三生国健药业（上海）股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第五条 有下列情形之一的，公司应当在事实发生之日起两个月以内召开临 1 时股东大会： （一）董事人数不足公司法规定的最低人数或者《公司章程》所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时； 第一条 为维护三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）股 东合法权益，明确股东大会的职责权限，保证股东大会依法行使职权，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》、上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作 （2023 年 8 月修订）》和《三生国健药业（上海）股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）以及国家的相关法律、法规及规范性文件的规定，制定本规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、法规、《公司章程》及本规则的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责,认 真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和 依法行使职权。 第三条 股东大会是公司的最高权力机构，应当在《公 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事会的职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作 效率和科学决策，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》和《三生国健药业（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东大会负责，执行股东大会决议， 维护公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会应当在《公司法》等相关法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》规定的范围内依法行使职权，公平对待所有股东。董事会应当严格按照 股东大会和《公司章程》的授权行事，不得越权形成决议。 第四条 董事会行使其职权，应当通过召开董事会会议审议，并形成董事会 决议后进行。 第二章 董事会办公室和董事会 ...

经与会监事认真审议，并以投票表决的方式审议通过了如下决 议： （一） 审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 三生国健药业（上海）股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告 证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2023-037 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第四 届监事会第十五次会议通知于 2023 年 12 月 21 日以电话、电子邮件、 专人送达等方式发出。会议于 2023 年 12 月 26 日以通讯方式召开。 会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议由监事会主席曹虹女士主持， 本次会议的召集与召开程序、出席会议人员资格及议事和表决程序符 合《中华人民共和国公司法》和《三生国健药业（上海）股份有限公 司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，公司监事会认为：本次部分募投项目延期是公 司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，项目延期未改变募投项 目的投资内容、投资总额、实施 ...

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2023-036 三生国健药业（上海）股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络 投票相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 1 月 11 日 10 点 00 分 召开地点：中国（上海）自由贸易试验区李冰路 399 号公司会议 室 股东大会召开日期：2024年1月11日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大 会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 11 日 至 2024 年 1 月 11 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30， 1 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、完整、 及时、公平地披露信息，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法（2021 年 修订）》等有关法律、法规及公司章程的规定，特制定本管理办法。 第二条 本管理办法所称应披露的信息是指所有可能对公司股票及其衍生品 种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的信息。包括但不限于： （一）与《上市规则》第 7.1.2 、7.1.15、7.2.3 条规定事项有关的信息； （二）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润 分配及公积金转增股本等； （三）与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息； （四）与公司股票发行、股票回购、股票拆细等事项有关的信息； （五）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明、新的客户群和 新的供应商，订立 ...

募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月 修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022 年修订）》等有关法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券 (包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司 债券等)以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全募集资金存储、使用和管理的内部控 制制度，并确保该制度的有效执行，对募集资金存储、使用、变更、监督和责任 追究等内容进行明确规定。 三生国健药业（上海）股份有限公司 ）股份有限公司 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于三生国健药业（上海）股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 核查，核查的具体情况如下： | 况如下： | | --- | 单位：万元 | | | | | 截至 2023 | 截至 | 2023 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 调整后募集 | | 年 9 月 30 | | | 序 | 项目名称 | 项目投资总 | 资金拟投入 | 年 月 9 30 | | 日累计投 | | 号 | | 额 | 金额 | 日累计已投 | | 入进度 | | | | | | 入金额 | | | | | | | | | | （%） | | 1 | 抗体药物生产新建项目 | 133,863.49 | 3,000.00 | 2,995.51 | | 99.85 | | | 抗肿瘤抗体药物的新药研发 | | | | | | | 2 | 项目 | 47,590.00 | 10,000.00 | 9,099.63 | | 91.00 | | | 自身免疫及眼科疾病抗体药 | | | | | | | 3 | 物的新药研发项目 | 44,98 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）关联交易，维护公司投资者特别是中小投资者的合法权益，保证公 司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《三 生国健药业（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本办法。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）对于必需的关联交易，严格依照法律法规和规范性文件加以规范； （四）在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》规 定的回避表决制度； （五） 处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害股东、特别是中小股 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会职责权限，规范监事会的组织和行为，充分发挥监事会的监督管理作用，完 善法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》和《三生国健药业（上海）股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 监事会是公司的常设的监督机构，依据《公司法》等相关法律、法规 和规范性文件以及《公司章程》规定的行使职权。 第二章 组织机构 第三条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 监事会主席兼任监 事会办公室负责人，保管监事会印章。 第四条 监事会主席行使下列职权： （一）召集和主持监事会会议，并检查监事会决议的执行情况； （二）代表监事会向股东大会报告工作； （三）董事或高级管理人员与公司发生诉讼时，由监事会主席代表公司与董 事或高级管理人员进行诉讼。 第五条 监事会主席可以指定公司证券事务代表或者其他人员协助 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《三生国健药业〈上海〉股 份有限公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关法律、法规和 规范性文件规定，我们作为三生国健药业（上海）股份有限公司（下称"公司"） 独立董事，在仔细阅读有关材料和充分核查实际情况的基础上，对 2023 年 12 月 26 曰公司第四届董事会第二十一次会议审议的相关事项发表以下独立意见， 一、对《关于部分募投项目延期的议案》的独立意见 经核查,我们一致认为：本次部分募投项目延期是公司根据项目实施的实际情 况做出的审慎决定，未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体，不会对募 投项目的实施造成实质性的影响。本次部分募投项目延期的决策和审批程序符合 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年 修订)》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相 关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，不存在变相改 ...