Development and Innovation - New product launches include a next-generation semiconductor device, which is expected to contribute an additional 100 million CNY in revenue by Q4 2023[14]. - The company’s new product development includes a flexible and scalable storage and simulation IC design platform, enhancing customer offerings[7]. - The company has established a full-process EDA solution driven by DTCO, enhancing its capabilities in both analog and digital circuit design[62]. - The company has made significant advancements in core technologies, including automated verification and model extraction techniques, aimed at improving model quality and extraction speed[44]. - The company has filed 29 invention patents and holds 78 software copyrights globally, reflecting its strong commitment to innovation[97]. Operational Efficiency - The net cash flow from operating activities was RMB 25,475,665.41, an increase of 78.74% compared to the same period last year[29]. - The net cash flow from operating activities for the first half of 2023 was CNY 25,475,700, representing a year-on-year increase of 78.74% due to growth in cash received from sales of goods and services[55]. - The company reported a net cash flow from operating activities of 142.53 million yuan, reflecting a substantial increase of 78.74%[168]. - Accounts receivable decreased by 34.12% to 106.13 million yuan, suggesting improved cash flow management[172]. Challenges and Risks - The company faces competitive risks due to the limited scale of the EDA market and the dominance of major players like Synopsys and Siemens EDA[160]. - The company is at risk of significant profit fluctuations due to non-core business activities[196]. - The company reported a 34.75% year-on-year decline in net cash flow from investing activities, attributed to increased cash outflows for acquisitions and external investments[195].

上海概伦电子股份有限公司独立董事 关于公司第一届董事会第二十四次会议相关议案的独立意见 1 (本页无正文,为《上海概伦电子股份有限公司独立董事关于公司第一届董事会第 二十四次会议相关议案的独立意见》之签署页 ) 0 JEONG TAEK KON 高秉强 涛 郭 2023 年 8 月 28 日 (本页无正文,为《上海概伦电子股份有限公司独立董事关于公司第一届董事会第 二十四次会议相关议案的独立意见》之签署页） 我们作为上海概伦电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据 《上市公司独立董事规则》《上海概伦电子股份有限公司公司章程》及《上海概伦 电子股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，基于独立、审慎、客观的立场， 现就公司第一届董事会第二十四次会议审议事项发表如下独立意见： 关于公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案 公司 2023 年半年度募集资金的存放和实际使用情况符合中国证监会、上海证券 交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在违反募集资金管理和 使用的相关规定、损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形；《2023 年半年 度募集资金存放与实际使用情 ...

招商证券股份有限公司 关于上海概伦电子股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律、法规的规定，招商证券股份有限公司（以下简称"保荐机 构"）作为上海概伦电子股份有限公司（以下简称"概伦电子"或"公司"）持 续督导工作的保荐机构，负责概伦电子上市后的持续督导工作，并出具本持股 督导年度跟踪报告。 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 | 保荐机构已建立健全并有效执行 | | | | 了持续督导制度，并制定了相应 | | | 体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 的工作计划 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | 保荐机构已与概伦电子签订《保 | | | 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， | 荐协议》，该协议明确了双方在 | | 2 | 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 | 持续督导期间的权利和义务，并 | | | 券交易所备案 | 报上海证券交易所备 ...

证券代码：688206 证券简称：概伦电子 公告编号：2023-043 上海概伦电子股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 单位：人民币 元 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金总额 | 1,226,798,984.60 | | 减：发行费用 | 111,830,322.05 | | --- | --- | | 募集资金净额 | 1,114,968,662.55 | | 减：以往报告期以募投资金置换自筹资金预先投入募 投项目金额（"置换金额"） | 189,208,153.65 | | 减：以往报告期募集资金使用金额（不包含置换金额） | 283,153,618.65 | | 减：本报告期募集资金使用金额 | 90,291,911.83 | | 报告期末募集资金结余金额 | 552,314,978.42 | | 加：银行存款利息扣除银行手续费后的净额 | 31,374,893.53 | | 减：作为募集资金使用的银行存款利 ...