中联重科股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （张成虎） 作为中联重科股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，本人 2023年度严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及公司相关制度的规 定和要求，积极出席公司召开的相关会议,认真审议会议各项议案,坚 持促进公司规范运作，对公司相关事项发表独立意见,恪尽职守、勤勉 尽责，充分发挥独立董事作用,切实维护了公司及全体股东特别是中小 股东的利益。现就2023年度履行职责情况报告如下: 本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》中对独立董事独立 性的相关要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职情况 一、基本情况 （一）出席董事会及股东大会情况 本人张成虎，西安交通大学管理学博士，现任西安交通大学经济 与金融学院二级教授，博士生导师，国务院享受政府特殊津贴专家， 西安交通大学金融商务智能与反洗钱研究中心主任，西安交大同花顺 金融科技研究院院长。现兼任陕西秦农农村商业银行股份有限公司、 西部利得基金管理有限公司独立董事。 2023 ...

第四条 年报编制期间，独立董事应当履行全面监督职责。在年 审会计师事务所进场审计前，独立董事应当会同公司审计委员会参 加与年审会计师的见面会，和会计师就会计师事务所和相关审计人 员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风 1 险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点进行沟通，尤其特别 关注公司的业绩预告及其更正情况。 第五条 在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会审 议年报前，独立董事应当参加与年审注册会计师见面会，与注册会 计师沟通初审意见。 中联重科股份有限公司 独立董事年度报告工作制度 第一条 为进一步完善中联重科股份有限公司(以下简称"公 司"）内部控制体系，充分发挥独立董事在本公司信息披露方面的 作用，保障全体股东特别是社会公众股东的合法权益不受损害，根 据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》等法律法规以及《中联重科股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关要求，结合本公司年度报告编制和披露 工作的实际情况，特制定本工作制度。 第二条 独立董事应认真学习中国证监会、深圳证券交易所等主 管部门关于年度报告要求的文件，在公司年报编制和披露过程 ...

中联重科股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为规范中联重科股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事的行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，明确 独立董事的工作职责，充分发挥独立董事的作用，维护全体股东特别 是中小股东的合法权益，特制定本制度。 第二条 本制度根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独 立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及其他现行 有关法律、法规、规范性文件和《中联重科股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）制定。 第三条 公司独立董事除遵守上述第二条规定的现行有关法律、 法规、规范性文件和公司章程外，亦应遵守本制度的规定。 第四条 在本制度中，"董事"指公司董事，"董事会"指公司 董事会。 第五条 董事会中设有独立董事，"独立董事"是指不在公司 担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不 存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 1 独立董事占公司董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包 括一名会计专业人士。 第六条 独立董事应当 ...

| 证券代码：000157 | 证券简称：中联重科 | 公告编号：2024－018 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 证券代码：112927 | 中联 01 证券简称：19 | | | 一、被担保人基本情况 被担保人为信誉良好，并经合作金融机构审核符合融资条件且与 本公司不存在关联关系的客户。 二、担保的主要内容 基于融资租赁、银行按揭、商业保理等金融业务设备（标的物） 的回购担保。 三、担保的风险管控措施 1 中联重科股份有限公司 关于批准及授权湖南中联重科智能高空作业机械有限 公司为客户金融业务提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中联重科股份有限公司（以下简称"公司"）子公司湖南中 联重科智能高空作业机械有限公司（以下简称"高机公司"）经营发 展的需要，为加速资金回笼、降低经营风险，结合高机公司 2024 年 度经营规划，公司拟批准高机公司为客户办理金融业务提供担保，对 外担保总额不超过 50 亿元，每笔担保期限与相关业务贷款年限一致， 并授权高机公司管理层代表高机公司签署上述业务相关合作协 ...

中联重科股份有限公司监事会 关于相关事项发表的意见 一、监事会关于 2023 年年度报告的专项审核意见 经审核，监事会认为公司董事会编制和审议中联重科股份有限公 司 2023 年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定， 报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 二、监事会关于 2023 年度计提资产减值准备的意见 公司按照《企业会计准则》和有关规定，根据公司各资产的实际 情况，对2023年各项资产进行减值测试并计提减值准备。计提减值 准备后能够更加公允地反映公司截至2023年12月31日的资产状况。 该项议案的决策程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司和中 小股东利益的情况。监事会同意本次计提资产减值准备。 三、监事会关于 2023 年度资产核销的书面意见 中联重科股份有限公司按照企业会计准则和有关规定进行资产 核销，符合公司的实际情况，能够公允反映公司的资产状况。公司及 监事会就该事项的审议程序合法合规，监事会同意公司本次资产核销 事项。 四、监事会对《公司 2023 年度内部控制评价报告》的 书面意见 《公司 2023 年度内部控制 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于中联重科股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作为 中联重科股份有限公司（以下简称"中联重科"、"公司"） 非公开发行股票的保 荐人，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》及《中联重科股份有限公司募集资金使用管 理办法》等有关规定，对中联重科2023年度募集资金存放与实际使用情况进行了 审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准中联重科股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可[2020] 3418号）核准，公司非公开发行股票不超过 106,000万股新股。本次公司实际发行人民币普通股（A股）511,209,439股，每股 面 值 人 民 币 1 元 ， 发 行 价 格 为 人 民 币 10.17 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 5,198,999,994.63元，扣除各项发行费用人民币5 ...

中联重科股份有限公司 关于修改《监事会议事规则》的公告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市 公司规范运作》等法律法规的规定，结合公司实际情况，公司拟对《监 事会议事规则》进行修订，修订后的《监事会议事规则》如下： 中联重科股份有限公司监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范中联重科股份有限公司 (下称"公司")监事会及 其成员的行为，保证公司决策行为的民主化、科学化，根据《中华人 民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（下称"《证券法》"）、中国证监会《上市公司章程指引（2023 修正）》、《香港联合交易所有限公司证券上巿规则》（下称"《上 巿规则》"）、《中联重科股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 等有关规定，特制定本议事规则。 第二条 监事会是对公司财务，董事、高级管理人员执行公司职 务的行为进行监督、检查的公司常设监察机构。监事会向股东大会负 责并报告工作。 第二章 监事的任职资格 1 第三条 公司监事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司 的监事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或 ...

| 证券代码：000157 | 证券简称：中联重科 | 公告编号：2024-009 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 证券代码：112927 | 中联 01 证券简称：19 | | | 3、合同资产，1户，金额10,000.00元； 公司本次资产核销减少 2023 年度税前利润 3,001,657.25 元。本 1、应收账款，427户，金额29,897,538.94元； 2、其他应收款，16户，金额1,045,405.14元； 1 中联重科股份有限公司 关于 2023 年度资产核销的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强公司的资产管理，防范财务风险，公允地反映公 司的资产、财务状况及经营成果，使会计信息更加真实可靠，根据 《企业会计准则》及公司财务管理制度的相关规定，结合公司实际 情况，公司对各类资产进行了清查，拟对相关资产进行核销。具体 情况如下： 本次资产核销共计444户，金额合计30,952,944.08元，主要原 因是上述应收款项的债务人已撤销、破产、资不抵债等，公司虽已 全力追讨，但确认无 ...

| 证券代码：000157 | 证券简称：中联重科 | 号 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 证券代码：112927 | 中联 01 证券简称：19 | | 中联重科股份有限公司 关于授权开展金融衍生品业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为满足公司及其控股子公司进行套期保值业务的需要，建立有效 的风险防范机制、实现稳健经营，根据深圳证券交易所《股票上市 规则》以及香港联交所《证券上市规则》等相关规定，公司拟依据以 下原则持续开展金融衍生品业务： 一、业务目的 公司开展的金融衍生品业务，是以套期保值为目的，用于锁定成 本、规避利率、汇率等风险，与主业业务密切相关的简单金融衍生产 品，且衍生产品与基础业务在品种、规模、方向、期限等方面相匹配， 符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。 二、业务额度 业务名义本金不超过人民币 130 亿元，在该额度内循环操作。 三、业务品种 公司拟操作的金融衍生品主要包括远期、期权、互换、期货等产 品或上述产品的组合，对应基础资产包括利率、汇率、货币、商品或 上述资产的组合 ...

中联重科股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （吴宝海） 作为中联重科股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，本人 2023年度严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及公司相关制度的规 定和要求，积极出席公司召开的相关会议,认真审议会议各项议案,坚 持促进公司规范运作，对公司相关事项发表独立意见,恪尽职守、勤勉 尽责，充分发挥独立董事作用,切实维护了公司及全体股东特别是中小 股东的利益。现就2023年度履行职责情况报告如下: 一、基本情况 本人吴宝海先生，西北工业大学机电学院教授、博士生导师，现 任航空发动机先进制造技术教育部工程研究中心主任。本人长期从事 计算机辅助设计与制造、五轴数控加工以及智能制造技术的研究工作， 现兼任陕西省计算机学会智能制造专委会主任、陕西省工业工程与管 理学会理事、中国人工智能学会智能制造专委会委员。本人同时还兼 任江苏宇航智能制造研究院有限公司董事。 （一）出席董事会及股东大会情况 1 2023年度，公司共召开9次董事会会议，3次股东大会。在本人 任期内应参加董事会会议5次，其中现场出席1次，以通讯方式参加4 ...