北京大成（南京）律师事务所 南京市鼓楼区集慧路 18 号 联创科技大厦 A 座 7-11 层 邮编：210036 18 Jihui Road, 7-11/F of Building A, Lianchuang Mansion, Gulou District, Nanjing, China,210036 dacheng.com dentons.cn 北京大成（南京）律师事务所 关于徐工集团工程机械股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：徐工集团工程机械股份有限公司 北京大成（南京）律师事务所接受徐工集团工程机械股份有限公 司（下称"公司"）的委托，就公司召开 2023 年第三次临时股东大 会（以下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等 法律、法规和其他规范性文件以及《徐工集团工程机械股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。 为了出具本法律意见书，本所及本所律师根据《律师事务所从事 证券业务管理办法》和《律师事务所证券业务执业规则》等规定，严 格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实 ...

1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 徐工集团工程机械股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 （一）会议召开情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 1.召开时间：2023 年 12 月 27 日（星期三）下午 3:30 证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2023-72 特别提示： 2.召开地点：公司总部大楼会议室 3.召开方式：现场投票和网络投票相结合 4.召集人：公司董事会 5.主持人：董事陆川先生 6.会议的召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳 证券交易所股票上市规则》等法律法规和公司《章程》的有关规 定。 （二）会议出席情况 1.会议总体出席情况 出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表（以下统称股 东）311 人，代表股份 6,198,810,515 股，占公司有表决权股份总 - 1 - 数的 52.46%。 本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式投票。公司 通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供 ...

一、董事会会议召开情况 徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）第九届 董事会第十六次会议（临时）通知于 2023 年 12 月 8 日（星期五） 以书面方式发出，会议于 2023 年 12 月 11 日（星期一）以非现 场的方式召开。公司董事会成员 9 人，出席会议的董事 9 人，实 际行使表决权的董事 9 人：杨东升先生、孙雷先生、陆川先生、 邵丹蕾女士、夏泳泳先生、田宇先生、耿成轩女士、况世道先生、 杨林先生。公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召 集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定， 会议形成的决议合法有效。 证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2023-66 徐工集团工程机械股份有限公司 第九届董事会第十六次会议（临时）决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项： （一）关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预 留部分限制性股票及调整授予价格的议案 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2023 年 ...

徐工集团工程机械股份有限公司 关于申请注册非金融企业债务融资工具（DFI）的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2023-68 为进一步优化公司融资结构，拓宽融资渠道，降低融资成本， 储备高效资金补充渠道，徐工集团工程机械股份有限公司（以下 简称"公司"或"徐工机械"）拟向中国银行间市场交易商协会 申请统一注册并发行余额不超过人民币200亿元的非金融企业债 务融资工具（DFI）（以下简称"债务融资工具（DFI）"）。 2023 年 12 月 11 日，公司召开第九届董事会第十六次会议 （临时）审议通过了《关于申请注册非金融企业债务融资工具 （DFI）的议案》，表决情况为 9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本事项经董事会审议通过后，尚需提交公司 2023 年第三次 临时股东大会审议。 一、债务融资工具（ DFI ）注册方案 （一）注册人 徐工集团工程机械股份有限公司。 （二）债务融资工具（DFI）项下业务品种 包括超短期融资券、短期融资券、中期票据、永续票据、资 产支持票据、绿色债务融资 ...

徐工集团工程机械股份有限公司独立董事 关于第九届董事会第十六次会议（临时） 审议相关事项的独立意见 （一）公司和预留授予的激励对象均未发生不得授予限制 性股票的情形，公司本激励计划规定的限制性股票预留授予条 件已经成就。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事 管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司内 部控制指引》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办 法》（以下简称"《试行办法》"）《中央企业控股上市公司实施 股权激励工作指引》（以下简称"《工作指引》"）及公司《章程》 等有关规定，我们作为公司独立董事本着实事求是、认真负责 的态度，基于独立判断的立场，对公司第九届董事会第十六次 会议（临时）审议相关事项发表如下独立意见： （二）根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，董事 会确定本激励计划预留授予日为 2023 年 12 月 11 日，该授予日 符合《管理办法》等法律、法规以及本激励计划中关于授予日的 相关规定，同时本次授予也符合本激励计划中关于激励对象获 授权益的相关规定。 - 1 - （三）公司不存在 ...

北京大成（南京）律师事务所 南京市鼓楼区集慧路 18 号联创大厦 A 座 7-11 楼 邮编：210036 18 Jihui Road ,7—11/F of Building A, Lian-chuang Technology Mansion, Gulou District,Nanjing China Tel: 86-25-83755000 北京大成（南京）律师事务所 关于 徐工集团工程机械股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留股份授予及调整授予价格事项 之 法律意见书 北京大成（南京）律师事务所 签署日期：二〇二三年十二月 1 北京大成（南京）律师事务所关于徐工集团工程机械股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留股份授予及调整授予价格事项之 法律意见书 致：徐工集团工程机械股份有限公司 北京大成（南京）律师事务所（以下简称"本所"）接受徐工集团工程机械 股份有限公司（以下简称"公司"或"徐工机械"）委托，以专项法律顾问的身 份，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会 （以下简称"中 ...

证券简称：徐工机械 证券代码：000425 独立财务顾问报告 $$\Xi\Xi\Xi\Xi\Xi\Xi\Xi+\Xi\Xi$$ 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 徐工集团工程机械股份有限公司 向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予 预留部分限制性股票及调整授予价格相关事项 之 | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 4 | | 四、独立财务顾问意见 5 | | （一）本激励计划已经履行的审批程序 5 | | （二）关于本次授予权益情况与股东大会审议通过的股权激励计划是否存在 | | 差异的说明 6 | | （三）本次限制性股票授予条件成就情况说明 7 | | （四）本次授予限制性股票的具体情况 8 | | （五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 10 | | （六）结论性意见 10 | | 五、备查文件及咨询方式 11 | | （一）备查文件 11 | | （二）咨询方式 11 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 徐工机械、本公 ...

- 1 - 三、公司和本激励计划预留授予的激励对象均未发生不得 授予限制性股票的情形，本激励计划设定的激励对象获授限制 性股票的条件已经成就。 四、公司董事会确定的预留授予日符合《管理办法》和《激 励计划》中有关授予日的规定。 徐工集团工程机械股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《深圳证券 交易所股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励 试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有 关问题的通知》、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指 引》等法律法规、规范性文件以及公司《章程》的规定，徐工集 团工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预留授予激励 对象名单及授予安排等相关事项进行了核查，现发表如下意见： 一、本激励计划预留授予的激励对象与公司 2023 年第一次 临时股东大会批准的《2023 ...

徐工集团工程机械股份有限公司 第九届监事会第九次会议（临时）决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）第九届 监事会第九次会议（临时）通知于 2023 年 12 月 8 日（星期五） 以书面方式发出，会议于 2023 年 12 月 11 日（星期一）以非现 场的方式召开。公司监事会成员 7 人，出席会议的监事 7 人，实 际行使表决权的监事 7 人：甄文庆先生、张连凯先生、程前女士、 章旭女士、李格女士、蒋磊女士、许涛先生。本次会议的召集、 召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会 议形成的决议合法有效。 证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2023-67 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项： （一）关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预 留部分限制性股票及调整授予价格的议案 1.本激励计划预留授予的激励对象与公司 2023 年第一次临 时股东大会批准的《2023 年限制性股票激励计划》中规定 ...

徐工集团工程机械股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2023-69 网络投票时间为：2023年12月27日（星期三）具体如下： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2023年12月27日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00- 15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为： 2023年12月27日9:15-15:00。 （五）会议的召开方式 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023年第三次临时股东大会。 （二）股东大会召集人：公司董事会，公司第九届董事会第 十六次会议（临时）决定召开。 （三）会议的召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》和公司《章程》的有关规定。 （四）会议召开的日期和时间 现场会议召开时间为：2023年12月27日（星期三）下午3:30； 本次股东大会采取会议现 ...