天合光能股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对天合光能股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员（以下简称"高管"）所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东 及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称"《监管指引 15 号》"）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》等法律、法规、 规章、规范性文件及《天合光能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高管所持公司股票及其变动的管理。 第三条 公司董事、高管所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人 账户持有的所有本公司股份。若董事、高管从事融资融券交易的，还包括记载在 其信用账户内的本公司股份。 第四 ...

天合光能股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第五条 投资者关系管理工作的目的是： 1 （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和 熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； 第一条 为进一步完善天合光能股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定 的良好关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件及《天合光能股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作， ...

天合光能股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为了规范天合光能股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，充分保 障股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律法规和《天合光能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、 公开、公允的原则，不得损害公司和其他股东的利益。 第二章 关联人界定 3.公司董事、高级管理人员； 4.与本条第 1 项、第 2 项和第 3 项所述关联自然人关系密切的家庭成员，包 括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、 配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； 5.直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织； 6.直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管理人员或其 他主要负责人； 7.由本条第 1 项至第 6 项所列关联法人或关联自然人直接或者间接控制的， 或者由前述关联自然 ...

| 转债代码：118031 | 转债简称：天 转债 | 23 | | | --- | --- | --- | --- | | 证券代码：688599 | 证券简称：天合光能 | | 公告编号：2025-092 | 天合光能股份有限公司 关于取消监事会、变更公司注册资本、 修订《公司章程》暨修订、制定部分管理制度的 公告 公司于 2023 年发行的可转换公司债券于 2023 年 8 月 17 日开始转股，2024 年 5 月 16 日至审议本次变更公司注册资本董事会召开之日，公司可转债累计转 股 864 股，转股部分体现在无限售条件流通股。转股后公司股本总数由 2,179,364,548 股 增 加 至 2,179,365,412 股 ， 相 应 注 册 资 本 由 人 民 币 2,179,364,548 元增至人民币 2,179,365,412 元。 三、修订《公司章程》的情况 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，结合《公司法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规以及公司实 际情况，公司拟对《公司章 ...

天合光能股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善天合光能股份有限公司（以下简称"公司"）公司治理结 构，保障股东依法行使股东权利，确保股东会高效、平稳、有序、规范运作，公 司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司章程指引》 《上市公司股东会规则》《天合光能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》及 《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会 应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保 股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月以内举行。临时股东会不定期召开，出 现《公司法》或《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会 应当在 2 个月以内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证 ...

天合光能股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范天合光能股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第5号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规的规定和《天合光能 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第二条 本制度所称内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或者 间接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一）公司及其董事、高级管理人员； （二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公司的实际 控制人及其董事、高级管理人员； （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员。 （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信 息的人员； （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、 监事和高级管理人员； 1 （七）因职责、工作可 ...

天合光能股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范天合光能股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，提高内部审计工作质量，实现公司内审计工作规范化、标准化，发挥内部 审计工作在促进公司经济管理、提高经济效益中的作用，根据《公司法》《证券 法》《审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《企业内部控制基本规范》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关法律、法规和其他规范性文件以及《天合光能股份有限公司章程》 的规定,并结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及各内部机构、控股子公司等单位的内部审计工 作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司审计监察部及人员，对本公司及所 属各内部机构、子公司等单位的内部控制、风险管理、经营活动、财务信息等实 施独立、客观的监督、监察和评价，以促进公司完善治理，增加公司价值和实现 经营目标的活动。 第二章 机构设置与一般规定 1 第四条 公司设立审计监察部为公司的内部审计部门，负责公司内部审计工 作的组织与实施。审计监察部对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。审 计监察部在监督检查过程中 ...

天合光能股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范天合光能股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规的相关规定和《天合 光能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保 值增值为目的的投资行为： （一）向其他企业投资，包括单独设立或与他人共同设立企业、对其他企业 增资、受让其他企业股权等权益性投资； （二）购买交易性金融资产和可供出售的金融资产、向他人提供借款（含委 托贷款）、委托理财等财务性投资（购买银行理财产品的除外）； （三）其他投资。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司 发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济 效益，促进公司可持续发展。 第四条 对外投资涉及使用募集资金的，还需遵守《上市公司募集资金监 管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 ...

天合光能股份有限公司 章程 二〇二五年八月 | | | | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第五章 | 董事会 | 22 | | 第六章 | 高级管理人员 | 35 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 36 | | 第八章 | 通知和公告 | 41 | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 42 | | 第十章 | 修改章程 | 45 | | 第十一章 | 附则 46 | | 第一章 总则 第一条 为维护天合光能股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司章程指引》和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和《证券法》和其他有关规定，由高纪凡、吴春艳等 2名自然人以及江苏盘基投资有限公司、江苏清海投资有限公司等23名法人及有 ...

天合光能股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善天合光能股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 保障董事会依法独立、规范、有效地行使决策权，确保董事会的工作效率，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关规定和《天 合光能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司常设决策机构，对股东会负责，在法律法规、《公 司章程》和股东会赋予的职权范围内行使职权，维护公司及股东的合法权益。 第三条 董事会下设董事会办公室，由董事会秘书负责，处理董事会日常 事务。 第四条 董事会设董事长 1 人，联席董事长 1 人，副董事长 1 人。公司联 席董事长、副董事长协助董事长工作。董事长不能履行职务或不履行职务时，由 联席董事长履行职务；联席董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长 履行职务；副董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上董事共同推举一 名董事履行职务。 第二章 董事会会议的召集与通知 第五条 董事会会议由董事长召集和主持。 - 1 ...