上纬新材料科技股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 2023年度,董事会审计委员会全体委员严格遵守《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上纬新材料科技股份有限公司章程》 《董事会审计委员会工作细则》的相关规定和要求,勤勉履职,规范运作,现 就2023年度履职情况汇报如下: 一、董事会审计委员会基本情况 2023年度,公司董事会进行了换届选举,董事会审计委员会工作由公司第 二届董事会审计委员会和第三届董事会审计委员会完成。第二届董事会审计委 员会由独立董事江向才先生、王宇山先生、成汉颂先生以及非独立董事蔡朝阳 先生、甘蜀娴女士组成,江向才先生担任主任委员。公司于2023年7月4日完成 董事会换届选举工作,并于同日召开第三届董事会第一次会议,会议选举产生 公司第三届董事会审计委员会委员:独立董事刘许友先生、高孔廉先生、李元 栋先生以及非独立董事蔡朝阳先生、甘蜀娴女士,刘许友先生担任主任委员。 三、董事会审计委员会主要履职情况 (一)监督和评估内部控制的有效性 董事会审计委员会持续督查公司相关部门落实相关内部控制制度的要求, 指导相关部门不断完善公司内部控制管理工作,并听取各 ...

RSM 容诚 内部控制审计报告 上纬新材料科技股份有限公司 容诚审字|2024|200Z0240 号 歳会计师事务所(特殊普通合伙) 骑 缝 章 (3) 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://zfc.cnof.gov.cn）" 进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:/// 报名编码:京24010FeB0 内部控制审计报告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚审字[2024]200Z0240 号 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是上纬 新材公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基 ...

上纬新材料科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象 发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次授权事项概述 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 法律法规和规范性文件的有关规定，上纬新材料科技股份有限公司（以下简称"公 司"）于 2024 年 4 月 1 日召开第三届董事会第五次会议，审议通过《关于提请股 东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意公司董事会提 请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不 超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 2023 年年度股东大会通过之日 起至 2024 年年度股东大会召开之日止。上述议案尚需提交公司年度股东大会审 议通过。 二、本次授权具体内容 证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2024-010 本次提请股东大会授权事宜包括但不限于以下内容： （一）本次发行 ...

证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2024-008 上纬新材料科技股份有限公司 关于2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15 号）和上海证券交易 所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关法律法规的规定及要求，上纬新材料科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）将公司 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金情况 根据公司 2019 年 9 月 19 日召开的第一届董事会第十六次会议决议和 2019 年 10 月 14 日召开的 2019 年第三次临时股东大会决议，并于 2020 年 9 月 1 日 经中国证券监督管理委员会《关于同意上纬新材料科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2020 ...

RSM 容诚 审计报告 上纬新材料科技股份有限公司 容诚审字|2024|200Z0239 号 ig w 会计师事务所(特殊普通合作 筆 章 (3) t a month and the may to the may of the trans 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acmof.gov.cn）" 进行企 目 录 | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | | 1-7 | | 2 | 合并资产负债表 | | 8 | | 3 | 合并利润表 | | 9 | | 4 | 合并现金流量表 | | 10 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | | 11 - 12 | | 6 | 母公司资产负债表 | | 13 | | 7 | 母公司利润表 | | 14 | | 8 | 母公司现金流量表 | | 15 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | | 16 - 17 | | 10 | 财务报表附注 | | 18 - 122 | 审 计 报 告 容诚会计师事 ...

公司代码：688585 公司简称：上纬新材 上纬新材料科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上纬新材料科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化 ...

上纬新材料科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（刘许友） 作为上纬新材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，在 2023 年度履职期间，我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》及《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制 度》等规定，忠实、勤勉、独立地履行职责，积极参与公司重大事项决策，客观、 公正、审慎地发表意见，充分发挥了独立董事的作用，维护公司整体利益和全体 股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度主要工作情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 公司 2023 年 7 月完成董事会换届，本人担任公司第三届董事会独立董事， 董事会审计委员会主任委员、董事会提名与薪酬考核委员会委员。基本情况如下： 刘许友，男，中国台湾籍，出生于1968年8月，硕士。2002年至2022年任毕 马威华振会计师事务 ...

证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2024-014 上纬新材料科技股份有限公司 第三届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、会议召开情况 上纬新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第五次会 议（以下简称"本次会议"）于2024年3月20日以电子邮件方式发出会议通知，于 2024年4月1日以现场结合视讯方式召开。本次会议由第三届董事会董事长蔡朝阳 先生主持，应参加表决董事7名，实际参加表决董事7名。本次会议的通知、召开 及表决流程符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《上纬新 材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，审议并一致通 过如下决议： 二、会议审议情况 （一）审议通过《关于<公司 2023 年年度报告及摘要>的议案》 经审议，董事会认为《公司 2023 年年度报告》及其摘要的编制和审核程序 符合相关法律法规及《公司章程》的相关规定，能够公允地反映公司报告期内的 财务状况和经营成果。董事会全体成员保证公司 ...

一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 上纬新材料科技股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估暨审计委员会履 行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上纬新材料科 技股份有限公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情 况评估及履行监督职责的情况汇报如下： 公司于 2023年10月27日召开的第三届董事会第三次会议、第三届董事会审 计委员会第二次会议，审议通过了《关于拟聘请公司2023年度财务和内控审计 机构的议案》，后该议案于2023年11月22日经2023年第二次临时股东大会审议通 过。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范及公司2023年年报工作安排，容诚会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2023 年度财务报告及2023年12月31 ...