| | | 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于调整可转债募集资金投资项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 ●调整募投项目情况： 为积极满足西格列他钠的市场需求及提高募集资金的使用效益，结合公司新 药研发进度情况，经审慎研究，公司在保持创新药生产基地（三期）项目募集资 金投入总金额不变的基础上，拟将原计划用于 CS12192 的 5#原料药车间与 8#多 功能制剂车间的部分生产场地，变更为西格列他钠原料药车间以及制剂车间，以 实现西格列他钠的扩产。 一、调整募集资金投资项目的概述 （一）募集资金基本情况 根据中国证监会《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1234 号），公司向不特定对象 发行 500 万张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值 100 元，募集资 金总额为人民币 500,000,000.00 元，扣除与发行有关的费用总额人民币 15,462,700.00 元后，实际募集资金净额为人民币 484,53 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 深圳微芯生物科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 公司代码：688321 公司简称：微芯生物 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 关于会计师事务所履职情况评估报告 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请毕马威华振会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）作为公司 2023 年度财务 报告出具审计报告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对毕马威在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 (一)会计师事务所基本情况 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师 事务所（特殊普通合伙），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。于 2023 年 12 月 31 日，毕马威华振有合伙人 234 人，注册会 计师 1,121 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 260 人。 毕马威华振 2022 年经审计的业务收入总额超过人民币 41 亿元。其中审计 ...

关于深圳微芯生物科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项说明 KPMG Huazhen LLP 8th Floor. KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于深圳微芯生物科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项说明 毕马威华振专字第 2400627 号 深圳微芯生物科技股份有限公司董事会: 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了深圳微芯生物科技股份有限公司 (以 下简称"微芯生物") 2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2023 年度的合并及母公 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司董事会 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 (一)会计师事务所基本情况 毕马威华振 2022 年经审计的业务收入总额超过人民币 41 亿元。其中审计 业务收入超过人民币 39 亿元（包括境内法定证券业务收入超过人民币 9 亿元， 其他证券业务收入超过人民币10亿元，证券业务收入共计超过人民币19亿元）。 毕马威华振 2022 年上市公司年报审计客户家数为 80 家，上市公司财务报 表审计收费总额为人民币 4.9 亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业， 电力、热力、燃气及水的生产和供应业，批发和零售业，交通运输、仓储和邮政 业，采矿业，房地产业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，水利、环 境和公共设施管理业，信息传输、软件和信息技术服务业，卫生和社会工作业， 建筑业 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行 股票的公告 证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-036 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次授权事项概述 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 相关规定，深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开第二届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权 董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意公司董事会提请股东大会 授权董事会决定公司向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最 近一年末净资产 20%的股票，授权期限自公司 2023 年年度股东大会审议通过之 日起至公司 2024 年年度股东大会召开之日止。本议案尚须提交公司股东大会审 议通过。 二、本次授权事项的具体内容 本次提请股东大会授权事项包括以下内容： 1、确认公司是否符 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 独立草享提名人声明与承诺 提名人深圳微芯生物科技股份有限公司董事会,现提名罗勇 根先生为深圳微芯生物科技股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任深圳微芯生物科技股份有限公司第三届董事会 独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为, 被提名人具备独立董事任职资格,与深圳微芯生物科技股份有限 公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 卷交易所自律监管规则以及公司 ...

关于深圳微芯生物科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项说明 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax kpmg.com/cn Internet 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于深圳微商生物科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2400620 号 深圳微芯生物科技股份有限公司董事会: 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了深圳微芯生物科技股份有限公司（以 下简称 "微芯生物") 2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及 ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-026 深圳微芯生物科技股份有限公司 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度利润分配 方案为：拟不派发现金红利，不送红股，不以资本公积转增股本，剩余未分配利 润滚存至下一年度。 本次利润分配方案已经公司第二届董事会第三十六次会议和第二届监事 会第二十四次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 公司 2023 年度不进行现金分红，主要是基于公司所处行业情况及企业 发展阶段、公司经营发展战略和未来主营业务的发展规划、资金需求以及全体股 东的长远利益等因素的综合考虑。 1 第二十四次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 二、公司不进行利润分配的情况说明 （一）公司所处行业情况及特点 公司所处的原创新药行业是一个充满挑战与机遇的领域，属于技术和资本密 集型行业。新药研发具有"高投入、高风险、高回报"的特征，从药 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 独立宣卓提名人声明与承诺 被 提 名 人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用): 提名人深圳微芯生物科技股份有限公司董事会,现提名黄民 先生为深圳微芯生物科技股份有限公司第三届董事会独立董事 候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已 书面同意出任深圳微芯生物科技股份有限公司第三届董事会独 立董事候选人(参见该独立董事候选人声 ...